證券知識讀本

一.股票
1.什么是股票?股票有什么特征?
2.什么是股票市場?股票市場有哪些種類?
3.什么是資本市場?資本市場與貨幣市場有什么區(qū)別?
4.股票融資和信貸融資有什么不同?
5.股票市場是怎樣發(fā)展起來的?
6.股票市場有哪些主要功能?
7.什么是普通股?什么是優(yōu)先股?
8.什么是績優(yōu)股?什么是垃圾股?
9.什么是藍(lán)籌股?
10.什么是紅籌股?
11.什么是存托憑證(DR)?什么是美國存托憑證(ADR)?什么是全球存托憑證(GDR)?
12.什么是A股.B股.H股.N股.S股?
13.什么是國有股?什么是法人股?什么是社會公眾股?
14.什么是公司職工股和內(nèi)部職工股?
15.什么是一線股?什么是二線股?什么是三線股?
16.什么是配股?什么是轉(zhuǎn)配股?
17.什么是認(rèn)股權(quán)證?什么是備兌權(quán)證?它們各有什么特點(diǎn)?
18.什么是每股稅后利潤?什么是每股凈資產(chǎn)值?
什么是凈資產(chǎn)收益率?
19.什么是股東權(quán)益?什么是股東權(quán)益比率?
20.建立現(xiàn)代企業(yè)制度和股票市場有什么關(guān)系?
21.國有企業(yè)進(jìn)行股份制改造是“一股就靈”嗎?
22.我國股票市場的發(fā)展?fàn)顩r如何?為什么我國只建立兩個證券交易所?
二.債券
1.什么是債券?債券有什么特征?
2.什么是債券市場?債券市場有哪些種類?
3.債券市場是怎樣發(fā)展起來的?各國債券市場規(guī)模如何?
4.債券市場有哪些主要功能?
5.債券融資和信貸融資有什么不同?
6.什么是金邊債券?什么是地方政府債券?
7.什么是公司債券?公司債券有哪些種類和特點(diǎn)?
8.什么是垃圾債券?垃圾債券為什么能在美國風(fēng)行一時?
9.什么是長期債券?什么是中期債券?什么是短期債券?
10.什么是固定利率債券?什么是浮動利率債券?
11.什么是國際債券?什么是歐洲債券?
12.什么是揚(yáng)基債券?什么是武士債券?什么是龍債券?
13.什么是國債?什么是憑證式國債.無記名(實(shí)物)國債.記賬式國債?
14.什么是貼現(xiàn)國債?什么是附息國債?
15.什么是企業(yè)債券?企業(yè)債券有哪些種類?
16.什么是金融債券?金融債券有哪些種類?
17.債券的收益率如何計算?
18.為什么要進(jìn)行債券信用評級?世界上有哪些著名的債券信用評級機(jī)構(gòu)?
19.什么是可轉(zhuǎn)換公司債券?
20.企業(yè)為什么要發(fā)行企業(yè)債券?如何選擇債券發(fā)行種類和發(fā)行條件?
21.我國債券市場是怎樣發(fā)展起來的?基本狀況如何?
22.企業(yè)債的利息收入和國債的利息收入是不是都要納稅?
三.期貨
1.什么是金融衍生產(chǎn)品?它包括哪些種類?
2.什么是期貨交易?期貨交易有什么特征?
3.什么是期貨合約?什么是上市品種?
4.什么是商品期貨?商品期貨主要有哪些品種?
5.什么是金融期貨?金融期貨主要有哪些品種?
6.什么是股票指數(shù)期貨?股票指數(shù)期貨有什么特點(diǎn)?
7.什么是利率期貨?利率期貨有什么特點(diǎn)?
8.什么是貨幣期貨?貨幣期貨有什么特點(diǎn)?
9.什么是期權(quán)交易?
10.什么是掉期交易?
11.什么是外匯按金交易?
12.期貨價格是怎樣形成的?
13.期貨市場發(fā)現(xiàn)價格功能是怎樣實(shí)現(xiàn)的?
14.期貨市場套期保值功能是怎樣實(shí)現(xiàn)的?
15.什么是期貨交易所?
16.什么是期貨經(jīng)紀(jì)商?
17.什么是建倉.持倉和平倉?
18.什么是多頭.空頭?
19.什么是期貨保證金?保證金的作用是什么?
