各國衍生金融市場監(jiān)管比較研究

第一章 衍生金融市場監(jiān)管的理論基礎 
 第一節(jié) 衍生金融工具和衍生金融市場的特性 
 第二節(jié) 衍生金融市場監(jiān)管的理論基礎 
 第三節(jié) 衍生金融監(jiān)管的成本分析 
 第四節(jié) 關于衍生金融市場監(jiān)管的爭論 
第二章 衍生金融市場監(jiān)管的目標和原則  
 第一節(jié) 衍生金融市場監(jiān)管目標 
 第二節(jié) 衍生金融市場監(jiān)管原則 
 第三節(jié) 實現(xiàn)監(jiān)管目標的條件 
 第四節(jié) 實現(xiàn)監(jiān)管目標的機制 
第三章 衍生金融市場監(jiān)管的結構和模式 
 第一節(jié) 市場結構比較 
 第二節(jié) 監(jiān)管的制度結構 
 第三節(jié) 金融市場發(fā)展新趨勢及對監(jiān)管模式的影響 
 第四節(jié) 單一監(jiān)管機構模式的實踐 
第四章 交易所監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 交易所審批制度比較 
 第二節(jié) 交易所管理制度比較 
 第三節(jié) 合約審批和修改制度比較 
第五章 實現(xiàn)安全目標的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 最低資本金制度比較 
 第二節(jié) 結算制度比較 
 第三節(jié) 保證金制度比較 
 第四節(jié) 客戶資金保護制度比較 
 第五節(jié) 違約與破產(chǎn)制度比較 
 第六節(jié) 市場監(jiān)控制度比較 
第六章 實現(xiàn)公平目標的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 資格和品行要求比較 
 第二節(jié) 對銷售說明和披露的要求和限制的比較 
 第三節(jié) 簿記制度比較 
 第四節(jié) 遵從程序和強制執(zhí)行制度比較 
 第五節(jié) 客戶爭端處理程序和客戶賠償制度比較 
第七章 實現(xiàn)效率目標的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 產(chǎn)品設計原則比較 
 第二節(jié) 倉位限制比較 
 第三節(jié) 委托執(zhí)行規(guī)則比較 
第八章 場外市場監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 適用法規(guī)和監(jiān)管機構比較 
 第二節(jié) 允許進行交易的OTC衍生產(chǎn)品類型比較 
 第三節(jié) 參與者核準與限制制度比較 
 第四節(jié) OTC多邊電子執(zhí)行系統(tǒng)監(jiān)管比較 
 第五節(jié) 是否允許存在結算系統(tǒng)比較 
 第六節(jié) 交易監(jiān)管制度比較  
 第七節(jié) 法律條款的選擇 
第九章 信息披露制度 
 第一節(jié) 信息披露與監(jiān)管 
 第二節(jié) 信息披露制度 
 第三節(jié) 西方主要國家信息披露要求 
附錄一 相關國際性組織通訊錄 
附錄二 各國地區(qū)證券和衍生金融市場監(jiān)管機構通訊錄 
附錄三 各國地區(qū)主要證券和衍生產(chǎn)品交易所、清算公司和行業(yè)協(xié)會通訊錄 
附錄四 英文縮略語含義對照表 
參考書目 