科學(xué)社會(huì)學(xué)：理論與經(jīng)驗(yàn)研究

　　作者羅伯特· K.默頓教授是科學(xué)社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人。在本書中，默頓教授系統(tǒng)探討了科學(xué)社會(huì)學(xué)的基本課題和研究方法，內(nèi)容涉及知識(shí)社會(huì)學(xué)、科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)、科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)、科學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)、科學(xué)中的評(píng)價(jià)過程等諸多內(nèi)容。本書凝聚了作者近半個(gè)世紀(jì)學(xué)術(shù)研究的精髓，是從事科學(xué)社會(huì)學(xué)研究者的必讀書。

　　被學(xué)界尊稱為科學(xué)社會(huì)學(xué)創(chuàng)始人的美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家羅伯特·K．默頓教授，從20世紀(jì)30年代發(fā)表其經(jīng)典之作《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》以來，為科學(xué)社會(huì)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展做出了一系列開拓性的貢獻(xiàn)，本書凝結(jié)了默頓教授從上個(gè)世紀(jì)30年代末到70年代初辛勤探索的精華，是其成就的主要代表。自20世紀(jì)30年代至今，在其70余年的學(xué)術(shù)生涯中，默頓在社會(huì)學(xué)理論、方法論、社會(huì)問題、社會(huì)組織、社會(huì)政策和知識(shí)社會(huì)學(xué)諸多領(lǐng)域中都有杰出的成就，尤以科學(xué)社會(huì)學(xué)最為突出。正如人們所總結(jié)的：“即使默頓的敵人也都承認(rèn)默頓是科學(xué)社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人。當(dāng)他1938年發(fā)表《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》時(shí)，科學(xué)社會(huì)學(xué)還是一個(gè)未被認(rèn)識(shí)到的領(lǐng)域。50年之后，美國(guó)和歐洲已出現(xiàn)了大量的有關(guān)科學(xué)和技術(shù)的社會(huì)研究的課程和研究中心，科學(xué)社會(huì)學(xué)作為一個(gè)分支學(xué)科的地位已確定無疑了?！送?，默頓在這一方面的成就并不限于這一點(diǎn)。在此領(lǐng)域中我們今天所從事的許多課題，大部分也都是間接地受益于默頓。而且，在發(fā)掘和激勵(lì)學(xué)生方面，在長(zhǎng)期以來發(fā)表有關(guān)科學(xué)的社會(huì)方面研究的全部創(chuàng)新性成果方面，以及在建立社會(huì)學(xué)一般性的‘中層’理論方面，默頓為科學(xué)社會(huì)學(xué)確立了一套概念框架和工具。最重要的是，他提出了研究的綱領(lǐng)……?！边@實(shí)際上簡(jiǎn)要概括了默頓在科學(xué)社會(huì)學(xué)方面的重要成就。毋庸置疑，科學(xué)社會(huì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域，其研究對(duì)象、問題和方法的確立，以及這一學(xué)科的制度化，在很大程度上都?xì)w功于默頓。當(dāng)然，包括他本人也承認(rèn)，這一學(xué)科的創(chuàng)立與發(fā)展，還有其他人的貢獻(xiàn)。如歐洲以貝爾納為代表的學(xué)者對(duì)科學(xué)與社會(huì)之間的關(guān)系的研究，普賴斯的社會(huì)計(jì)量學(xué)研究，以及庫恩的科學(xué)哲學(xué)研究等。但是，以結(jié)構(gòu)功能分析為理論基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)研究為特征的默頓范式（Mertonianparadigm）或默頓學(xué)派長(zhǎng)期以來是科學(xué)社會(huì)學(xué)的主流。