20.什么是期貨交易的漲跌停板制度?其作用是什么?
21.什么是期貨交易的逐日盯市制度?其作用是什‘么?
22.什么是限倉制度?什么是大戶報告制度?
23.期貨交易是怎樣進(jìn)行結(jié)算的?浮動盈虧和實(shí)際盈虧是如何計算的?
24.什么是實(shí)物交割?什么是現(xiàn)金交割?
25.什么是期貨投機(jī)交易?投機(jī)交易與套期保值.發(fā)現(xiàn)價格的關(guān)系是什么?
26.什么是操縱市場?防止操縱市場的主要措施是什么?
27.世界上主要的期貨交易所及交易品種有哪些?
28.國際期貨市場的發(fā)展趨勢是怎樣的?
29.我國的期貨市場是怎樣發(fā)展起來的?
30.為什么我國期貨市場目前必須堅(jiān)持有限度試點(diǎn)的原則?
31.為什么我國目前禁止進(jìn)行金融期貨交易?
32.為什么我國目前對境外期貨交易要實(shí)行嚴(yán)格的審批制度?
33.我國哪些期貨品種較好地發(fā)揮了積極作用?
34.我國期貨市場近年來發(fā)生了哪些重大違規(guī)案件?
四.基金
1.什么是投資基金?投資基金有哪些種類?
2.什么是證券投資基金?證券投資基金有什么特點(diǎn)?
3.什么是股票基金?股票基金有哪些特點(diǎn)?
4.什么是債券基金?債券基金有哪些特點(diǎn)?
5.什么是貨幣市場基金?貨幣市場基金有哪些特點(diǎn)?
6.什么是開放式基金?什么是封閉式基金?二者的主要區(qū)別有哪些?
7.什么是契約型投資基金?什么是公司型投資基金?二者的主要區(qū)別有哪些?
8.什么是對沖基金?對沖基金的主要特點(diǎn)是什么?
索羅斯的量子基金是怎么回事?
9.證券投資基金和股票.債券各有什么區(qū)別和聯(lián)系?
10.投資基金對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場有哪些作用和影響?
11.世界各國投資基金的發(fā)展概況如何?
12.我國港.臺地區(qū)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀如何?
13.什么是基金發(fā)起人?基金發(fā)起人需要具備什么條件?
14.證券投資基金是如何設(shè)立的?成立的條件有哪些?
15.證券投資基金的發(fā)行方式一般有哪幾種?投資者如何申購和交易投資基金?
16.什么是基金的上市?上市之后的基金交易價格受哪些因素影響?
17.什么是基金管理人?基金管理人需要具備什么條件?如何申請?jiān)O(shè)立基金管理公司?
18.什么是基金托管人?基金托管人要具備什么條件?
19.什么是基金收益?基金收益一般如何進(jìn)行分配?
20.什么是基金管理費(fèi)?什么是基金托管費(fèi)?
21.當(dāng)前我國發(fā)展證券投資基金有哪些主要政策?
22.什么是風(fēng)險資本?它是如何運(yùn)作的?它有什么作用?
23.美國共同基金市場的狀況和特點(diǎn)如何?
24.英國單位信托基金巾場的狀況和特點(diǎn)如何Y
五.發(fā)行
1.什么是證券發(fā)行?什么是發(fā)行人?發(fā)行人的種類有哪些?
2.什么是公開發(fā)行?什么是私募發(fā)行?
3.什么是溢價發(fā)行?什么是平價發(fā)行?什么是折價發(fā)行?
4.什么是承銷?什么是代銷?什么是包銷?
5.什么是承銷團(tuán)?證券發(fā)行在什么情況下需要組建承銷團(tuán)?
6.企業(yè)為什么要發(fā)行股票?所有企業(yè)都能發(fā)行股票嗎?
7.股票發(fā)行的成本如何計算?與銀行貸款相比誰高誰低?
8.股票發(fā)行價格是如何確定的?
9.股票發(fā)行前需要做哪些方面的準(zhǔn)備?
10.股票發(fā)行為什么要經(jīng)過審批?初次發(fā)行股票要經(jīng)過哪些申報.審批程序?
11.發(fā)行H股.B股需要具備哪些條件?如何申報?
12.什么樣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才具有股票承銷資格?
13.如何選擇股票主承銷商?
