證券投資基金法律制度研究

第一章導(dǎo) 論……………………………………………( 1)
一、問題的提出…………………………………………(1)
二、本書選題意義、研究方法和主要內(nèi)容……………(4)
三、研究思路和方法……………………………………( 6)
四、本書主要內(nèi)容………………………………………( 7)
第二章證券投資基金法律制度的基礎(chǔ)理論………………(9)
第一節(jié)證券投資基金的法律概念辨析…………………(9)
一、證券投資基金的內(nèi)涵分析…………………………( 9)
二、證券投資基金與有關(guān)法律概念的比較分析………(16)
三、證券投資基金的法律類型分析……………………(24)
第二節(jié) 證券投資基金法的內(nèi)涵和淵源分析……………(27)
一、證券投資基金法的概念及特征……………………(27)
二、證券投資基金法的法律淵源分析…………………(31)
三、我國證券投資基金法律體系的簡要介紹 …………(34)
第三節(jié)證券投資基金法的基本原則初探……………(35)
一、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的原則……(36)
二、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則……………………(38)
三、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則……………………………(44)
第四節(jié) 我國證券投資基金法律關(guān)系模式的選擇………(49)
一、證券投資基金法律關(guān)系的本質(zhì)與模式……………(50)
二、我國證券投資基金法律關(guān)系的模式選擇…………(54)
三、我國契約型證券投資基金法律關(guān)系的具體設(shè)計(jì)…(55)
第三章證券投資基金法律制度的國際比較………………(61)
第一節(jié)英國證券投資基金法律制度……………………(61)
一、英國證券投資基金概況……………………………(61)
二、英國證券投資基金法律制度………………………(67)
第二節(jié) 美國證券投資基金法律制度……………………(70)
一、美國證券投資基金概況……………………………(70)
二、美國證券投資基金法律制度………………………(73)
第三節(jié) 日本證券投資基金法律制度……………………(77)
一、日本證券投資基金概況……………………………(77)
二、日本證券投資基金法律制度………………………(78)
第四節(jié) 法國證券投資基金法律制度……………………(83)
一、法國證券投資基金概況……………………………(83)
二、法國證券投資基金法律制度………………………(85)
第五節(jié)我國香港地區(qū)證券投資基金法律制度…………(87)
一、我國香港地區(qū)證券投資基金概況…………………(87)
二、我國香港地區(qū)基金法律制度………………………(88)
第六節(jié)我國臺(tái)灣地區(qū)證券投資基金法律制度…………(90)
一、我國臺(tái)灣地區(qū)證券投資基金概況…………………(90)
二、我國臺(tái)灣地區(qū)證券投資基金法律制度……………(91)
第七節(jié)證券投資基金法律制度的比較與借鑒…………(93)
一、英國模式……………………………………………(94)
二、美國模式……………………………………………(94)
三、日本模式…………………………………………(95)
四、三種模式的共同點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)…………………………(96)
第四章我國證券投資基金法律制度的演變及反思………(104)
第一節(jié)我國證券投資基金法律制度的初期
階段(1997年9月以前)………………………(104)
一、本階段我國證券投資基金發(fā)展的概況……………(104)
二、本階段我國證券投資基金法律制度的發(fā)展
及其評(píng)價(jià)……………………………………………(105)
第二節(jié)我國證券投資基金法律制度的發(fā)展階段
(1997年10月--2003年6月)…………………(106)
一、本階段我國證券投資基金發(fā)展概況………………(106)
二、本階段我國證券投資基金法律制度的發(fā)展………(110)
三、本階段我國證券投資基金法律制度的評(píng)價(jià)………(113)
第三節(jié) 我國證券投資基金法律制度的成熟階段
(2003年6月至今) ……………………………(113)
一、《中華人民共和國證券投資基金法》的頒布
及其意義……………………………………………(113)
二、《證券投資基金法》配套規(guī)則的頒布及其意義……(123)
第四節(jié) 我國證券投資基金法律制度建設(shè)的反思………(130)
一、我國證券投資基金業(yè)的法律體系現(xiàn)狀……………(130)
二、我國證券投資基金法律制度建設(shè)的反思…………(132)
三、加快我國證券投資基金法律制度建設(shè)的思路……(135)
第五章證券投資基金監(jiān)管體系和法律制度研究…………(139)
第一節(jié)證券投資基金監(jiān)管的原則………………………(140)
一、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益……………(140)
二、依法監(jiān)管……………………………………………(140)
三、監(jiān)管與自律并重……………………………………(141)
四、公開、公平、公正…………………………………(141)
第二節(jié)各國證券投資基金監(jiān)管體系概述………………(142)
一、美國基金業(yè)的監(jiān)管體系……………………………(143)
二、英國證券投資基金的監(jiān)管體系……………………(146)
三、日本基金業(yè)的監(jiān)管體系……………………………(147)
四、我國證券投資基金監(jiān)管體系……………………(148)
第三節(jié) 我國基金監(jiān)管體系的模式建議…………………(150)
第四節(jié) 美國與英國及日本證券投資基金監(jiān)管
法律制度…………………………………………(153)
一、美國證券投資基金監(jiān)管法律制度…………………(153)
二、英國證券投資基金監(jiān)管法律制度…………………(157)
三、日本證券投資基金監(jiān)管法律制度…………………(159)
第五節(jié) 我國證券投資基金監(jiān)管法律制度的不足
及完善……………………………………………(159)
一、我國證券投資基金監(jiān)管的法律層面………………(159)
二、我國證券投資基金監(jiān)管的行政法規(guī)、部門
規(guī)章層面……………………………………………(160)
