證券知識讀本

一.股票
1.什么是股票?股票有什么特征?
2.什么是股票市場?股票市場有哪些種類?
3.什么是資本市場?資本市場與貨幣市場有什么區(qū)別?
4.股票融資和信貸融資有什么不同?
5.股票市場是怎樣發(fā)展起來的?
6.股票市場有哪些主要功能?
7.什么是普通股?什么是優(yōu)先股?
8.什么是績優(yōu)股?什么是垃圾股?
9.什么是藍籌股?
10.什么是紅籌股?
11.什么是存托憑證(DR)?什么是美國存托憑證(ADR)?什么是全球存托憑證(GDR)?
12.什么是A股.B股.H股.N股.S股?
13.什么是國有股?什么是法人股?什么是社會公眾股?
14.什么是公司職工股和內(nèi)部職工股?
15.什么是一線股?什么是二線股?什么是三線股?
16.什么是配股?什么是轉(zhuǎn)配股?
17.什么是認股權(quán)證?什么是備兌權(quán)證?它們各有什么特點?
18.什么是每股稅后利潤?什么是每股凈資產(chǎn)值?
什么是凈資產(chǎn)收益率?
19.什么是股東權(quán)益?什么是股東權(quán)益比率?
20.建立現(xiàn)代企業(yè)制度和股票市場有什么關系?
21.國有企業(yè)進行股份制改造是“一股就靈”嗎?
22.我國股票市場的發(fā)展狀況如何?為什么我國只建立兩個證券交易所?
二.債券
1.什么是債券?債券有什么特征?
2.什么是債券市場?債券市場有哪些種類?
3.債券市場是怎樣發(fā)展起來的?各國債券市場規(guī)模如何?
4.債券市場有哪些主要功能?
5.債券融資和信貸融資有什么不同?
6.什么是金邊債券?什么是地方政府債券?
7.什么是公司債券?公司債券有哪些種類和特點?
8.什么是垃圾債券?垃圾債券為什么能在美國風行一時?
9.什么是長期債券?什么是中期債券?什么是短期債券?
10.什么是固定利率債券?什么是浮動利率債券?
11.什么是國際債券?什么是歐洲債券?
12.什么是揚基債券?什么是武士債券?什么是龍債券?
13.什么是國債?什么是憑證式國債.無記名(實物)國債.記賬式國債?
14.什么是貼現(xiàn)國債?什么是附息國債?
15.什么是企業(yè)債券?企業(yè)債券有哪些種類?
16.什么是金融債券?金融債券有哪些種類?
17.債券的收益率如何計算?
18.為什么要進行債券信用評級?世界上有哪些著名的債券信用評級機構(gòu)?
19.什么是可轉(zhuǎn)換公司債券?
20.企業(yè)為什么要發(fā)行企業(yè)債券?如何選擇債券發(fā)行種類和發(fā)行條件?
21.我國債券市場是怎樣發(fā)展起來的?基本狀況如何?
22.企業(yè)債的利息收入和國債的利息收入是不是都要納稅?
三.期貨
1.什么是金融衍生產(chǎn)品?它包括哪些種類?
2.什么是期貨交易?期貨交易有什么特征?
3.什么是期貨合約?什么是上市品種?
4.什么是商品期貨?商品期貨主要有哪些品種?
5.什么是金融期貨?金融期貨主要有哪些品種?
6.什么是股票指數(shù)期貨?股票指數(shù)期貨有什么特點?
7.什么是利率期貨?利率期貨有什么特點?
8.什么是貨幣期貨?貨幣期貨有什么特點?
9.什么是期權(quán)交易?
10.什么是掉期交易?
11.什么是外匯按金交易?
12.期貨價格是怎樣形成的?
13.期貨市場發(fā)現(xiàn)價格功能是怎樣實現(xiàn)的?
14.期貨市場套期保值功能是怎樣實現(xiàn)的?
15.什么是期貨交易所?
16.什么是期貨經(jīng)紀商?
17.什么是建倉.持倉和平倉?
18.什么是多頭.空頭?
19.什么是期貨保證金?保證金的作用是什么?