14.為什么要制作招股說明書?如何制作招股說明書?
15.我國新股發(fā)行方式有哪些?股票上網(wǎng)定價發(fā)行究竟是怎么回事?
16.發(fā)行股票需要支付哪些費(fèi)用?
17.上市公司配股需具備哪些條件?影響配股實(shí)施的因素有哪些?
18.企業(yè)發(fā)行債券需具備哪些條件?債券發(fā)行的審批程序有哪些?
19.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需具備哪些條件?一般在何種情況下發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券?
20.我國國債發(fā)行的方式有哪些?
21.國際上股票發(fā)行價格確定的基本因素和方式是什么?
22.國際上債券發(fā)行應(yīng)考慮的主要因素是什么?
23.什么叫做股票發(fā)行的路演?什么情況下可實(shí)施“綠鞋”的安排?
六.上市
1.什么是股票上市?股份公司發(fā)行股票后為什么要上市?
2.股票上市需要具備什么條件?
3.企業(yè)債券上市需要具備什么條件?
4.什么是上市公司?股票上市后上市公司要承擔(dān)哪些義務(wù)?
5.什么是兩地上市?什么是第二上市?
6.什么是買殼上市?什么是借殼上市?
7.什么是上市公告書?上市公告書的內(nèi)容是什么?
8.為什么國有企業(yè)股票上市是公有制的一種重要實(shí)現(xiàn)形式?
9.為什么國有股和法人股目前暫不上市?
10.股票市價總值.流通市價總值是什么意思?它們有什么用處?
11.上海和深圳兩證券交易所目前有哪些上市品種?
12.股票上市的費(fèi)用和上市后的費(fèi)用有哪些?
13.上市公司為什么不能搞“終身”制?
14.為什么說上市公司是股票市場健康發(fā)展的基石?
15.上市公司分紅有哪些形式?送紅股和轉(zhuǎn)增股本有什么區(qū)別?
16.上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有什么意義?
17.上市公司有哪些信息必須披露?如何披露?
18.為什么上市公司必須公開披露募集資金的投向和使用狀況?
19.公司上市后股東可以通過哪些方式來監(jiān)督和影響公司的經(jīng)營和管理?
20.上市公司應(yīng)在什么情況下召開股東大會和臨時股東大會?股東大會可以行使哪些職權(quán)?
21.上市公司內(nèi)部控制制度是什么?
22.上市公司財務(wù)狀況異常是怎么回事?特別處理是什么意思?
23.上市公司利潤調(diào)節(jié)和利潤操縱是怎么回事?
24.上市公司會計報表有哪些?
25.什么是合并會計報表?
26.關(guān)于上市公司股利政策和公司價值的關(guān)系有哪兩種基本理論?
27.如何進(jìn)行.上市公司會計報表分析?
28.什么是暫停上市和終止上市?
29.上市公司破產(chǎn)應(yīng)履行哪些法律程序?
30.什么是上市公司的資本經(jīng)營?從事資本經(jīng)營應(yīng)注意何種事項(xiàng)?
七.交易
1.什么是證券交易市場?
2.什么是證券交易所?證券交易所有什么功能?
3.什么是無形市場?為何要采用電子化證券交易?
4.什么是會員?會員應(yīng)具備哪些條件?
5.什么是交易席位?什么是有形席位和無形席位?
6.什么是特別席位?什么情況下使用特別席位?
7.什么是專家經(jīng)紀(jì)人制度?
8.什么是做市商制度?
9.國際上常用的股票委托報價方式有哪些?
10.什么是牛市?什么是熊市?其市場特征是什么?
11.什么是波浪理論?
12.什么是K線圖?陽線指什么?陰線指什么?
13.什么是基礎(chǔ)面?什么是技術(shù)面?什么是政策面?
14.什么是市盈率?它和股票價格有什么關(guān)系?
15.什么是換手率?換手率的高低與股票交易有什么關(guān)系?
16.什么是開市價.收市價.最高價.最低價?
17.成交價是如何確定的?
18.什么是股價指數(shù)?它是怎樣計算出來的?
19.什么是道·瓊斯指數(shù)?什么是日經(jīng)指數(shù)?什么是倫敦金融時報指數(shù)?
20.什么是恒生指數(shù)?什么是國企指數(shù)?什么是紅籌股指數(shù)?