盡管20世紀(jì)70年代后期以來，隨著科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)的興起，默頓范式受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，但以默頓為代表的經(jīng)典科學(xué)社會(huì)學(xué)仍然具有強(qiáng)大的生命力，它的歷史地位是無可否認(rèn)的。默頓的科學(xué)社會(huì)學(xué)思想是一個(gè)不斷發(fā)展過程，大體上可以把它劃分為前后兩個(gè)階段。如果說他1938年發(fā)表的在其博士論文基礎(chǔ)上完成的專著《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》是前期研究的代表，尚顯不足，那么他1942年發(fā)表的《論科學(xué)與民主》（后定名為《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》）和1957年發(fā)表的《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》是后期研究的主要代表，反映了他日漸成熟的科學(xué)社會(huì)學(xué)思想。正是他后期的這幾篇具有“范式”意義的論文，確立了科學(xué)社會(huì)學(xué)的基本問題和框架，形成了所謂的功能主義的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究傳統(tǒng)。默頓前后兩個(gè)時(shí)期的研究，在理論框架、研究問題、方法及性質(zhì)等方面存在著明顯的不同。其中理論框架的不同是最基本的方面。他前期對(duì)科學(xué)所做的是知識(shí)社會(huì)學(xué)分析，而后期是結(jié)構(gòu)功能主義的分析。在早期說明17世紀(jì)英格蘭科學(xué)的發(fā)展時(shí)，默頓實(shí)際上應(yīng)用了曼海姆的知識(shí)社會(huì)學(xué)分析框架。但它沒有運(yùn)用“意識(shí)形態(tài)”概念，而是借用了M．韋伯的“精神特質(zhì)”概念。默頓指出，當(dāng)時(shí)英格蘭的清教主義的“精神特質(zhì)”構(gòu)成了其時(shí)代的主導(dǎo)性思想觀念。他得出結(jié)論說，在確立科學(xué)作為一種正在出現(xiàn)的社會(huì)組織（制度）的合法性方面，清教主義無意識(shí)地做出了貢獻(xiàn)。這就是著名的“默頓論題”（MertonThesis）。他說：“具有更大重要性的是觀念在把行為指引向特定路線上的作用。正是占主導(dǎo)地位的觀念體系，對(duì)于在各種與基礎(chǔ)性的思想情操同樣兼容、可供取舍的行動(dòng)模式之間作出選擇起著決定性的作用。”（本書第11章）所以，作為當(dāng)時(shí)社會(huì)的主導(dǎo)價(jià)值觀念的清教主義，包括功利主義、對(duì)世俗的興趣、徹底的經(jīng)驗(yàn)主義、自由研究的權(quán)利乃至責(zé)任以及反傳統(tǒng)主義，所有這些都是與現(xiàn)代科學(xué)的價(jià)值取向一致的。他說，清教主義與科學(xué)的這種“美滿姻緣”是建立在相容性的基礎(chǔ)上的；即使到了19世紀(jì)，這兩者的分離仍未完成。由此可見，默頓這一時(shí)期的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究框架是屬于知識(shí)社會(huì)學(xué)的。他研究的對(duì)象只是科學(xué)與其社會(huì)之間相互依存的變化關(guān)系，他尚未形成關(guān)于科學(xué)的獨(dú)立的社會(huì)學(xué)解釋。但20紀(jì)40年代后，默頓與T.帕森斯等人所提出的結(jié)構(gòu)功能主義觀點(diǎn)，成為了當(dāng)時(shí)解釋社會(huì)現(xiàn)象的最權(quán)威、最流行的社會(huì)學(xué)理論。在結(jié)構(gòu)功能主義觀點(diǎn)基礎(chǔ)上，默頓對(duì)科學(xué)作了新的解釋，形成了科學(xué)社會(huì)學(xué)的功能論觀點(diǎn)。其基本思想可概括為：（1）科學(xué)作為一類社會(huì)制度（或系統(tǒng)）具有獨(dú)立的目標(biāo)或功能，即擴(kuò)展被驗(yàn)證了的知識(shí)；（2）為實(shí)現(xiàn)科學(xué)的目標(biāo)，要求科學(xué)家遵循一定的行為規(guī)范，包括普遍主義、公有性、無私利性、有組織的懷疑；（3）如果科學(xué)家違背了上述科學(xué)規(guī)范，將不利于科學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而維持科學(xué)規(guī)范和科學(xué)制度運(yùn)行的動(dòng)力，是科學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)。