20.什么是期貨交易的漲跌停板制度?其作用是什么?
21.什么是期貨交易的逐日盯市制度?其作用是什‘么?
22.什么是限倉制度?什么是大戶報告制度?
23.期貨交易是怎樣進行結(jié)算的?浮動盈虧和實際盈虧是如何計算的?
24.什么是實物交割?什么是現(xiàn)金交割?
25.什么是期貨投機交易?投機交易與套期保值.發(fā)現(xiàn)價格的關系是什么?
26.什么是操縱市場?防止操縱市場的主要措施是什么?
27.世界上主要的期貨交易所及交易品種有哪些?
28.國際期貨市場的發(fā)展趨勢是怎樣的?
29.我國的期貨市場是怎樣發(fā)展起來的?
30.為什么我國期貨市場目前必須堅持有限度試點的原則?
31.為什么我國目前禁止進行金融期貨交易?
32.為什么我國目前對境外期貨交易要實行嚴格的審批制度?
33.我國哪些期貨品種較好地發(fā)揮了積極作用?
34.我國期貨市場近年來發(fā)生了哪些重大違規(guī)案件?
四.基金
1.什么是投資基金?投資基金有哪些種類?
2.什么是證券投資基金?證券投資基金有什么特點?
3.什么是股票基金?股票基金有哪些特點?
4.什么是債券基金?債券基金有哪些特點?
5.什么是貨幣市場基金?貨幣市場基金有哪些特點?
6.什么是開放式基金?什么是封閉式基金?二者的主要區(qū)別有哪些?
7.什么是契約型投資基金?什么是公司型投資基金?二者的主要區(qū)別有哪些?
8.什么是對沖基金?對沖基金的主要特點是什么?
索羅斯的量子基金是怎么回事?
9.證券投資基金和股票.債券各有什么區(qū)別和聯(lián)系?
10.投資基金對經(jīng)濟發(fā)展和證券市場有哪些作用和影響?
11.世界各國投資基金的發(fā)展概況如何?
12.我國港.臺地區(qū)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀如何?
13.什么是基金發(fā)起人?基金發(fā)起人需要具備什么條件?
14.證券投資基金是如何設立的?成立的條件有哪些?
15.證券投資基金的發(fā)行方式一般有哪幾種?投資者如何申購和交易投資基金?
16.什么是基金的上市?上市之后的基金交易價格受哪些因素影響?
17.什么是基金管理人?基金管理人需要具備什么條件?如何申請設立基金管理公司?
18.什么是基金托管人?基金托管人要具備什么條件?
19.什么是基金收益?基金收益一般如何進行分配?
20.什么是基金管理費?什么是基金托管費?
21.當前我國發(fā)展證券投資基金有哪些主要政策?
22.什么是風險資本?它是如何運作的?它有什么作用?
23.美國共同基金市場的狀況和特點如何?
24.英國單位信托基金巾場的狀況和特點如何Y
五.發(fā)行
1.什么是證券發(fā)行?什么是發(fā)行人?發(fā)行人的種類有哪些?
2.什么是公開發(fā)行?什么是私募發(fā)行?
3.什么是溢價發(fā)行?什么是平價發(fā)行?什么是折價發(fā)行?
4.什么是承銷?什么是代銷?什么是包銷?
5.什么是承銷團?證券發(fā)行在什么情況下需要組建承銷團?
6.企業(yè)為什么要發(fā)行股票?所有企業(yè)都能發(fā)行股票嗎?
7.股票發(fā)行的成本如何計算?與銀行貸款相比誰高誰低?
8.股票發(fā)行價格是如何確定的?
9.股票發(fā)行前需要做哪些方面的準備?
10.股票發(fā)行為什么要經(jīng)過審批?初次發(fā)行股票要經(jīng)過哪些申報.審批程序?
11.發(fā)行H股.B股需要具備哪些條件?如何申報?
12.什么樣的證券經(jīng)營機構(gòu)才具有股票承銷資格?
13.如何選擇股票主承銷商?
14.為什么要制作招股說明書?如何制作招股說明書?
