證券業(yè)從業(yè)人員資格考試應(yīng)試要覽

     目錄
   第一部分 證券市場基礎(chǔ)知識
    第一章 證券市場概述
    第一節(jié) 證券與證券市場
    第二節(jié) 證券市場參與者
    第三節(jié) 證券市場的地位與功能
    第二章 股票
    第一節(jié) 股份有限公司
    第二節(jié) 股票特征與類型
    第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
    第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型
    第三章 債券
    第一節(jié) 債券概述
    第二節(jié) 公債
    第三節(jié) 金融債券與公司債券
    第四節(jié) 國際債券
    第四章 投資基金
    第一節(jié) 投資基金概述
    第二節(jié) 投資基金管理與托管機構(gòu)
    第五章 金融衍生工具
    第一節(jié) 金融期貨與期權(quán)
    第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換證券
    第六章 證券機構(gòu)
    第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)
    第二節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)
    第七章 證券市場運行
    第一節(jié) 證券發(fā)行和流通市場
    第二節(jié) 證券價格和價格指數(shù)
    第三節(jié) 證券投資的收益和風(fēng)險
    第八章 證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架
    第一節(jié) 證券市場法規(guī)體系
    第二節(jié) 證券市場監(jiān)管體系
    第三節(jié) 證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容
    第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則
    第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范
    第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則
   第二部分 證券發(fā)行與承銷
    第一章 股份有限公司概述
    第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
    第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債
    第三節(jié) 股份有限公司的股東和組織機構(gòu)
    第四節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計
    第五節(jié) 股份有限公司的變更、破產(chǎn)和解散
    第二章 企業(yè)的股份制改組
    第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的程序
    第二節(jié) 股份制改組的資產(chǎn)評估及產(chǎn)權(quán)界定
    第三節(jié) 股份制改組的財務(wù)審計
    第四節(jié) 股份制改組的法律意見書
    第三章 股票的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 股票發(fā)行的目的與條件
    第二節(jié) 股票發(fā)行與承銷準(zhǔn)備
    第三節(jié) 股票發(fā)行與承銷的實施
    第四節(jié) 股票發(fā)行價格與發(fā)行費用
    第四章 債券的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 債券發(fā)行的目的與條件
    第二節(jié) 債券發(fā)行制度及程序
    第三節(jié) 債券的信用評級
    第四節(jié) 我國的債券發(fā)行管理
    第五章 我國的國債發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 國債一級自營商
    第二節(jié) 我國國債的發(fā)行方式
    第三節(jié) 國債承銷程序與策略
    第四節(jié) 國債承銷的價格、風(fēng)險與收益
    第六章 基金的發(fā)行
    第一節(jié) 基金的設(shè)立
    第二節(jié) 基金的發(fā)行與認(rèn)購
    第七章 境外籌資與國際證券的發(fā)行
    第一節(jié) 外資股的發(fā)行
    第二節(jié) 國際債券的發(fā)行
    第八章 證券發(fā)行與上市的信息披露制度
    第一節(jié) 招募說明書與上市公告書
    第二節(jié) 配股說明書
   第三部分 證券交易
    第一章 證券交易概述
    第一節(jié) 證券交易基礎(chǔ)
    第二節(jié) 會員和席位
    第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點
    第二節(jié) 登記存管
    第三節(jié) 委托買賣
    第四節(jié) 競價成交
    第五節(jié) 交易費用
    第三章 證券自營業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與范圍
    第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)管
    第四章 清算與交割
    第一節(jié) 清算、交割的含義
    第二節(jié) 交割方式
    第三節(jié) 禁止行為
    第四節(jié) 股權(quán)（債權(quán)）登記變更
    第五節(jié) 清算模式
    第六節(jié) 無記名證券的集中代保管制度
    第五章 證券回購交易
    第一節(jié) 回購交易的概念和程序
    第二節(jié) 回購交易規(guī)則
    第三節(jié) 回購交易清算
    第六章 其他相關(guān)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 認(rèn)購配股繳款
    第二節(jié) 分紅派息
    第三節(jié) 新股競價和定價上網(wǎng)發(fā)行
    第四節(jié) 基金交易
    第七章 上市公司的持續(xù)信息披露
    第一節(jié) 年度報告
    第二節(jié) 中期報告
    第三節(jié) 臨時報告
    第八章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理
    第一節(jié) 證券業(yè)務(wù)部的制度管理
    第二節(jié) 證券營業(yè)部的設(shè)備管理
    第三節(jié) 證券營業(yè)部的人員管理
    第四節(jié) 證券營業(yè)部的財務(wù)管理
    第九章 證券交易風(fēng)險及防范
    第一節(jié) 證券交易風(fēng)險的含義及種類
    第二節(jié) 風(fēng)險防范
   第四部分 證券投資分析
    第一章 證券投資分析概論
    第一節(jié) 證券投資分析概述
    第二節(jié) 證券投資分析的主要方法
    第二章 有價證券的價格決定
    第一節(jié) 債券的價格決定
    第二節(jié) 股票的價格決定
    第三節(jié) 投資基金的價格決定
    第四節(jié) 其他投資工具的價格決定
    第三章 證券投資的宏觀經(jīng)濟分析
    第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟分析
    第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟分析的主要內(nèi)容
    第四章 行業(yè)分析與區(qū)域分析
    第一節(jié) 行業(yè)分析
    第二節(jié) 區(qū)域分析
    第五章 公司分析
    第一節(jié) 公司基本素質(zhì)分析
    第二節(jié) 公司財務(wù)分析
    第六章 證券投資技術(shù)分析
    第一節(jié) 證券投資技術(shù)分析概述
    第二節(jié) 證券投資技術(shù)分析理論
    第三節(jié) 主要技術(shù)指標(biāo)
    第七章 證券組合管理
    第一節(jié) 證券組合管理概述
    第二節(jié) 傳統(tǒng)的證券組合管理
    第三節(jié) 現(xiàn)代證券組合理論
    第四節(jié) 證券組合管理的應(yīng)用
   附錄 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定