默頓認(rèn)為，科學(xué)的制度性價(jià)值或規(guī)范在功能上是不可或缺的，它們規(guī)定著科學(xué)家的行為和研究工作。在《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》一文中，默頓詳盡地分析了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)爭(zhēng)奪的制度性原因，指出科學(xué)界爭(zhēng)奪優(yōu)先權(quán)是科學(xué)制度自身的產(chǎn)物，而與科學(xué)家的個(gè)人品質(zhì)等關(guān)系不大。因?yàn)椤翱茖W(xué)制度把獨(dú)創(chuàng)性解釋為一種最高的價(jià)值，因此使得一個(gè)人的獨(dú)創(chuàng)性是否能得到承認(rèn)成了一個(gè)事關(guān)重大的問題?！敝链耍D已實(shí)現(xiàn)了從把科學(xué)作為知識(shí)社會(huì)學(xué)的一個(gè)“戰(zhàn)略研究基礎(chǔ)”到把它作為一個(gè)獨(dú)立的本身值得研究的對(duì)象的轉(zhuǎn)變。這時(shí)默頓側(cè)重于分析作為一種社會(huì)制度或系統(tǒng)的科學(xué)本身的結(jié)構(gòu)與運(yùn)行特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)維持科學(xué)家群體結(jié)構(gòu)的規(guī)范和作用機(jī)制，并對(duì)之進(jìn)行了功能分析。圍繞這一中心研究問題，形成了以默頓為核心的默頓學(xué)派，其主要成員包括B．巴伯、H．朱克曼、S．科爾、J．科爾等。他們進(jìn)行了大量的相關(guān)研究，其重點(diǎn)研究問題包括科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)與“馬太效應(yīng)”、科學(xué)界的分層結(jié)構(gòu)、科學(xué)界的偏差行為等。這些研究也最能體現(xiàn)該學(xué)派的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究的特征，也是最有經(jīng)驗(yàn)研究取向的社會(huì)學(xué)方向之一。對(duì)于這一轉(zhuǎn)變，默頓本人后來曾總結(jié)說：“為了研究科學(xué)與社會(huì)之間那些相互影響的特征以及這些影響是如何發(fā)生的，因而有必要擴(kuò)大我以前的努力去發(fā)現(xiàn)一種思維方式，以便思考作為制度化的精神特質(zhì)的科學(xué)（它的規(guī)范方面）以及作為社會(huì)組織的科學(xué)（科學(xué)家之間的互動(dòng)模式）。只有在這種情況下才可能出現(xiàn)一個(gè)適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，以供我們確定和研究科學(xué)中社會(huì)互動(dòng)和認(rèn)識(shí)互動(dòng)的新問題?！彼?，按照默頓的這一觀點(diǎn)，科學(xué)是一種獨(dú)立的制度或系統(tǒng)，它與經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、軍事制度等相并列，同是現(xiàn)代社會(huì)制度的重要構(gòu)成部分?？茖W(xué)社會(huì)學(xué)旨在分析科學(xué)（制度）的社會(huì)文化結(jié)構(gòu)和組織方式，及其內(nèi)部和外部的互動(dòng)關(guān)系。當(dāng)然，需要指出的是，承認(rèn)默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)思想發(fā)展的階段性，并不意味著否定其思想的繼承性。如默頓在《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》一書問世50周年之際所寫的一篇總結(jié)性專文中指出，他的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究的大多數(shù)問題都來源于早期的這一專題研究，只是那時(shí)的問題尚未明確化、系統(tǒng)化。