叢書序言
中文版序言
1995年版前言
前言及致謝
第1章 股市大崩潰之后
在防止金融幻覺和金融狂熱的過程中, 記憶所發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了法律. 當(dāng)1929年那場金融災(zāi)難的記憶開始被淡忘時, 法律法規(guī)的約束力就不再那么充分了.
第2章 法蘭克福特的表演
金融是保證資本流動的一種手段. 從歷史的角度上看, 它也是指導(dǎo)這種流動過程的一種手段. 在第一種用途中, 金融是一種機制. 在第二種用途中, 它是控制自我的一種權(quán)力……
第3章 完美的機構(gòu)
威金先生：我想這是上帝賜予的市場. 參議員亞當(dāng)斯：你確信這個來源沒有錯嗎
第4章 莫利推薦的人
制定出的法律應(yīng)該對所有類似的人同樣適用. 有人可以求助于某個行政官員并把一些事情辦妥, 而大街上的另一個人卻無法做到.
第5章 詹姆斯·蘭迪斯和《行政管理歷程》
各種規(guī)范如果制定得充分, 可以給行政管理工作提供巨大的保障. 通過對自由裁量范圍的界定, 它們傾向于對管理活動實現(xiàn)程序化……目前最緊迫的問題是讓行政機關(guān)承擔(dān)起它所應(yīng)該承擔(dān)的那些職責(zé). 最保險的做法往往是采取無所作為的態(tài)度.
第6章 完成任務(wù)的人
在喬 肯尼迪 的領(lǐng)導(dǎo)下, 羅斯?？偨y(tǒng)通過立法保護投資者權(quán)益的成果得到了鞏固. 在吉姆 蘭迪斯 的領(lǐng)導(dǎo)下, 我們知道了如何去處理各種事情. 現(xiàn)在我們要勇往直前地將它們付諸實施.
第7章 新政時期的結(jié)束
證券交易委員會是戰(zhàn)爭的受害者. 它作為一個不重要的機構(gòu), 從華盛頓遷移到了費城, 戰(zhàn)爭的爆發(fā)以及政府融資重點的轉(zhuǎn)移使私有資本市場跌入了慘淡經(jīng)營狀態(tài), 該機構(gòu)的重要性因此被削弱. 這樣, 委員會就從一個魅力四射的新政機構(gòu)變成了一個被遺忘的人.
第8章 《公用事業(yè)控股公司法案》的問題
許多公司組成的聯(lián)合體并不是一堆混亂的攤雞蛋, 而是一個由法律合同組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng). 它不是一個無法解決的戈耳迪難題 Gordian Knot . 公司律師的創(chuàng)造性把其他律師的創(chuàng)造性都匯集了起來, 而法院可以將之分離開.
第9章 預(yù)算局的證交會
對于金融界發(fā)生的變化, 在證交會成立二十五周年的紀(jì)念活動中, 我對自己的觀點進行了總結(jié). 那是在1959年, 當(dāng)時執(zhí)政的還是德懷特·艾森豪威爾……有很多人都發(fā)了言. 當(dāng)輪到我的時候, 時間已經(jīng)有些晚了, 于是我便長話短說. 我說：在我看來, 老證交會和新證交會之間的主要區(qū)別在于被我們繩之以法的人的地位提高了許多.
第10章 卡里領(lǐng)導(dǎo)下的復(fù)興
在特定領(lǐng)域中, 一些自我管理機構(gòu)沒有全力工作, 而且也沒有充分考慮公眾的利益, 其中一部分原因在于證交會沒有能夠進行必要的. 連續(xù)的指導(dǎo)和監(jiān)督.
第11章 證交會中年危機
這一周之內(nèi)委員會中一切平靜. 當(dāng)然, 今天還只是星期三. 因方傭金率問題聽證會已經(jīng)于昨天重新開始, 所以我確信事情會有所改觀. 在過去一段時間中證交會遭到了人們的批評, 說它是一個工作懈怠的中午性機構(gòu), 并且成為了行業(yè)的俘虜, 有的時候我還真希望那樣的時光能夠重現(xiàn).
第12章 未盡之議程
從根本上來說, 證券行業(yè)的監(jiān)管活動中之所以會出現(xiàn)一些問題, 其原因并不是因為證交全權(quán)力不夠, 而是因為它不愿意行使自己所擁有的各種權(quán)力. 1995年版編后記：工作人員的杰出成就
注釋
索引
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