風(fēng)險(xiǎn)投資的公司治理

序 言
第一章 公司治理的一般討論
第一節(jié) 公司治理概論
一、公司治理的含義
二、公司治理的主要內(nèi)容
三、公司治理的功能
四、公司治理的重要性
第二節(jié) 公司治理模式
一、公司治理主要模式
二、公司治理發(fā)展趨勢(shì)
第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資的公司治理
一、風(fēng)險(xiǎn)投資的特性
二、風(fēng)險(xiǎn)投資治理的特性
三、風(fēng)險(xiǎn)投資治理模式評(píng)價(jià)
第二章 公司型風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作模式
第—節(jié) 公司型風(fēng)險(xiǎn)投資模式分析
一、基本狀況
二、法律關(guān)系
三、組織形式
四、主要類(lèi)型
五、對(duì)公司型風(fēng)險(xiǎn)投資模式的分析
第二節(jié) 我國(guó)公司型風(fēng)險(xiǎn)投資模式分析
一、我國(guó)公司型風(fēng)險(xiǎn)投資基本情況
二、國(guó)內(nèi)主要地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資組織形式
三、選擇公司型風(fēng)險(xiǎn)投資模式的必然性
四、我國(guó)公司型風(fēng)險(xiǎn)投資模式的弊端
五、關(guān)于我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司特別立法
第三章 基金型風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作模式
第一節(jié) 基金型風(fēng)險(xiǎn)投資模式分析
一、風(fēng)險(xiǎn)投資基金的法律關(guān)系
二、公司型與基金型的比較
三、風(fēng)險(xiǎn)投資基金的實(shí)際運(yùn)作
第二節(jié) 基金管理公司運(yùn)行機(jī)制
一、基金管理公司組織形式
二、基金托管人的治理功能
三、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
四、管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
第三節(jié) 中外合作風(fēng)險(xiǎn)投資基金的發(fā)展
一、國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資在中國(guó)的運(yùn)作模式
二、中國(guó)環(huán)保基金2002的運(yùn)作模式
三、深圳創(chuàng)新投合作基金模式
四、廣州冠通創(chuàng)投合作基金模式
第四章 董事會(huì)制度與風(fēng)險(xiǎn)投資的公司治理
第一節(jié) 董事會(huì)制度概論
一、董事會(huì)：公司治理的核心
二、董事會(huì)職能的有關(guān)規(guī)定
三、董事會(huì)的具體職能
第二節(jié) 我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司董事會(huì)的制度缺陷
一、制度化建設(shè)不足
二、運(yùn)作機(jī)制不完善
三、董事會(huì)執(zhí)行力不足
四、董事產(chǎn)生渠道單
五、內(nèi)設(shè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)缺乏
六、董事業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不力
第三節(jié) 董事
一、董事的責(zé)任
二、董事的素質(zhì)
三、獨(dú)立董事
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資公司董事會(huì)的建設(shè)
一、提高戰(zhàn)略決策能力
二、優(yōu)化成員結(jié)構(gòu)
三、完善獨(dú)立董事制度
四、規(guī)范組織機(jī)制
五、明確董事義務(wù)
六、正確界定職責(zé)權(quán)限
七、完善考評(píng)制度
第五章 風(fēng)險(xiǎn)投資家與公司治理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資家在公司治理中的地位
一、風(fēng)險(xiǎn)投資家是各種復(fù)雜關(guān)系的核心
二、風(fēng)險(xiǎn)投資家是各項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的核心
第二節(jié) 成功風(fēng)險(xiǎn)投資家的個(gè)性特征
一、教育背景
二、進(jìn)入前的產(chǎn)業(yè)背景
三、是否創(chuàng)辦過(guò)企業(yè)
四、在基金中的工作年限
五、在基金中的身份
六、社會(huì)頭銜
七、在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中的角色
第三節(jié) 組建風(fēng)險(xiǎn)投資管理團(tuán)隊(duì)
一、組建管理團(tuán)隊(duì)
二、管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與發(fā)展
第四節(jié) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資家的激勵(lì)
一、固定報(bào)酬
二、利潤(rùn)提成
三、報(bào)酬對(duì)業(yè)績(jī)的敏感性
第五節(jié) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資家的約束
一、與基金管理有關(guān)的限制性合同條款
二、與普通合伙人行為有關(guān)的限制性條款
三、對(duì)投資的限制性條款
四、合同限制性條款的決定因素
第六節(jié) 培育具有中國(guó)特色的風(fēng)險(xiǎn)投資家
一、進(jìn)行制度創(chuàng)新
二、強(qiáng)化激勵(lì)與約束
三、吸引優(yōu)秀人才
第七節(jié) 美國(guó)著名風(fēng)險(xiǎn)投資家介紹
一、ACCEL公司的風(fēng)險(xiǎn)投資家
二、Murphree Venture Parmers principal公司的風(fēng)險(xiǎn)投資家
三、Advent International Corp．的風(fēng)險(xiǎn)投資家
四、Kleiner Pekins Caufield & Byers公司的風(fēng)險(xiǎn)投資家
五、Mission Venture的風(fēng)險(xiǎn)投資家
第六章 風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資的業(yè)務(wù)流程
一、投資項(xiàng)目取得和初步篩選
二、投資管理與增值服務(wù)
三、風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的特性分析
二、風(fēng)險(xiǎn)投資中的主要風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策
一、明確風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程
二、投資風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先規(guī)避
三、建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織系統(tǒng)
四、提供高效的增值服務(wù)
五、完善創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司治理
六、有針對(duì)性地解決具體問(wèn)題
七、建立良好的企業(yè)文化
第四節(jié) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
第五節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理
一、法律風(fēng)險(xiǎn)概述
二、投資前的合同風(fēng)險(xiǎn)控制
三、合同管理
四、退出的法律問(wèn)題
五、法律服務(wù)
第七章 風(fēng)險(xiǎn)投資職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)與約束
第一節(jié) 職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的分析
一、三類(lèi)人才市場(chǎng)的分析
二、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的分析
第二節(jié) 職業(yè)經(jīng)理人的薪酬制度設(shè)計(jì)
一、企業(yè)薪酬體系的構(gòu)成及原則
二、職業(yè)經(jīng)理人的薪酬模式
三、職業(yè)經(jīng)理人的薪酬體系
第三節(jié) 職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)與約束
二、績(jī)效考核與約束機(jī)制
第一節(jié)企業(yè)文化概述
一、企業(yè)文化的內(nèi)涵與要素
二、企業(yè)文化的核心——企業(yè)價(jià)值觀
三、企業(yè)文化的四個(gè)方面
第二節(jié)利益相關(guān)者分析
一、利益相關(guān)者分析
二、風(fēng)險(xiǎn)投資利益相關(guān)者構(gòu)成
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的企業(yè)文化
一、企業(yè)文化的特征
二、企業(yè)文化的建立
附 錄：
一、OECD公司治理原則
二、上市公司治理準(zhǔn)則
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則
四、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)
五、董事會(huì)政策范例和董事會(huì)及其成員的職責(zé)
六、示范性董事長(zhǎng)職位說(shuō)明
七、董事會(huì)評(píng)估樣表
八、示范性CEO職位說(shuō)明
九、CEO業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估樣表
參考資料
后 記
一、激勵(lì)機(jī)制