最新經(jīng)濟(jì)類違紀(jì)案件查處適用手冊(cè)

     目錄
   第一部分 銀行票據(jù)
    1中國人民銀行的法律地位是什么？
    2中國人民銀行內(nèi)部實(shí)行什么樣的管理體制？
    3我國對(duì)人民幣是如何管理的？
    4人民銀行具有哪些業(yè)務(wù)？
    5人民銀行具有哪些職權(quán)？
    6人民銀行在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度方面應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？
    7違反《人民銀行法》應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？
    8什么是商業(yè)銀行？
    9商業(yè)銀行可以經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)？
    10商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵循哪些基本原則？
    11如何設(shè)立商業(yè)銀行？其組織機(jī)構(gòu)如何組建？
    12《商業(yè)銀行法》對(duì)存款人的保護(hù)是如何規(guī)定的？
    13商業(yè)銀行辦理貸款和其他業(yè)務(wù)的基本規(guī)則是什么？
    14商業(yè)銀行在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度上應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？
    15國家對(duì)商業(yè)銀行如何進(jìn)行監(jiān)督？
    16商業(yè)銀行在什么情況下才會(huì)出現(xiàn)接管和終止？
    17違反《商業(yè)銀行法》應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任？
    18《商業(yè)銀行法》的適用對(duì)象有哪些？
    19什么是外資金融機(jī)構(gòu)？
    20管理和監(jiān)督外資金融機(jī)構(gòu)的是何機(jī)關(guān)？
    21外商如何在中國境內(nèi)設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)？
    22如何設(shè)立金融機(jī)構(gòu)？設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)由哪里批準(zhǔn)？
    23一些銀行亂拉存款 而且使一些單位公款私存 請(qǐng)問有無這方面規(guī)定？
    24法院凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)戶名與賬號(hào)不符銀行能否自行解凍？
    25《中華人民共和國票據(jù)法》的適用范圍包括哪些？
    26《票據(jù)法》對(duì)票據(jù)作了哪些基本規(guī)定？
    27什么是匯票？出票時(shí)必須遵守哪些具體的規(guī)定？
    28什么是背書？匯票背書應(yīng)遵循什么規(guī)定？
    29什么是承兌？匯票承兌應(yīng)遵循什么規(guī)定？
    30我國對(duì)匯票債務(wù)的保證有什么規(guī)定？
    31匯票的持有人應(yīng)如何付款？
    32什么是追索權(quán)？匯票的持票人如何行使追索權(quán)？
    33什么是本票？本票出票人需要遵守哪些具體的規(guī)定？
    34什么是支票？使用支票需要遵守哪些具體的規(guī)定？
    35對(duì)涉外票據(jù)的法律適用《票據(jù)法》是如何規(guī)定的？
   第二部分 證 券
    36我國為什么要制定《證券法》？
    37《證券法》的適用范圍是什么？
    38公開發(fā)行證券和股票 應(yīng)具備哪些條件？
    39國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如何審核股票發(fā)行申請(qǐng)？
    40證券公司承銷證券 應(yīng)與發(fā)行人約定什么？
    41什么樣的公司可以上市交易？如何辦理上市交易？
    42公司發(fā)行的債券上市 應(yīng)具備什么條件？
    43有哪些證券交易活動(dòng)應(yīng)該禁止？
    44設(shè)立證券交易所應(yīng)由哪里批準(zhǔn)？哪些人可以在證券交易所任職？
    45進(jìn)入證券交易所參與交易應(yīng)具備什么條件？
    46證券交易所工作人員有無工作紀(jì)律？
    47哪些人不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理？
    48證券公司如何經(jīng)營證券業(yè)務(wù)？
    49國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有何職責(zé)和權(quán)力？
    50證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員有何義務(wù)？應(yīng)遵守什么紀(jì)律？
    51未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 擅自發(fā)行證券或者承銷 代理買賣證券 應(yīng)如何處理？
    52非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所或擅自設(shè)立證券公司 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的 應(yīng)如何處理？
    53禁止參與股票交易的人員 持有 買賣股票 應(yīng)如何處理？
    54進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)如何處理？
    55挪用公款買賣證券應(yīng)如何處理？
    56傳播虛假信息 擾亂證券市場(chǎng)應(yīng)如何處理？
    57企業(yè)能否以個(gè)人名義買賣股票？
    58證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員的哪些行為屬于違法違紀(jì)？
    59什么情況下屬于買賣書號(hào)行為？
    60出版單位和出版工作者應(yīng)遵守哪些紀(jì)律？
    611999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的原則是什么？
