虛假陳述民事賠償與投資者權益保護：證券投資者與上市公司股東維護自己權益的法律指南

第一章 證券民事賠償制度概述(001)
一、證券民事賠償責任與證券民事違法行為(001)
二、證券民事賠償?shù)幕疽?guī)范體系--兼對《證券民事賠償司法解釋》的總體評價(003)
（一）我國證券法律規(guī)范體系中關于證券民事賠償
的規(guī)定(003)
（二）對證券民事賠償司法解釋的總體評價(008)
三、證券民事賠償訴訟的發(fā)展歷程(017)
(一)第一階段，駁回起訴階段(020)
(二)第二階段，暫不受理階段(023)
(三)第三階段，有條件受理階段(026)
(四)第四階段，實踐操作階段(031)
第二章 證券民事賠償案件的歸責原則(036)
一、證券民事責任的性質(036)
二、證券民事責任歸責原則體系(039)
（一）無過錯責任原則(041)
（二）過錯推定責任原則(045)
（三）過錯責任原則(053)
第三章 證券民事違法行為的衡量標準(056)
一、虛假陳述的衡量標準(057)
（一）禁止虛假陳述的法律規(guī)定(057)
（二）虛假陳述的定義和特點(060)
（三）虛假陳述的類型(063)
（四）虛假陳述的“重大性”標準(072)
二、內幕交易的衡量標準(075)
（一）內幕交易的定義(075)
（二）內幕交易的構成要素(078)
（三）內部人短線交易(087)
三、操縱市場的衡量標準(088)
（一）操縱市場的定義(088)
（二）操縱市場的各種方式及其構成要件(089)
（三）操縱市場的國內實例研究(094)
第四章 損失的界定及賠償計算方式(101)
一、概述(101)
二、損害賠償范圍的界定(102)
（一）損害賠償范圍界定的一般理論(102)
（二）證券欺詐侵權損害賠償范圍的界定(103)
三、損失計算方式(111)
（一）虛假陳述的損失計算方式(111)
（二）內幕交易的損失計算方式(125)
（三）操縱市場的計算方式(127)
第五章 證券民事違法行為與損失之間的因果關系(129)
一、民事侵權行為因果關系概說(129)
（一）因果關系的含義及其在民事侵權行為構成中的地位(129)
（二）侵權行為因果關系的證明要求(131)
（三）一般侵權行為因果關系的證明要求(133)
（四）特殊侵權行為因果關系的證明要求(134)
（五）相當因果關系說(135)
二、虛假陳述行為與損失之間的因果關系(137)
（一）虛假陳述行為與損失之間因果關系的界定(138)
（二）虛假陳述行為因果關系的證明要求(141)
（三）虛假陳述行為因果關系的抗辯(143)
三、內幕交易行為與損失之間的因果關系(144)
（一）內幕交易行為與損失之間因果關系的界定(144)
（二）內幕交易行為因果關系的證明要求(148)
（三）內幕交易行為因果關系的抗辯(151)
四、操縱市場行為與損失之間的因果關系(152)
（一）操縱市場行為與損失之間因果關系的界定(153)
（二）操縱市場行為因果關系的證明要求(156)
（三）操縱市場行為因果關系的抗辯(157)
第六章 證券民事賠償訴訟的非訴機制、前置程序及管轄(159)
一、非訴機制運作的必要性(159)
二、非訴機制運作的基礎：證券投資者權益保障基金(160)
（一）海外保護投資者權益的方式方法(161)
（二）我國建立投資者權益保障基金的思路(163)
三、非訴程序在證券侵權民事賠償案件中的運作：調解與仲裁(165)
四、行政處罰抑或刑事處罰作為證券侵權民事賠償訴訟提起的前置程序(171)
五、證券民事賠償訴訟之管轄(173)
（一）選擇證券公司住所地法院作為侵權行為地管轄根據(jù)(174)
（二）選擇證券交易所所在地法院作為侵權行為地管轄根據(jù)(174)
（三）選擇上市公司、發(fā)行人等所在地法院作為管轄根據(jù)(177)
第七章 證券民事賠償訴訟的訴訟方式(179) 一、集團訴訟模式(180)
（一）集團訴訟程序的基本要件(180)
（二）集團訴訟的基本類型(182)
（三）集團訴訟程序的基本程式(183)
（四）集團訴訟制度的運作和正當程序問題(189)
（五）集團訴訟機制設立的政策目標(195)
（六）證券集團訴訟模式運作的實際效用(200)
二、選定當事人訴訟制度(208)
三、證券團體訴訟模式(216)
四、代表人訴訟制度(219)
五、單獨訴訟(227)
第八章 證券民事賠償訴訟之當事人(233) 一、證券民事賠償案件原告之確定(233)
（一）從證券欺詐行為類型出發(fā)討論適格之原告(234)
（二）從訴訟方式出發(fā)討論原告方當事人之適格(237)
二、證券民事賠償案件被告之確定(239)
（一）虛假陳述民事賠償案件之被告(239)
（二）內幕交易民事賠償案件之被告(247)
（三）操縱市場民事賠償案件被告之確定(256)
第九章 證券民事賠償訴訟的舉證責任分配(263)
一、證券民事賠償案件的舉證責任分配來源于民事責任性質(263)
二、證券民事賠償案件中舉證責任的分配規(guī)則(265)
（一）適用舉證責任倒置(265)
（二）倒置的運用及補充(268)
三、證券民事賠償案件舉證責任分配的具體運作(271)
（一）舉證責任倒置并非原告無需舉證(271)
（二）證券民事賠償案件中被告的舉證責任(274)
第十章 證券民事賠償案件的執(zhí)行(276) 一、證券民事賠償案件的執(zhí)行概述(276)
（一）證券民事賠償案件執(zhí)行的特征(276)
（二）被執(zhí)行人和執(zhí)行客體(277)
二、證券民事賠償案件的執(zhí)行沖突及其解決(278)
（一）證券民事賠償案件執(zhí)行沖突概述(278)
（二）訴訟保全執(zhí)行與終局執(zhí)行沖突的解決(280)
（三）民事執(zhí)行與行政執(zhí)行和刑事執(zhí)行沖突的解決(283)
（四）多個債權人對同一債務人申請執(zhí)行的分配問題(286)
三、對幾類特殊執(zhí)行標的的執(zhí)行(288)
（一）對非上市公司股權的執(zhí)行(288)
（二）對上市公司股權的執(zhí)行(293)
（三）對證券、期貨交易帳戶資金和清算帳戶資金的執(zhí)行(296)
（四）證券交易席位的執(zhí)行(298)
附錄
一、司法解釋(302)
最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定(2003年1月9日)(302)
最高人民法院關于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知(2002年1月15日)(309)
二、相關法律、法規(guī)與規(guī)章(311)
中華人民共和國公司法(1999年12月25日修正)(311)
中華人民共和國證券法(1998年12月29日)(347)
禁止證券欺詐行為暫行辦法(1993年9月2日)(375)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993年4月22日)(381)
上市公司治理準則(2002年1月7日)(398)