世界貿(mào)易體制：國際經(jīng)濟關(guān)系的法律與政策

目 錄

譯者序
中文版序
英文版序

第1章 國際經(jīng)濟管制的政策與現(xiàn)實
第一節(jié) 法律、政治學(xué)與沉悶科學(xué)
第二節(jié) 國際經(jīng)濟體系的政策假定
第三節(jié) 相互競爭的政策目標和非經(jīng)濟的目標
第四節(jié) 國際法與國際經(jīng)濟關(guān)系：導(dǎo)論
第五節(jié) 一團亂麻：是否存在某種基礎(chǔ)性或基本的要素

第2章 國際貿(mào)易體制：WTO與GATT
第一節(jié) 布雷頓森林體系及其背景
第二節(jié) GATT基本體制的先天不足
第三節(jié) 世界貿(mào)易組織與烏拉圭回合
第四節(jié) GATT的義務(wù)及其法律調(diào)節(jié)
第五節(jié) 作為體制的GATT與WTO
第六節(jié) GATT、貿(mào)易談判回合與WTO

第3章 國內(nèi)體制
第一節(jié) 導(dǎo)論
第二節(jié) 美國憲法及其對貿(mào)易關(guān)系的影響
第三節(jié) 美國法律與國際貿(mào)易
第四節(jié) 各國憲法的不同及其對于國際貿(mào)易體系的影響

第4章 規(guī)則實施與爭端解決
第一節(jié) 國際法的有效性
第二節(jié) 拉開爭端解決程序序幕的GATT
第三節(jié) GATT與WTO的法律程序和貿(mào)易爭端
第四節(jié) WTO的爭端解決程序
第五節(jié) 公民啟動解決國際經(jīng)濟爭端的國內(nèi)程序
第六節(jié) 展望WTO爭端解決和規(guī)則適用的前景

第5章 關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘
第一節(jié) 進口限制與GATT /WTO義務(wù)
第二節(jié) GATT的約束和關(guān)稅談判
第三節(jié) 關(guān)稅分類
第四節(jié) 海關(guān)估價
第五節(jié) 數(shù)量限制與其他非關(guān)稅措施

第6章 最惠國政策
第一節(jié) 最惠國義務(wù)及其政治學(xué)
第二節(jié) 最惠國的含義
第三節(jié) 最惠國的例外與雙邊主義的可能性
第四節(jié) 產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則
第五節(jié) 最惠國、雙邊主義與可能的趨勢：若干結(jié)論

第7章 保障與調(diào)整的政策
第一節(jié) 免除條款的政策與歷史、保障的國際結(jié)構(gòu)
第二節(jié) GATT/WTO以及美國的免除條款
第三節(jié) 免除條款：法律前提與實踐
第四節(jié) 免除條款：補救及其程序
第五節(jié) 免除條款中的最惠國問題
第六節(jié) 關(guān)于調(diào)整的法律與實踐
第七節(jié) 出口限制、協(xié)議與安排
第八節(jié) 改革與烏拉圭回合的保障協(xié)議

第8章 國民待遇義務(wù)與非關(guān)稅壁壘
第一節(jié) 國民待遇義務(wù)的政策及其歷史
第二節(jié) GATT義務(wù)概述及其適用
第三節(jié) 事實的或隱含的歧視
第四節(jié) 過境稅的調(diào)整
第五節(jié) 技術(shù)壁壘
第六節(jié) 政府采購

第9章 互相競爭的政策與富有創(chuàng)意的策略
第一節(jié) 保護關(guān)稅減讓的價值與相互競爭的政策
第二節(jié) 國家安全
第三節(jié) 一般例外與有關(guān)健康、福利的立法
第四節(jié) 污染與生產(chǎn)過程的管制
第五節(jié) 限制性商業(yè)做法
第六節(jié) 支付平衡的例外與貨幣義務(wù)
第七節(jié) 其他未來考慮的政策：投資與勞工標準

第10章 不公平貿(mào)易與傾銷規(guī)則
第一節(jié) 競技場的水平與駕馭相互依存的政策
第二節(jié) 反傾銷規(guī)則的政策
第三節(jié) 反傾銷規(guī)則及其淵源
第四節(jié) 傾銷幅度與低于公平價值
第五節(jié) 重大損害標準
第六節(jié) 補救與對傾銷規(guī)則和政策的反思
第七節(jié) 傾銷與補貼之外的問題

第11章 國際貿(mào)易中補貼的困惑
第一節(jié) 引言：政策
第二節(jié) 國內(nèi)法與國際法的補貼與反補貼稅規(guī)則之演變
第三節(jié) 界定補貼與“可申訴補貼”
第四節(jié) 對補貼問題的各種分析角度與反思

第12章 烏拉圭回合“新主題”：擴大世界貿(mào)易
體制的范圍與管轄權(quán)
第一節(jié) 引論
第二節(jié) 烏拉圭回合的服務(wù)貿(mào)易
第三節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)
第四節(jié) 農(nóng)業(yè)
第五節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議