15.我國新股發(fā)行方式有哪些?股票上網(wǎng)定價發(fā)行究竟是怎么回事?
16.發(fā)行股票需要支付哪些費用?
17.上市公司配股需具備哪些條件?影響配股實施的因素有哪些?
18.企業(yè)發(fā)行債券需具備哪些條件?債券發(fā)行的審批程序有哪些?
19.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需具備哪些條件?一般在何種情況下發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券?
20.我國國債發(fā)行的方式有哪些?
21.國際上股票發(fā)行價格確定的基本因素和方式是什么?
22.國際上債券發(fā)行應考慮的主要因素是什么?
23.什么叫做股票發(fā)行的路演?什么情況下可實施“綠鞋”的安排?
六.上市
1.什么是股票上市?股份公司發(fā)行股票后為什么要上市?
2.股票上市需要具備什么條件?
3.企業(yè)債券上市需要具備什么條件?
4.什么是上市公司?股票上市后上市公司要承擔哪些義務?
5.什么是兩地上市?什么是第二上市?
6.什么是買殼上市?什么是借殼上市?
7.什么是上市公告書?上市公告書的內(nèi)容是什么?
8.為什么國有企業(yè)股票上市是公有制的一種重要實現(xiàn)形式?
9.為什么國有股和法人股目前暫不上市?
10.股票市價總值.流通市價總值是什么意思?它們有什么用處?
11.上海和深圳兩證券交易所目前有哪些上市品種?
12.股票上市的費用和上市后的費用有哪些?
13.上市公司為什么不能搞“終身”制?
14.為什么說上市公司是股票市場健康發(fā)展的基石?
15.上市公司分紅有哪些形式?送紅股和轉(zhuǎn)增股本有什么區(qū)別?
16.上市公司進行資產(chǎn)重組有什么意義?
17.上市公司有哪些信息必須披露?如何披露?
18.為什么上市公司必須公開披露募集資金的投向和使用狀況?
19.公司上市后股東可以通過哪些方式來監(jiān)督和影響公司的經(jīng)營和管理?
20.上市公司應在什么情況下召開股東大會和臨時股東大會?股東大會可以行使哪些職權(quán)?
21.上市公司內(nèi)部控制制度是什么?
22.上市公司財務狀況異常是怎么回事?特別處理是什么意思?
23.上市公司利潤調(diào)節(jié)和利潤操縱是怎么回事?
24.上市公司會計報表有哪些?
25.什么是合并會計報表?
26.關于上市公司股利政策和公司價值的關系有哪兩種基本理論?
27.如何進行.上市公司會計報表分析?
28.什么是暫停上市和終止上市?
29.上市公司破產(chǎn)應履行哪些法律程序?
30.什么是上市公司的資本經(jīng)營?從事資本經(jīng)營應注意何種事項?
七.交易
1.什么是證券交易市場?
2.什么是證券交易所?證券交易所有什么功能?
3.什么是無形市場?為何要采用電子化證券交易?
4.什么是會員?會員應具備哪些條件?
5.什么是交易席位?什么是有形席位和無形席位?
6.什么是特別席位?什么情況下使用特別席位?
7.什么是專家經(jīng)紀人制度?
8.什么是做市商制度?
9.國際上常用的股票委托報價方式有哪些?
10.什么是牛市?什么是熊市?其市場特征是什么?
11.什么是波浪理論?
12.什么是K線圖?陽線指什么?陰線指什么?
13.什么是基礎面?什么是技術面?什么是政策面?
14.什么是市盈率?它和股票價格有什么關系?
15.什么是換手率?換手率的高低與股票交易有什么關系?
16.什么是開市價.收市價.最高價.最低價?
17.成交價是如何確定的?
18.什么是股價指數(shù)?它是怎樣計算出來的?
19.什么是道·瓊斯指數(shù)?什么是日經(jīng)指數(shù)?什么是倫敦金融時報指數(shù)?
20.什么是恒生指數(shù)?什么是國企指數(shù)?什么是紅籌股指數(shù)?
21.什么是上證綜合指數(shù)?什么是深證綜合指數(shù)?