21.什么是上證綜合指數(shù)?什么是深證綜合指數(shù)?
什么是上證30指數(shù)?什么是深證成份股指數(shù)?
22.投資者如何買賣股票?怎樣辦理開戶.委托和交割?
23.什么叫機(jī)構(gòu)投資者?它和個人投資者相比,有什么特點(diǎn)?
24.什么是柜臺委托?什么是電話委托?什么是電腦委托?
25.什么是托管?什么是轉(zhuǎn)托管?
26.什么是指定交易?
27.什么是信用交易?透支交易有什么危害?
28.什么是買空.賣空?
29.什么叫除權(quán).除息?填權(quán)和貼權(quán)是怎么回事?
30.什么是傭金?什么是股票交易印花稅?
31.什么是T+1交收?國外證券結(jié)算的時間一般為多長?
32.為什么要制定股票價格漲跌幅限制?國外對股價漲跌限制的措施有哪些?
八.機(jī)構(gòu)
1.什么是證券中介機(jī)構(gòu)?它有哪些種類?
2.什么是證券公司?它與投資銀行有什么關(guān)系?
3.投資銀行從事的業(yè)務(wù)有哪些?
4.什么是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備哪些條件?
5.什么是證券自營業(yè)務(wù)?從事證券自營業(yè)務(wù)需要具備哪些條件?
6.什么是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備哪些條件?
7.什么是按揭證券公司?
8.什么是投資公司?投資公司有什么作用?
9.什么是投資咨詢公司?投資咨詢公司有什么作用?
10.什么是主承銷商?什么是上市推薦人?
11.什么是國債一級自營商?
12.什么是證券結(jié)算公司?證券結(jié)算公司有什么功能?
13.什么是證券信息公司?證券信息公司有什么功能?
14.會計師事務(wù)所在證券市場上發(fā)揮什么作用?
15.注冊會計師審計與政府審計.內(nèi)部審計的區(qū)別是什么?
16.注冊會計師職業(yè)道德的基本準(zhǔn)則有哪些?
17.什么是注冊會計師的審計責(zé)任和被審計單位的會計責(zé)任?
18.注冊會計師的法律責(zé)任是什么?
19.什么是審計報告?審計意見的基本類型有哪些?
20.律師在證券市場上發(fā)揮什么作用?
21.什么是資產(chǎn)評估事務(wù)所?資產(chǎn)評估事務(wù)所在證券市場上發(fā)揮什么作用?
22.證券從業(yè)人員資格管理有哪些規(guī)定?
九.風(fēng)險
1.為什么說證券市場是高風(fēng)險市場?
2.上市公司財務(wù)風(fēng)險是什么?如何防范財務(wù)風(fēng)險?
3.證券公司的風(fēng)險有哪些?
4.證券結(jié)算的風(fēng)險有哪些?
5.各種金融工具的風(fēng)險和收益有哪些內(nèi)在聯(lián)系?
6.為什么要對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育?個人投資者進(jìn)人證券市場可能會遇上哪些風(fēng)險?
7.信用評級與風(fēng)險防范有什么關(guān)系?
8.外匯市場風(fēng)險與證券市場風(fēng)險有什么關(guān)聯(lián)?
9.什么是泡沫經(jīng)濟(jì)?泡沫經(jīng)濟(jì)有什么危害?
10.什么是股災(zāi)?股災(zāi)對金融市場和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有什么影響?
11.南海泡沫事件是怎么形成的?
12.1929年美國股災(zāi)及其危害是什么?
13.1987年全球股災(zāi)是怎么回事?
14.美國儲蓄信貸協(xié)會危機(jī)是怎么回事?
15.美國桔縣財政是如何破產(chǎn)的?
16.巴林銀行是如何破產(chǎn)的?
17.墨西哥金融危機(jī)是怎樣發(fā)生的?
18.俄羅斯的MMM公司是如何在股市上行騙的?
19.東南亞金融危機(jī)產(chǎn)生的過程及原因是什么?
20.1997年日本為什么會有那么多證券公司破產(chǎn)?
21.深圳“八一O”事件.上海327國債期貨事件和1996年股市過熱給我們什么教訓(xùn)?
22.何謂百富勤事件?
23.何謂正達(dá)事件?
十.法規(guī)
1.證券市場法制建設(shè)的重要性是什么?
