證券交易營業(yè)部風險管理指引

第一篇 證券交易營業(yè)部風險管理實務
第一章 證券交易營業(yè)部風險管理概述 3
一、證券交易營業(yè)部風險管理的重要意義 3
二、證券交易營業(yè)部風險管理的現(xiàn)狀 6
三、證券交易營業(yè)部風險管理的方法 12
第二章 信息系統(tǒng)風險管理 19
一、信息系統(tǒng)的組成及安全管理策略 19
二、供電系統(tǒng)風險防范 22
三、網(wǎng)絡、通信系統(tǒng)風險防范 24
四、行情、交易系統(tǒng)風險防范 28
五、計算機病毒風險防范 31
六、網(wǎng)上委托業(yè)務風險防范 33
七、技術(shù)人員風險管理 35
第三章 操作權(quán)限風險管理 38
 一、操作權(quán)限的基本概念 38
 二、操作權(quán)限管理風險及控制 39
三、幾種重大權(quán)限的風險及控制 44
第四章 柜臺業(yè)務風險管理 49
 一、開戶業(yè)務風險防范 50
二、指定交易業(yè)務風險防范 52
 三、資金存取業(yè)務風險防范 54
 四、委托業(yè)務風險防范 60
 五、撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務風險防范 64
 六、其他柜臺業(yè)務風險防范 66
本章特別提醒 71
第五章 債券業(yè)務風險管理 72
 一、債券代理發(fā)行業(yè)務風險防范 72
 二、債券托管業(yè)務風險防范 75
 三、債券付息和兌付業(yè)務風險防范 78
 四、場內(nèi)債券經(jīng)紀業(yè)務風險防范 81
第六章 檔案資料和印章風險管理 83
 一、檔案資料管理風險及控制 83
 二、印章管理風險及控制 89
第七章 財務會計風險管理 93
 一、建立會計控制系統(tǒng)的基本原則 93
 二、財務會計部門內(nèi)部風險控制 95
第八章 其他風險管理 100
一、投資咨詢業(yè)務風險及控制 100
 二、協(xié)助司法機關(guān)辦案風險及控制 104
 三、泄密風險及控制 109
 四、證券服務部風險及控制 112
 五、客戶不良行為風險及控制 116
六、安全保衛(wèi)風險及控制 119
第九章 證券交易營業(yè)部風險自查要點 121
一、風險管理環(huán)境 121
二、電子信息系統(tǒng) 122
三、網(wǎng)上委托業(yè)務 124
四、操作權(quán)限管理 125
五、經(jīng)紀業(yè)務 126
六、交易清算 128
七、債券業(yè)務 129
八、投資咨詢 130
九、財務會計 130
十、檔案資料和印章的管理 131
十一、安全保衛(wèi) 132
附件1 ××營業(yè)部操作權(quán)限管理制度 133
附件2 權(quán)限設定申請表 136
附件3 權(quán)限變更申請表 137
附件4 權(quán)限移交申請 138
附件5 權(quán)限清消申請表 139
附件6 重點權(quán)限一覽表 140
附件7 重點權(quán)限操作員一覽表 141 附件8 承諾書 142
附件9 證券交易委托代理業(yè)務指引第1號 143
附件10 證券交易委托代理業(yè)務指引第2號 145
附件11 證券交易委托代理業(yè)務指引第3號 152
附件12 證券交易委托代理業(yè)務指引第4號 154
附件13 協(xié)助辦案通知書 157
附件14 客戶不良行為記錄表 158
第二篇 證券交易營業(yè)部常見案例及點評
第一章 證券交易營業(yè)部常見業(yè)務案例及點評 161
 一、信息系統(tǒng)案例及點評 161
二、操作權(quán)限案例及點評 168
 三、資金存取業(yè)務案例及點評 174
 四、委托買賣業(yè)務案例及點評 180
 五、其他案例及點評 186
第二章 證券交易營業(yè)部常見違規(guī)案例及點評 196
 一、透支交易案例及點評 196
 二、挪用客戶資金或證券案例及點評 205
 三、虛假陳述案例及點評 208
 四、其他違規(guī)案例及點評 212
第三章 其他典型案例及點評 221
一、內(nèi)幕交易案例及點評 221
二、操縱市場案例及點評 225
三、綜合案例及點評 230
第三篇 證券經(jīng)紀業(yè)務法律規(guī)范選編
第一章 有關(guān)交易方面的法律規(guī)范 241
 上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法 241
 網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法245
 關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知251
關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事B股業(yè)務若干問題的補充通知 254
客戶交易結(jié)算資金管理辦法 256
 深圳、上海證券交易所交易規(guī)則 265
第二章 有關(guān)債券業(yè)務的法律規(guī)范 282
中華人民共和國國債托管管理暫行辦法 282
 企業(yè)債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓管理辦法 288
第三章 有關(guān)投資咨詢服務的法律規(guī)范 307
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 307
 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則 316
 關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 320
關(guān)于對證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務加強管理的通知 323
 關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知 325
第四章 信息系統(tǒng)法律規(guī)范 330
 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行） 330
《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》技術(shù)指引 344
關(guān)于加強柜面系統(tǒng)技術(shù)風險防范和強化內(nèi)部管理的通知 352
第五章 其他有關(guān)法律規(guī)范 354
關(guān)于加強證券服務部管理若干問題的通知 354
關(guān)于證券公司申請設立證券服務部有關(guān)問題的通知 356
說明 360 【媒體評論】