全球證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管

     目 錄
   第一章 當(dāng)代國(guó)際金融市場(chǎng)的監(jiān)管
    第一節(jié) 全球化浪潮
    第二節(jié) 職能一體化
    第三節(jié) 金融創(chuàng)新
    第四節(jié) 對(duì)金融監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
    第五節(jié) 對(duì)全球市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管
    第六節(jié) 對(duì)金融集團(tuán)進(jìn)行監(jiān)管
    第七節(jié) 監(jiān)管對(duì)金融創(chuàng)新的反應(yīng)
    第八節(jié) 總 結(jié)
   第二章 歐盟對(duì)投資公司的監(jiān)管
    第一節(jié) 投資服務(wù)業(yè)規(guī)定
    第二節(jié) 資本充足性規(guī)定
    第三節(jié) 總結(jié)和結(jié)論
   第三章 美國(guó)投資公司的資本充足性規(guī)定
    第一節(jié) SEC制度的歷史回顧
    第二節(jié) 聯(lián)合監(jiān)管問(wèn)題
    第三節(jié) 顧客保護(hù)細(xì)則
    第四節(jié) 凈資本細(xì)則
    第五節(jié) SEC對(duì)衍生產(chǎn)品的監(jiān)管
    第六節(jié) 美國(guó)監(jiān)管制度與歐洲監(jiān)管制度的比較
   第四章 日本的新金融監(jiān)管制度
    第一節(jié) 歷史回顧
    第二節(jié) 對(duì)第65條進(jìn)行的改革
    第三節(jié) 對(duì)金融監(jiān)和政策放寬的評(píng)價(jià)
    第四節(jié) 日本的資本充足性規(guī)定
   第五章 全球性監(jiān)管柜架的雛形
    第一節(jié) 巴塞爾委員會(huì)
    第二節(jié) 國(guó)際證券委員會(huì)組織（IOSCO）
    第三節(jié) 巴塞爾委員會(huì)與國(guó)際證券委員會(huì)組織之間的合作
   第六章 衍生產(chǎn)品：監(jiān)管面臨的新挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 衍生產(chǎn)品的定義、功能與增長(zhǎng)
    第二節(jié) 衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)
    第三節(jié) 衍生交易之爭(zhēng)：官方監(jiān)管還是行業(yè)自律
    第四節(jié) 總結(jié)與評(píng)價(jià)
   第七章 摘要與結(jié)論
   附錄1：巴林災(zāi)難：監(jiān)管者的警鐘
   附錄2：實(shí)施資本充足規(guī)定（CAD）
   附錄3：頭寸風(fēng)險(xiǎn)需求的比較
   附錄4：監(jiān)管金融集團(tuán)
   附錄5：1993年3月15日歐洲共同體理事會(huì)關(guān)于投資公
    司和信貸機(jī)構(gòu)的資本充足性的規(guī)定（93/61EEC）
   附錄6：非合作市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的資本協(xié)義的修正案
   詞匯