證券發(fā)行與承銷

     目錄
   第一章 股份有限公司概述
    第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
    一、股份有限公司的設(shè)立方式與程序
    二、股份有限公司的發(fā)起人
    三、股份有限公司的章程
    第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債
    一、股份有限公司的資本
    二、股份有限公司的股份
    三、股份有限公司的公司債
    第三節(jié) 股份有限公司的股東和組織機(jī)構(gòu)
    一、股份有限公司的股東
    二、股份有限公司的股東大會
    三、股份有限公司的董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會
    第四節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)
    一、會計(jì)
    二、股份有限公司的會計(jì)報(bào)表
    三、股份有限公司的利潤和利潤分配
    第五節(jié) 股份有限公司的變更、破產(chǎn)和解散
    一、股份有限公司的變更
    二、股份有限公司的破產(chǎn)
    三、股份有限公司的解散
   第二章 企業(yè)的股份制改組
    第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的程序
    一、股份制改組的目的
    二、企業(yè)股份制改組的條件
    三、企業(yè)改組為上市公司的程序
    第二節(jié) 股份制改組的資產(chǎn)評估及產(chǎn)權(quán)界定
    一、資產(chǎn)評估的意義和范圍
    二、資產(chǎn)評估的程序
    三 資產(chǎn)評估報(bào)告
    四、資產(chǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)
    五、資產(chǎn)評估的基本方法
    六、境外募股公司的資產(chǎn)評估
    七、國有股權(quán)的處置及其他
    第三節(jié) 股份制改組的財(cái)務(wù)審計(jì)
    一、財(cái)務(wù)審計(jì)程序
    二、審計(jì)報(bào)告
    三、盈利預(yù)測
    四、境外募股的財(cái)務(wù)審計(jì)
    五、我國股份制試點(diǎn)企業(yè)會計(jì)制度與國際會計(jì)準(zhǔn)則的差異
    第四節(jié) 股份制改組的法律意見書
    一、法律意見書的內(nèi)容與格式
    二、律師工作報(bào)告
   第三章 證券發(fā)行概述
    第一節(jié) 證券發(fā)行的一般理論
    一、證券發(fā)行的概念與特征
    二、證券發(fā)行的分類
    三、證券發(fā)行市場的構(gòu)成
    第二節(jié) 我國證券發(fā)行與承銷的基本原則
    一、計(jì)劃性原則
    二、公開性原則
    三、公平誠信原則
    四、核準(zhǔn)性原則
   第四章 股票的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 股票發(fā)行的目的和條件
    一、股票發(fā)行的目的
    二、發(fā)行條件
    第二節(jié) 股票發(fā)行與承銷準(zhǔn)備
    一、承銷人資格的取得
    二、股票承銷前的盡職調(diào)查
    三、股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)
    四、募股文件的準(zhǔn)備
    五、我國股票發(fā)行的上報(bào)與批準(zhǔn)
    第三節(jié) 股票發(fā)行與承銷的實(shí)施
    一、承銷方式
    二、承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議
    三、發(fā)行方式
    四、股款繳納、股份交割
    五、股東登記與承銷報(bào)告
    六、股票承銷的風(fēng)險(xiǎn)因素
    七、股票承銷中的禁止行為
    第四節(jié) 股票發(fā)行價(jià)格與發(fā)行費(fèi)用
    一、發(fā)行價(jià)格的種類
    二、決定發(fā)行價(jià)格的因素
    三、確定發(fā)行價(jià)格的方法
    四、發(fā)行費(fèi)用
   第五章 債券的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 債券發(fā)行的目的與條件
    一、債券發(fā)行的目的
    二、債券發(fā)行條件
    第二節(jié) 債券發(fā)行制度及程序
    一、債券發(fā)行的審核制度
    二、債券發(fā)行程序
    第三節(jié) 債券的信用評級
    一、信用評級的意義
    二、信用評級的方法
    第四節(jié) 我國的債券發(fā)行管理
    一、金融債券的發(fā)行
    二、企業(yè)債券的發(fā)行
    三、公司債券的發(fā)行
   第六章 我國的國債發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 國債一級自營商
    一、國債一級自營商
    二、我國國債一級自營商的資格條件與審批
    三、國債一級自營商的權(quán)利與義務(wù)
    第二節(jié) 我國國債的發(fā)行方式
    一、我國國債發(fā)行方式的演變
    二、我國國債現(xiàn)行的發(fā)行方式
    第三節(jié) 國債承銷程序與策略
    一、有紙化國債的承銷程序
    二、無紙化國債的承銷程序
    三、國債承銷策略
    第四節(jié) 國債承銷的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和收益
    一、國債承銷的價(jià)格
    二、國債承銷的風(fēng)險(xiǎn)
    三、國債承銷的收益
   第七章 基金的發(fā)行
    第一節(jié) 基金的設(shè)立
    一、基金設(shè)立的程序
    二、基金設(shè)立的條件
    三、基金設(shè)立的主要文件
    第二節(jié) 基金的發(fā)行與認(rèn)購
    一、基金的發(fā)行
    二、基金的認(rèn)購
   第八章 境外籌資與國際證券發(fā)行
    第一節(jié) 外資股的發(fā)行
    一、外資股的種類
    二、外資股的投資主體
    三、外資股的發(fā)行方式
    四、外資股的申請條件和發(fā)行準(zhǔn)備
    五、國際推介與詢價(jià)
    六、國際分銷與配售
    第二節(jié) 國際債券的發(fā)行
    一、國際債券的種類
    二、發(fā)行市場構(gòu)成
    三、發(fā)行條件
    四、發(fā)行與承銷方式
    五、我國國際債券的發(fā)行情況
    六、主要的國際債券簡介
   第九章 證券發(fā)行與上市的信息披露制度
    第一節(jié) 招股說明書與上市公告書
    一、信息披霞形式
    二、招股說明書的一般內(nèi)容與格式
    三、境外發(fā)行境內(nèi)上市招股說明書制作中的特殊問題
    四、上市公告書
    第二節(jié) 配股說明書
    一、配股說明書披露的程序
    二、配股說明書的內(nèi)容與格式
   后記