2.證券市場法律制度主要包括哪些內(nèi)容?
3.我國主要有哪些證券法規(guī)?
4.《公司法》中有關(guān)證券市場的主要內(nèi)容有哪些?
5.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的主要內(nèi)容是什么?
6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容是什么?
7.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么?
8.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股
的規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么?
9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
10.《證券交易所管理辦法》的主要內(nèi)容是什么?
11.《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》的主要內(nèi)容是什么?
12.《證券投資基金管理暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
13.《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?
14.什么是證券市場禁人制度?證券市場禁人制度的主要內(nèi)容是什么?
15.我國《刑法》規(guī)定的證券犯罪行為有哪些?
16.美國證券市場的主要法規(guī)有哪些?
17.英國證券市場的主要法規(guī)有哪些?
18.日本證券市場的主要法規(guī)有哪些?
19.香港證券市場的主要法規(guī)有哪些?
20.臺灣證券市場的主要法規(guī)有哪些?
十一.監(jiān)管
1.我國發(fā)展證券市場的八字方針是什么?
2.各國證券市場的監(jiān)管模式有哪些?
3.世界主要國家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何運(yùn)作?
4.什么是自律組織?自律和政府監(jiān)管之間是什么關(guān)系?
5.中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)是什么?
6.如何理解規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系?
7.為什么需要對證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管?
8.我國為什么實(shí)行銀行與證券分業(yè)管理制度?
9.為什么說保護(hù)投資者利益是市場監(jiān)管的核心
任務(wù)?什么是證券市場的“三公”原則?
10.怎樣看待股票市場的投機(jī)行為?如何抑制過度投機(jī)?
11.為什么要加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管?
12.我國為什么嚴(yán)厲禁止場外交易巾場?
13.什么是內(nèi)幕交易?內(nèi)幕交易有什么危害?
14.什么是關(guān)聯(lián)交易?我國對關(guān)聯(lián)交易有什么規(guī)定?
15.什么是過度包裝?為什么要反對過度包裝?
16.哪些行為是操縱市場行為?為什么要禁止操縱證券市場行為?
17.上市公司為何不能買賣本公司股票?
18.我國對包括董事和監(jiān)事在內(nèi)的公司高級管理人員持有本公司股票有什么規(guī)定?
19.我國對公司到境外上市是如何監(jiān)管的?對紅籌股上市有哪些規(guī)定?
20.中國證監(jiān)會對證券.期貨違法違規(guī)案件的稽查程序是什么?
21.證券違法違規(guī)案件行政處罰的種類有哪些?
22.中國證監(jiān)會是如何執(zhí)行行政處罰案件聽證制度的?
23.我國證券市場有哪些主要違法違規(guī)行為?
24.瓊民源案件是怎么回事?
十二.國際
1.我國為什么不能在近期對外開放證券市場?
2.什么是新興市場?什么是成熟市場?兩者有什么區(qū)別?
3.國際證券籌資有什么特點(diǎn)?
4.什么叫證券化率?發(fā)達(dá)國家.發(fā)展：戶國家的證券化率目前處于什么水平?
5.國際證券市場籌資成本與國內(nèi)證券市場相比哪個高?
6.“二部上市”或者“第二板”是怎么回事?設(shè)立第二部或者第二板有什么作用?
7.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)和國際證券交易所聯(lián)合會(FIBV)是什么樣的組織?
8.公司境外上市的費(fèi)用有哪些?
9.什么是國際游資?
10.什么是香港聯(lián)系匯率制度?
11.什么是貨幣局制度?
12.我國為什么要和其他國家和地區(qū)簽署證券期貨市場監(jiān)管備忘錄?
13.1997年世界前十大證券交易所都是哪些?
14.紐約證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
15.倫敦證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
16.東京證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
17.香港聯(lián)合交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
18.新加坡證券交易所的產(chǎn)生.發(fā)展和上市條件是什么?
19.那斯達(dá)克市場是怎么回事?它是怎樣發(fā)展起來的?
20.國外股份公司在因特網(wǎng)上發(fā)行和交易股票是怎么回事?
21.國際上著名的財經(jīng)資訊機(jī)構(gòu)有哪些?
22.國際證券市場的發(fā)展趨勢如何?
23.歐元的啟用對歐洲證券市場有哪些影響?