中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編（2002）

法律
中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法
　(2002年6月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次
　會(huì)議通過(guò))
中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法
　(1995年6月30日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)
　議通過(guò)　根據(jù)2002年10月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
　會(huì)第三十次會(huì)議《關(guān)于修改{中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法)的決定》修正)

行政法規(guī)　規(guī)范性文件

指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定
　(2002年2月11日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第346號(hào)發(fā)布)
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)工作的決定
　(2002年8月22日　國(guó)發(fā)「2002」17號(hào))
關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定．
　(2002年11月1日　國(guó)發(fā)[2002]24號(hào))

中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布或與其他部委聯(lián)合制定發(fā)布的部門(mén)規(guī)章　規(guī)范性文件
證券
綜合類
關(guān)于進(jìn)一步完善中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰體制的通知
　(2002年4月25日　證監(jiān)發(fā)[2002]31號(hào))
關(guān)于做好維護(hù)證券期貨市場(chǎng)治安秩序確保社會(huì)穩(wěn)定工作的通知
　(2002年5月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中華人民共和國(guó)公安部
　發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]40號(hào))
關(guān)于授權(quán)證券交易所對(duì)面臨退市的上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非
　標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)查處理的通知
　(2002年5月23日　證監(jiān)公司字[2002)11號(hào))
關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰執(zhí)行監(jiān)督工作的通知
　(2002年8月1日　證監(jiān)法律字[2002]4號(hào))
關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定
　(2002年10月31日　證監(jiān)發(fā)[2002]82號(hào))
關(guān)于實(shí)施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《資參股基金管理
　公司設(shè)立規(guī)則》有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年11月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
　發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]86號(hào))
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法
　(2002年11月25日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第13號(hào)發(fā)布)
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
　(2002年12月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第14號(hào)發(fā)布)
關(guān)于第一批取消行政審批項(xiàng)目(32項(xiàng))的通告
　(2002年12月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布)
關(guān)于取消律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批的通告
　(2002年12月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部發(fā)布)

發(fā)行類
關(guān)于2002年受理公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)材料的通知
　(2002年1月24日　證監(jiān)發(fā)行字［2002］4號(hào))
關(guān)于加強(qiáng)對(duì)通過(guò)發(fā)審會(huì)的擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管的通
　(2002年2月3日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號(hào))
關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知
　(2002年5月20日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]54號(hào))
關(guān)于《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)工作程序
　執(zhí)行指導(dǎo)意見(jiàn)》的補(bǔ)充通知
　(2002年7月18日　證監(jiān)發(fā)[2002]52號(hào))
關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知
　(2002年7月24日　證監(jiān)發(fā)[2002]55號(hào))
主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法
　(2002年9月13日　證監(jiān)發(fā)行字[2002血07號(hào))
關(guān)于擬公開(kāi)發(fā)行股票公司資產(chǎn)負(fù)債率等有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年10月29日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]122號(hào))

市場(chǎng)類
關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
　(2002年4月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)
　家稅務(wù)總局發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào))
關(guān)于社會(huì)保障基金理事會(huì)委托投資涉及的證券賬戶、交易席位
　和結(jié)算資金賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年7月11日　證監(jiān)市場(chǎng)字[2002]3號(hào))

機(jī)構(gòu)類
關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員2001年度檢查的通知
　（2002年1月17日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002血8號(hào))
資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
?。?002年6月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第8號(hào)發(fā)布)
證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度
　(2002年8月20日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]248號(hào))
關(guān)于加強(qiáng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格審核工作的通知
　(2002年10月14日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]312號(hào))
關(guān)于貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》有
　關(guān)問(wèn)題的通知
(2002年12月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]93號(hào))
關(guān)于發(fā)布《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2002年修訂)》
　及報(bào)送補(bǔ)充監(jiān)管報(bào)表的通知
　(2002年12月27日　證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2002血6號(hào))

上市公司類
上市公司治理準(zhǔn)則
　(2002年1月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)發(fā)
　布　證監(jiān)發(fā)[2002)1號(hào))
關(guān)于2002年A股公司進(jìn)行補(bǔ)充審計(jì)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年2月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]10號(hào))
關(guān)于開(kāi)展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知
　(2002年4月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)發(fā)
　布　證監(jiān)發(fā)[2002]32號(hào))　
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)重大重組審核工作委員會(huì)工作
　程序
　(2002年5月8日　證監(jiān)公司字[2002]10號(hào))
關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管協(xié)作的指導(dǎo)意見(jiàn)
　(2002年7月17日　證監(jiān)公司字[2002]12號(hào))
關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知—
　(2002年8月5日國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布
　匯發(fā)[2002]77號(hào))
上市公司收購(gòu)管理辦法
　(2002年9月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)發(fā)布)
上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法
　(2002年9月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)發(fā)布)
關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年11月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
　委員會(huì)發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]83號(hào))

