中國證券市場(chǎng)發(fā)展前沿問題研究

    第一篇 證券公司發(fā)展環(huán)境研究
   第一章 證券公司發(fā)展面臨的環(huán)境分析
   一、國際環(huán)境分析
   二、國內(nèi)環(huán)境分析：我國證券幣場(chǎng)的幣場(chǎng)化、規(guī)范化和國際化進(jìn)程
   第二章 國內(nèi)外環(huán)境對(duì)證券公司發(fā)展的影響
   一、經(jīng)營理念與服務(wù)觀急
   二、公司資不規(guī)模與經(jīng)營方式
   三、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與金融創(chuàng)新
   四、綜合實(shí)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力
   五、服務(wù)品牌化與特色化服務(wù)
   六、參與競(jìng)爭(zhēng)與加強(qiáng)合作
   七、戰(zhàn)略的國際化與本土化
   八、人才競(jìng)爭(zhēng)與人才共享
   九、內(nèi)部管理與證券公司營銷
   十、全面監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制
   第三章 證券公司發(fā)展對(duì)策分析
   一、我國證券公司在發(fā)展環(huán)境變遷中的選擇
   二、政府扶持：對(duì)證券公司的制度安排和政策供給
   第二篇 證券公司制度比較研究
   第一章 西方投資銀行的治理結(jié)構(gòu)和管理模式
   一、美國投資銀行治理結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析
   二、美國投資銀行的組織結(jié)構(gòu)
   三、西方投資銀行的管理制度
   第二章 我國證券公司制度建設(shè)的現(xiàn)狀及存在的問題
   一、我國證券公司制度建設(shè)的歷史回顧
   二、我國證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)特征與股權(quán)變動(dòng)模式
   三、我國證券公司法人治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及存在的問題
   四、我國證券公司的組織管理制度建設(shè)
   第三章 中外證券公司制度比較及我國證券公司的制度創(chuàng)新
   一、中外證券公司制度比較
   二、我國證券公司制度的進(jìn)一步完善與創(chuàng)新
   第三篇 證券公司管理研究
   第一章 國外證券公司管理模式的比較
   一、西方國家證券公司的發(fā)展階段
   二、西方國家證券公司管理體系的核心內(nèi)容
   三、西方國家證券公司管理模式的發(fā)展趨勢(shì)
   第二章 我國證券公司管理模式的改革與發(fā)展
   一、我國證券公司管理模式的演變
   二、綜合類證券公司管理模式的改革與發(fā)展
   三、我國經(jīng)紀(jì)類證券公司管理模式的改革與發(fā)展
   第四篇 證券公司激勵(lì)機(jī)制研究
   第一章 建立證券公司激勵(lì)機(jī)制的意義
   一、公司治理結(jié)構(gòu)與證券公司的激勵(lì)機(jī)制
   二、委托代理理論導(dǎo)管理人員的薪酬結(jié)構(gòu)
   第二章 發(fā)達(dá)國家證券公司的激勵(lì)機(jī)制
   一、美國等發(fā)達(dá)國家證券公司激勵(lì)機(jī)制的主要內(nèi)容
   二、美國等發(fā)達(dá)國家證券公司激勵(lì)機(jī)制的基本特征
   三、美國等發(fā)達(dá)國家證券公司激勵(lì)機(jī)制有效運(yùn)作的條件及配套機(jī)制
   第三章 我國證券公司激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀及存在的問題
   一、國內(nèi)證券公司激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀
   二、國內(nèi)各證券公司激勵(lì)機(jī)制存在的問題
   三、建立證券公司激勵(lì)機(jī)制的制度障礙
   四、案例研究某證券公司激勵(lì)機(jī)制
   第四章 建立我國證券公司激勵(lì)機(jī)制的設(shè)想及政策建議
   一、證券公司上市與激勵(lì)機(jī)制的重構(gòu)
   二、證券公司經(jīng)理股票期權(quán)制度的設(shè)計(jì)原則
   三、證券公司股票期權(quán)和職工持股方案設(shè)計(jì)
   四、證券公司股票期權(quán)計(jì)劃書
   五、證券公司員工持股計(jì)劃的方案設(shè)計(jì)
   第五篇 綜合類證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究
   第一章 國外大型證券公司的發(fā)展趨勢(shì)
   一、國外大型證券公司的現(xiàn)狀
   二、高科技滲入國外證券公司
   三、從業(yè)務(wù)收入分布看證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)
   第二章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
   一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)及原因分析
   二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)
   三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營創(chuàng)新思路
   第三章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
   一、委托資嚴(yán)管理——證券公司的核心業(yè)務(wù)
   二、我國證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的方案設(shè)計(jì)
   三、資產(chǎn)管理方法的創(chuàng)新
   四、金融工具創(chuàng)新——開放式基金的發(fā)展
   第四章 投資銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
   一、投資銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及創(chuàng)新動(dòng)因分析