    62期貨交易所如何設(shè)置，它的職責(zé)是什么？
    63期貨經(jīng)紀(jì)公司如何設(shè)立？
    64期貨交易的基本規(guī)則是什么？
    65如何對(duì)期貨交易施行監(jiān)督管理？
    66違反期貨交易原則的，如何進(jìn)行處罰？
    67對(duì)期貨交易的一些用語作了哪些解釋？
   第三部分 稅 收
    68國家在稅收征收方面有什么規(guī)定？
    69國家關(guān)于增值稅有什么規(guī)定？
    70國家對(duì)個(gè)人所得稅有何規(guī)定？
    71如何交納企業(yè)所得稅？
   第四部分 工 商
    72什么是經(jīng)營者？經(jīng)營者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中必須遵守的原則是什么？
    73什么是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)？哪些行為屬于法律禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為？
    74監(jiān)督不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的主管機(jī)關(guān)是何部門？主管機(jī)關(guān)如何對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)督？
    75執(zhí)法機(jī)關(guān)如何對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為及其有關(guān)的違法行為進(jìn)行處罰？
    76如何認(rèn)定公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為？對(duì)公用企業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為如何處理？
    77如何認(rèn)定有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為？對(duì)有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為如何處理？
    78如何認(rèn)定仿冒知名商品特有的名稱 包裝 裝潢的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為？對(duì)上述行為應(yīng)如何處理？
    79對(duì)于多層次傳銷活動(dòng)中的違法行為如何查處？
    801995年2月1日起施行的《中華人民共和國廣告法》
    （以下簡(jiǎn)稱《廣告法》）總則對(duì)廣告 廣告主 廣告經(jīng)
    營者和廣告發(fā)布者都作了哪些規(guī)定？
    81廣告活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守哪些基本準(zhǔn)則？
    82廣告活動(dòng)包括哪些內(nèi)容？
    83如何審查廣告？
    84對(duì)違反《廣告法》的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？
    851993年9月1日起施行的《中華人民共和國產(chǎn)品量法》（以下簡(jiǎn)稱《產(chǎn)品質(zhì)量法》）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問題
    作了哪些規(guī)定？
    86如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理？
    87產(chǎn)品生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任 履行哪些義務(wù)？
    88產(chǎn)品銷售者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任 履行哪些義務(wù)？
    89《產(chǎn)品質(zhì)量法》對(duì)于因產(chǎn)品質(zhì)量造成的損害賠償是如何規(guī)定的？
    90違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？
    911994年1月1日施行的《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益
    保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》）總則對(duì)消
    費(fèi)者和經(jīng)營者作了哪些規(guī)定？
    92《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定消費(fèi)者享有哪些權(quán)利？
    93《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？
    94國家如何保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益？
    95《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》對(duì)消費(fèi)者組織作了哪些規(guī)定？
    96消費(fèi)者和經(jīng)營者發(fā)生爭(zhēng)議時(shí) 解決的途徑有哪些？
    97經(jīng)營者對(duì)自己的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？
   第五部分 公 司
    98哪些公司應(yīng)適用《中華人民共和國公司法》的規(guī)定？
    99《公司法》對(duì)公司登記 名稱和再投資的基本原則是如何規(guī)定的？
    100 設(shè)立有限責(zé)任公司必須具備哪些條件？
    101《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司股東條件有什么要求？股東有什么權(quán)利和義務(wù)？
    102《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的章程有什么要求？
    103《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本有什么要求？
    104有限責(zé)任公司的股東會(huì)是什么性質(zhì)的機(jī)構(gòu)？其職權(quán)是什么？