信息披露規(guī)范類內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)
　半年度報(bào)告
　(2002年6月22日　證監(jiān)發(fā)[2002)44號(hào))
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)
　上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號(hào))
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——
　上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號(hào))
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——
　要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號(hào))
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)--
　被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號(hào))
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)--
　豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號(hào))

編報(bào)規(guī)則
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)--外商投資
　股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式特別規(guī)定
(2002年3月19日）證監(jiān)發(fā)[2002]17號(hào))

基金
關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]1號(hào))
關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]3號(hào))
關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]4號(hào))
關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年3月12日　證監(jiān)基金字[2002]9號(hào))
關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年3月21日　證監(jiān)基金字[2002]10號(hào))
外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則
　(2002年6月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第9號(hào)發(fā)布)
關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年7月1日　證監(jiān)基金字[2002]33號(hào))
證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定
　(2002年9月18日　證監(jiān)基金字[2002]66號(hào))
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法
　(2002年11月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行發(fā)布　中
　國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第12號(hào))
對(duì)《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》的補(bǔ)充通知
　(2002年11月18日　證監(jiān)基金字[2002]87號(hào))
關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年11月26日　證監(jiān)基金字[2002]89號(hào))
證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)
　(2002年12月3日　證監(jiān)基金字[2002]93號(hào))
關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知
　(2002年12月26日　證監(jiān)基金字[2002]102號(hào))

期貨
關(guān)于對(duì)《期貨經(jīng)紀(jì)公司年度報(bào)告參考內(nèi)容與格式》做出部分調(diào)整
　的通知
　(2002年1月14日　證監(jiān)期貨字[2002]9號(hào))
關(guān)于做好2001年度期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢工作的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)期貨字[2002]10號(hào))
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(修訂)
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào))
期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào))
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核程序指引
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào))
期貨交易所管理辦法
　(2002年5月17日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)發(fā)布)
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
　(2002年5月17日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)發(fā)布)
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營(yíng)業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報(bào)材料的通知—
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]38號(hào))
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]39號(hào))
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]40號(hào))
關(guān)于做好2002年期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的通知
　(2002年9月27日　證監(jiān)期貨字[2002]54號(hào))

附錄
附錄一
關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的通知(第三批)
　(2002年4月5日　證監(jiān)法律字[2002]1號(hào))　
2002年中國(guó)證監(jiān)會(huì)明令廢止的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件目錄
附錄二　其他部委制定發(fā)布的部門(mén)規(guī)章　規(guī)范性文件
金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定
　(2002年1月15日中國(guó)人民銀行發(fā)布　銀發(fā)[2002]1號(hào))
外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(節(jié)選)
　(2002年3月11日國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對(duì)外
　貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布　國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令第21號(hào))
中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》有關(guān)問(wèn)題的通知
(2002年4月3日　銀發(fā)[2002]89號(hào))
中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)人備案制有
　關(guān)事宜的通知　(2002年4月11日　銀辦發(fā)[2002]90號(hào))
信托投資公司管理辦法
　(2002年5月9日中國(guó)人民銀行令[2002]第5號(hào)發(fā)布)
中國(guó)人民銀行關(guān)于清理規(guī)范信托投資公司業(yè)務(wù)問(wèn)題的通知
　(2002年5月9日　銀發(fā)[2002]128號(hào))
商業(yè)銀行信息披露暫行辦法
　(2002年5月15日中國(guó)人民銀行令[2002]第6號(hào)發(fā)布)
股份制商業(yè)銀行公司治理指引
　(2002年5月23日中國(guó)人民銀行公告[2002]第15號(hào))
股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引
　(2002年5月23日中國(guó)人民銀行公告[2002]第15號(hào))
信托投資公司資金信托管理暫行辦法
　(2002年6月13日中國(guó)人民銀行令[2002]第7號(hào)發(fā)布)
關(guān)于外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)在B股市場(chǎng)流通
　有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知
　(2002年8月16日對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布　外經(jīng)貿(mào)資一函[2002]
　902號(hào))
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知
　(2002年8月22日財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布　財(cái)稅[2002］28號(hào))
財(cái)政部關(guān)于國(guó)有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)
　變化有關(guān)問(wèn)題的通知　
　(2002年9月26日　財(cái)企[2002]395號(hào))
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定
　(2002年11月28日國(guó)家外匯管理局公告[2002]第2號(hào))
中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
　(2002年12月11日　銀發(fā)[2002]371號(hào))
關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年12月30日對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行
　政管理總局、國(guó)家外匯管理局發(fā)布　外經(jīng)貿(mào)法發(fā)[2002]575號(hào))
附錄三　司法解釋
最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件
　有關(guān)問(wèn)題的通知
　(2002年1月15日最高人民法院發(fā)布)
最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定
　(2002年6月4日最高人民法院審判委員會(huì)第1224次會(huì)議通過(guò)
　法釋[2002]21號(hào))
最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)碑產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定
　(2002年7月18日最高人民法院審判委員會(huì)第1232次會(huì)議通過(guò)
　法釋[2002]23號(hào))