什么是上證30指數(shù)?什么是深證成份股指數(shù)?
22.投資者如何買賣股票?怎樣辦理開戶.委托和交割?
23.什么叫機構(gòu)投資者?它和個人投資者相比,有什么特點?
24.什么是柜臺委托?什么是電話委托?什么是電腦委托?
25.什么是托管?什么是轉(zhuǎn)托管?
26.什么是指定交易?
27.什么是信用交易?透支交易有什么危害?
28.什么是買空.賣空?
29.什么叫除權(quán).除息?填權(quán)和貼權(quán)是怎么回事?
30.什么是傭金?什么是股票交易印花稅?
31.什么是T+1交收?國外證券結(jié)算的時間一般為多長?
32.為什么要制定股票價格漲跌幅限制?國外對股價漲跌限制的措施有哪些?
八.機構(gòu)
1.什么是證券中介機構(gòu)?它有哪些種類?
2.什么是證券公司?它與投資銀行有什么關系?
3.投資銀行從事的業(yè)務有哪些?
4.什么是證券經(jīng)紀業(yè)務?從事證券經(jīng)紀業(yè)務需要具備哪些條件?
5.什么是證券自營業(yè)務?從事證券自營業(yè)務需要具備哪些條件?
6.什么是資產(chǎn)管理業(yè)務?從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要具備哪些條件?
7.什么是按揭證券公司?
8.什么是投資公司?投資公司有什么作用?
9.什么是投資咨詢公司?投資咨詢公司有什么作用?
10.什么是主承銷商?什么是上市推薦人?
11.什么是國債一級自營商?
12.什么是證券結(jié)算公司?證券結(jié)算公司有什么功能?
13.什么是證券信息公司?證券信息公司有什么功能?
14.會計師事務所在證券市場上發(fā)揮什么作用?
15.注冊會計師審計與政府審計.內(nèi)部審計的區(qū)別是什么?
16.注冊會計師職業(yè)道德的基本準則有哪些?
17.什么是注冊會計師的審計責任和被審計單位的會計責任?
18.注冊會計師的法律責任是什么?
19.什么是審計報告?審計意見的基本類型有哪些?
20.律師在證券市場上發(fā)揮什么作用?
21.什么是資產(chǎn)評估事務所?資產(chǎn)評估事務所在證券市場上發(fā)揮什么作用?
22.證券從業(yè)人員資格管理有哪些規(guī)定?
九.風險
1.為什么說證券市場是高風險市場?
2.上市公司財務風險是什么?如何防范財務風險?
3.證券公司的風險有哪些?
4.證券結(jié)算的風險有哪些?
5.各種金融工具的風險和收益有哪些內(nèi)在聯(lián)系?
6.為什么要對投資者進行風險教育?個人投資者進人證券市場可能會遇上哪些風險?
7.信用評級與風險防范有什么關系?
8.外匯市場風險與證券市場風險有什么關聯(lián)?
9.什么是泡沫經(jīng)濟?泡沫經(jīng)濟有什么危害?
10.什么是股災?股災對金融市場和經(jīng)濟發(fā)展有什么影響?
11.南海泡沫事件是怎么形成的?
12.1929年美國股災及其危害是什么?
13.1987年全球股災是怎么回事?
14.美國儲蓄信貸協(xié)會危機是怎么回事?
15.美國桔縣財政是如何破產(chǎn)的?
16.巴林銀行是如何破產(chǎn)的?
17.墨西哥金融危機是怎樣發(fā)生的?
18.俄羅斯的MMM公司是如何在股市上行騙的?
19.東南亞金融危機產(chǎn)生的過程及原因是什么?
20.1997年日本為什么會有那么多證券公司破產(chǎn)?
21.深圳“八一O”事件.上海327國債期貨事件和1996年股市過熱給我們什么教訓?
22.何謂百富勤事件?
23.何謂正達事件?
十.法規(guī)
1.證券市場法制建設的重要性是什么?
2.證券市場法律制度主要包括哪些內(nèi)容?
3.我國主要有哪些證券法規(guī)?
4.《公司法》中有關證券市場的主要內(nèi)容有哪些?