    105有限責(zé)任公司如何召開股東會(huì)？
    106有限責(zé)任公司如何設(shè)置董事會(huì)？董事會(huì)和股東會(huì)是什么樣的關(guān)系？
    107有限責(zé)任公司是否需要設(shè)經(jīng)理？經(jīng)理和董事會(huì)是什么關(guān)系？
    108有限責(zé)任公司是否必須設(shè)監(jiān)事會(huì)？監(jiān)事會(huì)有什么職權(quán)？
    109《公司法》對(duì)擔(dān)任有限責(zé)任公司的董事 監(jiān)事 經(jīng)理有沒有限制性的規(guī)定？
    110有限責(zé)任公司的董事 監(jiān)事 經(jīng)理對(duì)公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些義務(wù)和責(zé)任？
    111如何組建國有獨(dú)資公司？
    112設(shè)立股份有限公司需要具備哪些條件？
    113設(shè)立股份有限公司有哪幾種方式？《公司法》對(duì)股份有限公司的發(fā)起人有什么要求？
    114設(shè)立股份有限公司及向外募集股份需要哪些部門批準(zhǔn)？
    115《公司法》對(duì)股份有限公司的出資有什么要求？
    116股份有限公司制定自己的章程時(shí)需要載明哪些事項(xiàng)？
    117股份有限公司如何召開創(chuàng)立大會(huì)和進(jìn)行公司登記？
    118股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些民事責(zé)任？
    119《公司法》對(duì)股東大會(huì)的性質(zhì) 職權(quán) 議事方式和股東對(duì)股東大會(huì)違法決議采取的措施是如何規(guī)定的？
    120股份有限公司董事會(huì)如何組建？董事會(huì)與經(jīng)理的基本關(guān)系是什么樣的？
    121《公司法》對(duì)股份有限公司的董事 經(jīng)理 監(jiān)事有什么具體的要求？
    122股份有限公司如何設(shè)置自己的監(jiān)事會(huì)？
    123《公司法》對(duì)股份有限公司的股份發(fā)行是怎么規(guī)定的？
    124股東如何轉(zhuǎn)讓自己所持有的股份
    125什么是上市公司？上市公司的股票如何在國內(nèi)上市？
    126股份有限公司境外募集股份及上市需要遵循哪些規(guī)定？
   第六部分 合 同
    127《合同法》調(diào)整的關(guān)系及基本原則是什么？
    128如何訂立合同？
    129合同的效力是怎樣的？
    130怎樣履行合同？
    131如何變更和轉(zhuǎn)讓合同？
    132出現(xiàn)哪些情況 合同的權(quán)利義務(wù)終止？
    133當(dāng)事人一方不履行合同 要承擔(dān)怎樣的違約責(zé)任？
    134合同還有哪些其他規(guī)定？
    135買賣合同是如何規(guī)定的？
    136《合同法》對(duì)供用電 水 氣 熱力合同作了哪些規(guī)定？
    137《合同法》對(duì)贈(zèng)與合同作了哪些規(guī)定？
    138《合同法》對(duì)借款合同作了哪些規(guī)定？
    139《合同法》對(duì)租賃合同作了哪些規(guī)定？
    140《合同法》對(duì)融資租賃合同作了哪些規(guī)定？
    141《合同法》對(duì)承攬合同作了哪些規(guī)定？
    142《合同法》對(duì)建設(shè)工程合同作了哪些規(guī)定？
    143《合同法》對(duì)運(yùn)輸合同作了哪些規(guī)定？
    144《合同法》對(duì)客運(yùn)合同作了哪些規(guī)定？
    145《合同法》對(duì)貨運(yùn)合同作了哪些規(guī)定？
    146《合同法》對(duì)多式聯(lián)運(yùn)合同作了哪些規(guī)定？
    147《合同法》對(duì)技術(shù)合同作了哪些規(guī)定？
    148《合同法》對(duì)技術(shù)開發(fā)合同作了哪些規(guī)定？
    149《合同法》對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同作了哪些規(guī)定？
    150《合同法》對(duì)技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同作了哪些
    規(guī)定？
    151《合同法》對(duì)保管合同作了哪些規(guī)定？
    152《合同法》對(duì)倉儲(chǔ)合同作了哪些規(guī)定？
    153《合同法》對(duì)委托合同作了哪些規(guī)定？
    154《合同法》對(duì)行紀(jì)合同作了哪些規(guī)定？
    155《合同法》對(duì)居間合同作了哪些規(guī)定？
    156《合同法》什么時(shí)候起施行 同時(shí)廢止的有哪幾部《合同法》？
   第七部分 外貿(mào) 外匯
    157什么是對(duì)外貿(mào)易？進(jìn)行外貿(mào)活動(dòng)的基本原則是什么？
    158從事外貿(mào)經(jīng)營須具備哪些條件？
    159對(duì)貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口有哪些要求？
    160如何依法進(jìn)行國際服務(wù)貿(mào)易？
    161《外貿(mào)法》關(guān)于對(duì)外貿(mào)易秩序作了哪些規(guī)定？
    162《外貿(mào)法》關(guān)于對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)作了哪些規(guī)定？
    163對(duì)違反《外貿(mào)法》的行為應(yīng)如何追究法律責(zé)任？
    164對(duì)騙購?fù)鈪R、非法套匯 逃匯 非法買賣外匯等違反外匯管理規(guī)定的行為如何處理？
   第八部分 其 他
    165貪污挪用公款所生利息 應(yīng)否計(jì)入貪污挪用公款犯罪數(shù)額？
    166郵政工作人員竊取匯款通知單偽造取款憑證的行為應(yīng)如何定罪？
    167審理生產(chǎn) 銷售偽劣產(chǎn)品刑事案件如何認(rèn)定“違法所得數(shù)額”？
    為作了哪些規(guī)定？
    209《中華人民共和國刑法》對(duì)經(jīng)濟(jì)類違法行為作了哪些規(guī)定？
    210對(duì)金融違法行為《金融違法行為處罰辦法》作了哪些規(guī)定？