證券期貨稽查典型案例分析：1993-2000年卷

目 錄
前言
第一章 信息披露案
　一、海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告案
　二、山東渤海股份集團(tuán)份有限公司披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告案
　三、東北制藥集團(tuán)股份有限公司披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告案
　四、海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告案
　五、上海國(guó)嘉實(shí)業(yè)股份有限公司虛假陳述案
　六、中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司虛假陳述案
　七、四通集團(tuán)高科技股份有限公司虛假陳述案
　八、海南新能源股份有限公司虛假陳述案
　九、湖北沙市活力28股份有限公司虛假陳述案
　十、哈爾濱醫(yī)藥股份有限公司未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 即披露國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓案
　十一、大鵬證券有限責(zé)任公司超比例持股未按規(guī)定披露案
　十二、寶石電子玻璃股份有限公司未及時(shí)披露重大信息案
　十三、嘉寶實(shí)業(yè)低報(bào)綠洲地產(chǎn)公司持股、隱瞞擔(dān)保事項(xiàng)、纂改審計(jì)報(bào)告案
　十四、西藏圣地重大遺漏、發(fā)布虛假澄清公告案
第二章 欺詐發(fā)行案
　一、勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司欺詐上市案
　二、?？谵r(nóng)工貿(mào)（羅牛山）股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)虛假陳述案
　三、成都紅光實(shí)業(yè)股份有限公司欺詐上市案
　四、東方鍋爐（集團(tuán)）股份有限公司欺詐上市案
　五、沈陽(yáng)藍(lán)田股份有限公司欺詐上市案
　六、大慶聯(lián)誼石化股份有限公司欺詐上市案
第三章 操縱股票價(jià)格案
　一、湖南華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司操縱華天酒店股票價(jià)格案
　二、深圳有色金屬財(cái)務(wù)有限公司操縱瓊民源股票價(jià)格案
　三、廣發(fā)證券公司操縱南油物業(yè)股票價(jià)格案
　四、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司操縱陸家嘴股票價(jià)格案
　五、蘇州市信托投資公司操縱東大阿派股票價(jià)格案
　六、遼寧省建設(shè)集團(tuán)公司操縱金帝建設(shè)股票價(jià)格案
　七、南方證券有限公司操縱北大車(chē)行股票價(jià)格案
　八、中國(guó)信達(dá)信托投資公司操縱陜國(guó)投股票價(jià)格案
　九、西安航標(biāo)投資咨詢有限公司操縱海鷗基金價(jià)格案
第四章 內(nèi)幕交易案
　一、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)延中實(shí)業(yè)股票案
　二、王某利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)延中實(shí)業(yè)股票案
　三、戴某利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)川長(zhǎng)征股票案
　四、俞某利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)攀鋼板材股票案
　五、中國(guó)輕騎集團(tuán)有限公司利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)濟(jì)南輕騎股票案
第五章 編造并傳播虛假信息案
　一、李某編造并傳播“收購(gòu)蘇三山”虛假信息案
　二、河北證券有限責(zé)任公司唐山分公司直屬營(yíng)業(yè)部散布虛假信息案
　三、深圳鵬博興投資咨詢有限公司散布虛假信息案
第六章 法人以個(gè)人名義買(mǎi)賣(mài)股票案
　一、招銀證券公司利用個(gè)人賬戶違規(guī)自營(yíng)案
　二、天津國(guó)際信托投資公司利用個(gè)人賬戶違規(guī)自營(yíng)案
　三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司北京西直門(mén)證券營(yíng)業(yè)部利用個(gè)人賬戶違規(guī)自營(yíng)案
　四、中國(guó)民族國(guó)際信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部利用個(gè)人賬戶違規(guī)自營(yíng)案
第七章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶保證金案
　一、中山證券公司北京營(yíng)業(yè)部挪用客戶保證金案
　二、國(guó)信證券有限公司挪用客戶保證金案
第八章 透支交易案
　一、中山證券公司等四家機(jī)構(gòu)透支申購(gòu)江蘇索普股票案
　二、君安證券公司、廣東發(fā)展銀行江門(mén)分行等九家機(jī)構(gòu)透支申購(gòu)青海明膠股票案
第九章 中介機(jī)構(gòu)違規(guī)案
　一、中銀律師事務(wù)所為勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的法律意見(jiàn)書(shū)案
　二、沈陽(yáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為東北藥出具含有虛假內(nèi)容的審計(jì)報(bào)告案
　三、海南中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的審計(jì)報(bào)告案
　四、海南大正會(huì)計(jì)師事務(wù)所為海口農(nóng)工貿(mào)（羅牛山）股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的驗(yàn)資報(bào)告案
　五、成都蜀都會(huì)計(jì)師事務(wù)所為成都紅光實(shí)業(yè)股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的審計(jì)報(bào)告案
　六、上海中華社科會(huì)計(jì)師事務(wù)所為上海國(guó)嘉實(shí)業(yè)股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的審計(jì)報(bào)告案
　七、湖北會(huì)計(jì)師事務(wù)所為湖北沙市活力二八股份有限公司出具含有虛假內(nèi)容的審計(jì)報(bào)告案
第十章 期貨違規(guī)案
　一、浙江金馬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨違規(guī)案
　二、河南省三讀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、河南省讀來(lái)讀去讀書(shū)社、河南省隆豐物業(yè)管理有限公司期貨違規(guī)案
　三、廣西桂林地區(qū)物資發(fā)展總公司、廣西壯族自治區(qū)桂林地區(qū)生產(chǎn)資料服務(wù)總公司等單位期貨違規(guī)案
　四、濟(jì)南華易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨違規(guī)案
　五、廣東中南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨違規(guī)案
第十一章 其它證券違法違規(guī)案
　一、深圳發(fā)展銀行買(mǎi)賣(mài)本公司股票案
　二、海南華銀國(guó)際信托投資公司青島證券營(yíng)業(yè)部拆借銀行資金利用個(gè)人賬戶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案
　三、中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案
　四、君安證券有限責(zé)任公司和君安國(guó)際金融有限責(zé)任公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)案
　五、國(guó)泰證券有限責(zé)任公司和君安證券有限責(zé)任公司為客戶提供融資案
　六、西安飲食服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司違規(guī)回購(gòu)法人股案
　七、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司未核實(shí)吉林吉諾爾公司招股說(shuō)明書(shū)案
后記