5.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的主要內(nèi)容是什么?
6.《企業(yè)債券管理條例》的主要內(nèi)容是什么?
7.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么?
8.《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股
的規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么?
9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
10.《證券交易所管理辦法》的主要內(nèi)容是什么?
11.《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》的主要內(nèi)容是什么?
12.《證券投資基金管理暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
13.《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
14.什么是證券市場禁人制度?證券市場禁人制度的主要內(nèi)容是什么?
15.我國《刑法》規(guī)定的證券犯罪行為有哪些?
16.美國證券市場的主要法規(guī)有哪些?
17.英國證券市場的主要法規(guī)有哪些?
18.日本證券市場的主要法規(guī)有哪些?
19.香港證券市場的主要法規(guī)有哪些?
20.臺灣證券市場的主要法規(guī)有哪些?
十一.監(jiān)管
1.我國發(fā)展證券市場的八字方針是什么?
2.各國證券市場的監(jiān)管模式有哪些?
3.世界主要國家的監(jiān)管機構(gòu)如何運作?
4.什么是自律組織?自律和政府監(jiān)管之間是什么關系?
5.中國證券監(jiān)督管理委員會的職責是什么?
6.如何理解規(guī)范和發(fā)展的關系?
7.為什么需要對證券市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)管?
8.我國為什么實行銀行與證券分業(yè)管理制度?
9.為什么說保護投資者利益是市場監(jiān)管的核心
任務?什么是證券市場的“三公”原則?
10.怎樣看待股票市場的投機行為?如何抑制過度投機?
11.為什么要加強證券交易所的一線監(jiān)管?
12.我國為什么嚴厲禁止場外交易巾場?
13.什么是內(nèi)幕交易?內(nèi)幕交易有什么危害?
14.什么是關聯(lián)交易?我國對關聯(lián)交易有什么規(guī)定?
15.什么是過度包裝?為什么要反對過度包裝?
16.哪些行為是操縱市場行為?為什么要禁止操縱證券市場行為?
17.上市公司為何不能買賣本公司股票?
18.我國對包括董事和監(jiān)事在內(nèi)的公司高級管理人員持有本公司股票有什么規(guī)定?
19.我國對公司到境外上市是如何監(jiān)管的?對紅籌股上市有哪些規(guī)定?
20.中國證監(jiān)會對證券.期貨違法違規(guī)案件的稽查程序是什么?
21.證券違法違規(guī)案件行政處罰的種類有哪些?
22.中國證監(jiān)會是如何執(zhí)行行政處罰案件聽證制度的?
23.我國證券市場有哪些主要違法違規(guī)行為?
24.瓊民源案件是怎么回事?
十二.國際
1.我國為什么不能在近期對外開放證券市場?
2.什么是新興市場?什么是成熟市場?兩者有什么區(qū)別?
3.國際證券籌資有什么特點?
4.什么叫證券化率?發(fā)達國家.發(fā)展：戶國家的證券化率目前處于什么水平?
5.國際證券市場籌資成本與國內(nèi)證券市場相比哪個高?
6.“二部上市”或者“第二板”是怎么回事?設立第二部或者第二板有什么作用?
7.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)和國際證券交易所聯(lián)合會(FIBV)是什么樣的組織?
8.公司境外上市的費用有哪些?
9.什么是國際游資?
10.什么是香港聯(lián)系匯率制度?
11.什么是貨幣局制度?
12.我國為什么要和其他國家和地區(qū)簽署證券期貨市場監(jiān)管備忘錄?
13.1997年世界前十大證券交易所都是哪些?
14.紐約證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
15.倫敦證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
16.東京證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
17.香港聯(lián)合交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
18.新加坡證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
19.那斯達克市場是怎么回事?它是怎樣發(fā)展起來的?
20.國外股份公司在因特網(wǎng)上發(fā)行和交易股票是怎么回事?
21.國際上著名的財經(jīng)資訊機構(gòu)有哪些?
22.國際證券市場的發(fā)展趨勢如何?
23.歐元的啟用對歐洲證券市場有哪些影響?