三、我國現(xiàn)行證券投資基金監(jiān)管法律制度的不足……(161)
第六章證券投資基金治理結(jié)構(gòu)法律問題研究……………(167)
第一節(jié)證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的法理解析……………(167)
一、證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的法理基礎(chǔ)………………(167)
二、證券投資基金治理結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)的
比較分析……………………………………………(173)
第二節(jié) 公司型基金治理結(jié)構(gòu)立法模式比較研究………(178)
一、公司型基金的治理結(jié)構(gòu)的主要立法模式…………(178)
二、公司型基金治理立法模式的比較分析……………(182)
三、對(duì)我國建立公司型基金法律制度的啟示…………(183)
第三節(jié) 契約型證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的法律
問題研究…………………………………………(184)
一、契約型證券投資基金治理結(jié)構(gòu)立法模式的
國際比較……………………………………………(185)
二、我國法律上的證券投資基金治理結(jié)構(gòu)框架………(191)
三、我國證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀分析…………(194)
四、完善我國證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的思考…………(198)
第四節(jié) 我國基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的法律問題分析…(203)
一、我國現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
的規(guī)定………………………………………………(203)
二、我國基金管理公司治理結(jié)構(gòu)存在的缺陷…………(205)
三、完善我國基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的立法建議……(210)
第七章證券投資基金獨(dú)立董事制度研究…………………(215)
第一節(jié) 獨(dú)立董事制度的起源及在美國的發(fā)展階段……(215)
第二節(jié) 美國基金獨(dú)立董事制度的發(fā)展趨勢(shì)……………(218)
第三節(jié) 獨(dú)立董事在公司型基金和契約性基金的
法律地位…………………………………………(224)
第四節(jié) 我國證券投資基金獨(dú)立董事制度的現(xiàn)狀………(225)
第五節(jié)對(duì)完善我國證券投資基金獨(dú)立董事制度的
建議………………………………………………(227)
一、設(shè)立獨(dú)立董事制度的核心是保護(hù)投資者
合法權(quán)益……………………………………………(227)
二、對(duì)基金獨(dú)立董事的作用應(yīng)有全面理解……………(228)
三、加強(qiáng)獨(dú)立董事運(yùn)作的制度化建設(shè)…………………(228)
四、建立獨(dú)立董事的責(zé)任保險(xiǎn)機(jī)制……………………(229)
五、完善獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制…………………………(229)
第八章證券投資基金信息披露法律制度研究……………(231)
第一節(jié) 證券投資基金信息披露的經(jīng)濟(jì)學(xué)與
法理學(xué)基礎(chǔ)………………………………………(233)
一、證券投資基金信息披露的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)……………(233)
二、證券投資基金信息披露制度的法理學(xué)基礎(chǔ)………(236)
第二節(jié)信息披露的有效標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)值取向………………(239)
一、信息披露的有效標(biāo)準(zhǔn)………………………………f239)
二、信息披露制度的價(jià)值取向…………………………(242)
第三節(jié)證券投資基金的信息披露………………………(244)
第四節(jié)證券投資基金信息披露的法律責(zé)任……………(250)
一、證券投資基金信息披露的民事責(zé)任………………(250)
二、證券投資基金信息披露的行政責(zé)任………………(252)
第五節(jié)我國證券投資基金信息披露存在的問題
及完善方法………………………………………(253)
一、我國證券投資基金市場存在的主要問題…………(254)
二、我國證券投資基金信息披露法律制度的完善……(254)
第九章證券投資基金法律責(zé)任制度研究…………………(257)
第一節(jié)法律責(zé)任概述……………………………………(257)
第二節(jié) 法律責(zé)任的特點(diǎn)與分類…………………………(260)
第三節(jié) 證券投資基金民事責(zé)任法律制度概述…………(262)
一、基金托管人的民事責(zé)任……………………………(262)
二、基金管理人的民事責(zé)任……………………………(262)
三、中介機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任………………………………(264)
第四節(jié)證券投資基金民事法律責(zé)任構(gòu)成要件與歸責(zé)
原則………………………………………………(264)
一、證券投資基金民事法律責(zé)任構(gòu)成要件……………(264)
二、民事法律責(zé)任分述…………………………………(265)
三、證券投資基金民事法律責(zé)任………………………(268)
第五節(jié)證券投資基金行政責(zé)任及刑事責(zé)任……………(272)
一、證券投資基金行政責(zé)任……………………………(272)
二、證券投資基金刑事責(zé)任……………………………(277)
第六節(jié)證券投資基金法律責(zé)任評(píng)述……………………(280)
證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章……………(282)
主要參考書目…………………………………………………(367)
后 記………………………………………………………(370)