默頓總結(jié)出了與早期研究有關(guān)的8個(gè)方面的科學(xué)社會(huì)學(xué)專題，它們是：（1）科學(xué)界的精神特質(zhì)；（2）站在巨人的肩上；（3）優(yōu)勢(shì)積累與劣勢(shì)積累；（4）優(yōu)先權(quán)沖突與正在浮現(xiàn)的關(guān)于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的概念；（5）科學(xué)中的多重發(fā)現(xiàn)：戰(zhàn)略研究的一個(gè)基礎(chǔ)；（6）科學(xué)論文變化著的特性：個(gè)人知識(shí)與公眾知識(shí)的差距；（7）科學(xué)中的問題選擇問題；（8）社會(huì)行動(dòng)未預(yù)料到的結(jié)果的恰當(dāng)事例：“清教與科學(xué)”假說。這些專題實(shí)際上構(gòu)成了默頓的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究的主體內(nèi)容，而在《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》中都可以在某種程度上找到它們的早期表達(dá)形式。以構(gòu)成默頓學(xué)派理論基礎(chǔ)的“科學(xué)界的精神特質(zhì)”為例來說，20世紀(jì)30年代默頓在研究現(xiàn)代科學(xué)興起的社會(huì)和文化背景時(shí)，他還沒有明確地認(rèn)識(shí)到科學(xué)界的獨(dú)立的規(guī)范結(jié)構(gòu)問題，只是開始強(qiáng)調(diào)了科學(xué)的自主性。在1938年發(fā)表的《科學(xué)與社會(huì)秩序》一文（本書第12章）中，默頓才涉及到了科學(xué)界本身的精神特質(zhì)問題，但他只是在此文的一個(gè)注腳中說明了這個(gè)概念，而且如斯托勒所指出的，他這時(shí)也尚未明確核心性的規(guī)范及其相互關(guān)系。直到1942年他發(fā)表《論科學(xué)與民主》一文（本書第13章）時(shí)，默頓才明確提出，科學(xué)是一種具有獨(dú)特的規(guī)范結(jié)構(gòu)的社會(huì)制度，并從功能分析的角度，概括了這一規(guī)范結(jié)構(gòu)的要素（四類制度性必需的規(guī)范：：普遍主義、公有性、無私利性、有組織的懷疑：：構(gòu)成了現(xiàn)代科學(xué)的精神特質(zhì)）及其重要意義。默頓關(guān)于科學(xué)界的規(guī)范結(jié)構(gòu)的概括構(gòu)成了默頓范式的理論基礎(chǔ)。盡管自他首先提出這一理論后，他本人及其學(xué)派的其他成員后來又做了進(jìn)一步的論證和發(fā)展，增加了另外一些規(guī)范要素，如獨(dú)創(chuàng)性、謙遜、獨(dú)立性、情感中立性和無偏見性等，但是，它也引起了長(zhǎng)期不斷的批評(píng)和討論。事實(shí)上，也正是從這些批評(píng)和討論中，人們獲得了啟發(fā)，它激起了人們對(duì)科學(xué)社會(huì)學(xué)的持續(xù)不斷的興趣和新的探索。本書自1973年問世以來，就成了科學(xué)社會(huì)學(xué)的必讀書。它已被譯成西班牙語、意大利語、德語等多種語言，產(chǎn)生了廣泛的學(xué)術(shù)影響。我國(guó)自20世紀(jì)80年代興起科學(xué)社會(huì)學(xué)研究以來。也對(duì)默頓及其學(xué)派的研究進(jìn)行了大量的評(píng)介，我們相信，默頓教授這部重要著作中譯本的出版，將有助于中國(guó)讀者全面地了解默頓的科學(xué)社會(huì)學(xué)思想。本書的翻譯得到了默頓教授本人的大力支持。在翻譯過程中，我們?cè)啻蜗蚰D先生請(qǐng)教，他都耐心及時(shí)地做了答復(fù)。我們?cè)诖松畋碇x意，而他給予我們的學(xué)術(shù)鼓勵(lì)更是令我們終身難忘。我們?cè)诜g此書時(shí)，還參考了國(guó)內(nèi)學(xué)者所譯的默頓的有關(guān)著作，特別是范岱年教授等人所譯的《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)》；同時(shí)，在涉及德語和法語的一些疑難問題上，我們得到了李理女士和張伯霖教授的諸多幫助，我們一并表示感謝。我們還要感謝其他學(xué)界其他同仁所給予的幫助，其中包括李河教授、薛龍（RonaldSuleski）先生、李若虹博士、黃萬盛先生、顧昕先生等。本書《科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)：科學(xué)社會(huì)學(xué)中一個(gè)發(fā)展著的研究綱領(lǐng)的預(yù)示（代中譯本前言）》、《作者序》、《編者導(dǎo)言》、第一、第四部分以及《人名索引》和《主題索引》由魯旭東翻譯；第二、三、五部分由林聚任翻譯；全書由魯旭東負(fù)責(zé)統(tǒng)校。限于水平，翻譯中難免有不當(dāng)之處．熱切盼望學(xué)界同仁坦誠(chéng)指教。譯者2002年8月