   二、投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)容
   第五章 研究業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
   一、研究業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及創(chuàng)新動(dòng)力
   二、研究業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)容
   第六章 其他金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
   一、開展指數(shù)期貨業(yè)務(wù)
   二、發(fā)行金融衍生工具
   三、開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
   四、加強(qiáng)同國外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合作
   五、積極介入高科技風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域
   六、證券公司上市融資
   第七章 創(chuàng)新組織流程的建立及工具的整合
   一、創(chuàng)新經(jīng)織架構(gòu)和流程的建立
   二、金融工具的整合創(chuàng)新
   第六篇 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)研究
   第一章 我國證券營業(yè)部現(xiàn)狀與布局
   一、我國證券營業(yè)部的基本情況
   二、證券營業(yè)部的網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置
   三、我國證券營業(yè)部分布存在的問題及真影響因素
   四、我國證券營業(yè)部布局的原則
   第二章 證券營業(yè)部經(jīng)營的主要影響因素
   一、證券營業(yè)部經(jīng)啻特點(diǎn)與經(jīng)營模式分析
   二、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益
   三、不同模式營業(yè)部經(jīng)營的主要影響因素
   四、對(duì)重點(diǎn)證券營業(yè)部的調(diào)查
   五、證券營業(yè)部特色經(jīng)營與客戶服務(wù)
   第三章 網(wǎng)上交易推動(dòng)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展
   一、境外網(wǎng)上交易的發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)
   二、我國網(wǎng)上交易的現(xiàn)狀
   三、網(wǎng)上交易對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響
   四、開展網(wǎng)上交易的制約因素
   五、開展網(wǎng)上交易的對(duì)策建議
   第四章 經(jīng)紀(jì)人制度規(guī)范與發(fā)展
   一、一般證券經(jīng)紀(jì)人的身份
   二、海外證券經(jīng)紀(jì)人制度概覽
   三、我國經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀
   四、我國證券經(jīng)紀(jì)人產(chǎn)生的原因
   五、目前國內(nèi)經(jīng)紀(jì)人制度存在的主要問題
   六、我國經(jīng)紀(jì)人制度的建立和發(fā)展方向
   第五章 證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理
   一、證券營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)來源
   二、新情況下營業(yè)部的主要風(fēng)險(xiǎn)來源
   三、證券營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)防范
   第六章 證券營業(yè)部的發(fā)展前景與政策建議
   一、新時(shí)期證券營業(yè)部面臨新的挑戰(zhàn)
   二、證券營業(yè)部的發(fā)展趨勢(shì)
   三、證券營業(yè)部的發(fā)展機(jī)遇與業(yè)務(wù)重新定位
   四、相關(guān)政策建議
   第七篇證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究
   第一章 證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新環(huán)境與選擇
   一、制度環(huán)境與證券公司業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新
   二、宏觀環(huán)境拓寬了業(yè)務(wù)創(chuàng)新空間
   三、國際化進(jìn)程與創(chuàng)新業(yè)務(wù)選擇
   第二章 證券公司融資業(yè)務(wù)
   一、發(fā)展融資業(yè)務(wù)的必要性和可行性
   二、國外證券公司融資業(yè)務(wù)的借鑒
   三、創(chuàng)新融資嚴(yán)品設(shè)計(jì)
   四、融資業(yè)務(wù)發(fā)展的政策建議
   第三章 證券公司企業(yè)管理咨詢業(yè)務(wù)
   一、證券公司管理咨詢業(yè)務(wù)的定位
   二、證券公司開展管理咨詢業(yè)務(wù)的策略研究
   第四章 證券公司股權(quán)（風(fēng)險(xiǎn)）投資業(yè)務(wù)
   一、CSFB股權(quán)投資業(yè)務(wù)的要素
   二、證券公司風(fēng)險(xiǎn)投資概述
   三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作
   四、對(duì)未來創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股權(quán)投資的思考
   五、政策建議
   第五章 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
   一、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)另的發(fā)展歷程
   二、委代雙方的價(jià)值目標(biāo)