第13章 具有特殊情況的經(jīng)濟
第一節(jié) 不完全符合世界貿(mào)易體制規(guī)則的經(jīng)濟
第二節(jié) 普惠制
第三節(jié) 國家貿(mào)易與GATT體制
第四節(jié) 中國與俄羅斯的非市場經(jīng)濟與過渡經(jīng)濟
第五節(jié) 美國與非市場／過渡型經(jīng)濟
第六節(jié) 不公平貿(mào)易競爭法與非市場／過渡經(jīng)濟：反傾銷與反補貼稅

第14章 結(jié)論與前景
第一節(jié) “貿(mào)易憲法”
第二節(jié) 該體制如何運作
第三節(jié) 貿(mào)易憲法的弱點：現(xiàn)在糾正了嗎
第四節(jié) 若干基本政策問題
第五節(jié) 規(guī)約國際經(jīng)濟行為：政策分析的廣泛框架
第六節(jié) 若干結(jié)論


譯者序

這是一部關(guān)于世界貿(mào)易組織（WTO）法律制度原理的經(jīng)典之作，乃杰克遜教授積近40年潛心研究之碩果，主要以早期成名之作——《世界貿(mào)易與GATT法律》（1969年）與創(chuàng)編的全美法學(xué)院教科書之一——《國際經(jīng)濟關(guān)系的法律問題》（1995年第3版，主編）為基礎(chǔ)，精心雕琢而成。1996年10月至1997年10月，我作為美國富布萊特基金項目的研究學(xué)者，應(yīng)邀在他當(dāng)時任教的密歇根大學(xué)法學(xué)院訪問時，杰克遜教授多次談到，這是他的代表作。
眾所周知，WTO的前身——關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）自1948年1月1日；臨時生效后，在相當(dāng)長的一段時間里，由于作用發(fā)揮還不特別顯著，因而沒有引起國際法學(xué)界的足夠重視。20世紀60年代初，GATT的第六輪多邊貿(mào)易談判——“肯尼迪回合”前后，隨著戰(zhàn)后西方經(jīng)濟的全面恢復(fù)與發(fā)展，關(guān)稅普遍下降、世界貿(mào)易逐年遞增，非關(guān)稅壁壘凸現(xiàn)，人們開始重新認識GATT的作用。這是世界貿(mào)易體制演變的一個轉(zhuǎn)折點。正是在此時，杰克遜教授開始了對GATT法律制度的研究。他曾在GATT秘書處從事專題研究，于1969年發(fā)表了著名的《世界貿(mào)易與GATT法律》一書，使得GATT的研究成為法學(xué)，尤其是國際法學(xué)領(lǐng)域一項相對獨立的學(xué)問，并在美國及其他西方國家漸漸得到公認，他也由此獲得“GATT之父”的尊稱。由于杰克遜教授研究GATT成果斐然，因此曾被美國貿(mào)易代表辦公室聘為總咨詢。
杰克遜教授擅長于國際貿(mào)易體制的法律與政策分析。通過運用法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)等多學(xué)科的研究方法，杰克遜教授透過無數(shù)GATT/WTO的法律文本與爭端解決案例，著力剖析國際貿(mào)易體制核心部分的來龍去脈，闡明這種國際法律制度在調(diào)整極其復(fù)雜多變的國際經(jīng)濟關(guān)系中的作用及其政治意義。在20世紀80年代，杰克遜教授這種極富個性的研究，啟發(fā)人們思考世界貿(mào)易體制與GATT法律制度的利弊與前途，對美國政府制定參加烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的戰(zhàn)略與策略，具有不可低估的潛在影響。這正是本書第一版（1989年）發(fā)表的意義。該書一經(jīng)問世，幾乎就成為人們解讀GATT體制的“法學(xué)階梯”（當(dāng)年古羅馬人通過閱讀《法學(xué)階梯》一類教科書，了解體系龐雜的羅馬法人1995年1月1日，WTO運行之后，整個WTO一攬子協(xié)議共500多頁，加上關(guān)稅減讓表等法律文件，超過 26000）頁，再加上 GATT48年歷史上無數(shù)法律文件及大量具有“指導(dǎo)意義”的爭端解決報告，世界貿(mào)易體制變得愈加龐大復(fù)雜，因此，人們更需要一本具有權(quán)威性、導(dǎo)論性的WTO法原理讀物。本書第二版（1997年）正起著這一不可替代的作用。
本書主要由以下三部分組成：
第一部分相當(dāng)于“總論”，包括第一章至第四章。杰克遜教授從調(diào)整國際經(jīng)濟關(guān)系的國際法（可以稱為“國際經(jīng)濟法”）高度，審視當(dāng)代世界貿(mào)易體制的基本框架（他稱之為“憲法性結(jié)構(gòu)”）。第一章側(cè)重國際經(jīng)濟法的理論分析；第二章闡述WTO／GATT的國際法結(jié)構(gòu)；第三章論述與WTO／GATT休戚相關(guān)的國內(nèi)法（尤其是美國法的特有結(jié)構(gòu)）；第四章論及WTO／GATT的核心機制——爭端解決機制。