   三、資嚴(yán)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作與政策建議
   第八篇投資銀行金融創(chuàng)新的國際比較
   第一章 投資銀行金融創(chuàng)新的客觀必要性
   一、投資銀行金融創(chuàng)新是新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的需要
   二、投資銀行金融創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)全球化的需要
   三、投資銀行金融創(chuàng)新是中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的需要
   第二章 投資銀行制度創(chuàng)新的國際比較
   一、美國投資銀行的制度變遷
   二、中國投資銀行的現(xiàn)實(shí)選擇和未來趨勢(shì)
   三、加入WTO對(duì)中國投資銀行的影響
   第三章 投資銀行組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的國際比較
   一、投資銀行組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)
   二、投資銀行組織結(jié)構(gòu)的國際比較
   三、我國證券公司的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新
   第四章 投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的國際比較
   一、投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)
   二、投資銀行的金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新
   三、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的動(dòng)力和目的
   四、業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的啟示
   第五章 金融產(chǎn)品創(chuàng)新的國際比較
   一、證券投資基金的國際比較
   二、可轉(zhuǎn)換債券的國際比較
   三、金融期貨的國際比較
   四、期權(quán)的國際比較
   五、掉期的國際比較
   第六章 中國投資銀行金融創(chuàng)新的對(duì)策建議
   一、制度創(chuàng)新的對(duì)策建議
   二、組織創(chuàng)新的對(duì)策建議
   三、嚴(yán)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的對(duì)策建議
   第九篇證券公司業(yè)務(wù)國際化的鳳險(xiǎn)防范
   第一章 證券公司業(yè)務(wù)國際化
   一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)國際化的形成
   二、我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)國際化的進(jìn)程
   第二章 證券公司業(yè)務(wù)國際化風(fēng)險(xiǎn)防范的認(rèn)識(shí)問題
   一、證券公司業(yè)務(wù)國際化的基礎(chǔ)問題
   二、證券公司的規(guī)模問題
   三、分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營的問題
   四、證券業(yè)開放和證券市場(chǎng)開放的問題
   第三章 我國證券公司業(yè)務(wù)國際化的主要風(fēng)險(xiǎn)及其成因
   一、體制和制度風(fēng)險(xiǎn)
   二、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
   三、競(jìng)爭(zhēng)力弱小的風(fēng)險(xiǎn)
   四、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
   五、監(jiān)管失敗的風(fēng)險(xiǎn)
   六、其他風(fēng)險(xiǎn)
   第四章 證券公司業(yè)務(wù)國際化的風(fēng)險(xiǎn)防范
   一、從宏觀層面構(gòu)筑證券公司業(yè)務(wù)國際化風(fēng)險(xiǎn)防范的體制和制度框架
   二、開放國內(nèi)市場(chǎng)，規(guī)劃我國證券公司業(yè)務(wù)國際化進(jìn)程
   三、徹底改革我國證券公司的體制和制度，與國際證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接軌
   四、優(yōu)化證券公司內(nèi)部管理，建立健全內(nèi)控機(jī)制
   五、采取措施，提升我國證券公司的國際競(jìng)爭(zhēng)力
   六、利用現(xiàn)代金融理論和方法防范和化解市場(chǎng)變量變化的風(fēng)險(xiǎn)
   七、加強(qiáng)證券幣場(chǎng)的國內(nèi)監(jiān)管和國際監(jiān)管合作
   第十篇 信息技術(shù)在證券行業(yè)中的應(yīng)用
   第一章 我國證券電子商務(wù)分析
   一、我國證券電子商務(wù)應(yīng)用的現(xiàn)狀
   二、證券公司如何建設(shè)網(wǎng)上交易系統(tǒng)
   第二章 客戶服務(wù)信息平臺(tái)
   一、證券客產(chǎn)呼叫服務(wù)中心
   二、門戶網(wǎng)站
   三、資訊眼務(wù)支撐系統(tǒng)
   四、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
   五、數(shù)據(jù)倉庫利決策支持系統(tǒng)
   第三章 證券行業(yè)信息系統(tǒng)安全技術(shù)研究——網(wǎng)絡(luò)安全
   一、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)安全體系概述
   二、證券網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析及安全需求
   三、網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)的總體規(guī)劃
   四、網(wǎng)絡(luò)安全整體解決方案詳細(xì)設(shè)計(jì)
   五、安全體系中的其他問題