第二部分屬于“分論”，包括第五章至第十三章，其中大多數(shù)圍繞國際貨物貿(mào)易中一些最重要的、最常見的法律與政策問題展開，如最惠國與關(guān)稅減讓、國民待遇義務(wù)、非關(guān)稅壁壘與保障措施、反傾銷與反補貼法；同時，適當(dāng)?shù)卣撌隽朔?wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（TRIPS）協(xié)議。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施（TRIMS）、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等新的主題或原先游離于GATT體系的問題。第十三章是與中國特別有關(guān)的章節(jié)。無論是我在密歇根大學(xué)法學(xué)院訪問時，還是杰克遜教授訪問中國（包括復(fù)旦大學(xué)）期間，我們曾多次深入探討過中國“融入”WTO/GATT體制的特殊問題。他特別強調(diào)，中國加入WTO，可能面臨一些特殊的、偏離WTO／GATT一般原則與規(guī)則的安排，包括反傾銷。補貼。保障措施等方面，盡管這是包括我在內(nèi)的許多中國學(xué)者主觀上很不愿意接受的觀點。
第三部分是“結(jié)論”，即第十四章，這既是全書的總結(jié)，又是對WTO體制的前瞻。WTO是一個動態(tài)的國際法律體制。盡管在本書寫作時，WTO的新一輪多邊貿(mào)易談判（曾被稱為“新千年回合”）還沒有提到議事日程，但是，顯然，杰克遜教授在第十四章“結(jié)論與前景”中，已經(jīng)提出了亟待解決的主要問題，并探討了解決問題所需的方法論，可謂“深謀遠慮”。
本書中文版問世之時，恰逢中國加入WTO。這是對當(dāng)代中國與世界的政治、經(jīng)濟與法律制度發(fā)展均具有重大意義的歷史事件。這對每一位中國公民或多或少、或遲或早，必將產(chǎn)生一定的影響。讀一讀杰克遜的這本書，對于了解究竟什么是WTO，WTO如何運行，非常必要。
杰克遜教授是一位非常受人尊敬、具有世界性學(xué)術(shù)聲譽的WTO/GATT專家。但是，他這本著作，尤其是特有的語言表述，卻給人某種難以譯讀的感覺。我在密歇根大學(xué)法學(xué)院訪問研究時，曾多次研讀過該書第一版，并選修了杰克遜教授的“國際貿(mào)易法”課程（以他主編的《國際經(jīng)濟關(guān)系的法律問題》為教材）與他主持的“WTO爭端解決機制”研討班（主要研讀WTO的若干典型爭端解決案例）。1997年10月，我回國之前，杰克遜教授又將剛出版的該書第二版贈送給我，并明確希望我將之介紹給中國讀者。近年來，我在為復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院國際法研究生開設(shè)“國際經(jīng)濟法專題”等課程時，將該書第二版部分章節(jié)作為教材，與學(xué)生一起研讀。盡管如此，我依然感到，要翻譯好這本經(jīng)典之作，仍是心有余而力不足。
本書翻譯，除第四章由張勁松同學(xué)幫助初譯稿工作，其余均由我獨自完成。在此，我首先要感謝杰克遜教授給予難得的機會與大量的幫助，其次要感謝我的研究生在教學(xué)中給予無數(shù)的啟發(fā)，特別要感謝張勁松同學(xué)在非常緊張的學(xué)習(xí)中，抽空完成了本書第四章的初譯稿，使我得以加快整個翻譯工作。自2000年7月，美國麻省理工學(xué)院出版社正式授權(quán)復(fù)旦大學(xué)出版社在中國內(nèi)地出版本書中文版，我在極其繁重的教學(xué)科研工作之余，幾乎廢寢忘食地投入本書翻譯。聊以自慰的是，如今終于完成了！當(dāng)然，我得感謝妻兒對這種“瘋狂工作”的一貫理解。最后，我必須感謝復(fù)旦大學(xué)出版社的寶貴支持，尤其是出版社總編助理張永彬先生、林驤華編審的鼎力相助。
本書英文版的注釋非常多，反映了杰克遜教授在該領(lǐng)域里無可爭辯的學(xué)術(shù)地位。但是，考慮到中文版的特點，我對此作了適當(dāng)?shù)木?，并增添了極少數(shù)譯者注。相信有能力深入研究者，會通過查閱原著第一版（100頁，占全書1/4）與第二版（76頁，占全書l/6）中極其豐富的注釋，進一步了解有關(guān)文獻資料，而本書中文版的宗旨是為廣大希望了解WTO體制的中國讀者，提供一本既具有權(quán)威性，又不失其可讀性的“導(dǎo)論”。
謹為譯序。

張乃根
200l年7月29日凌晨
于上海寓所書房