最新證券實(shí)用知識(shí)300解

第一部分證券法基礎(chǔ)知識(shí)
1.什么是證券?
2.證券主要有哪些種類?
3.證券的作用主要有哪些?
4.我國(guó)目前發(fā)行的證券主要有哪些?
5.我國(guó)《證券法》中規(guī)定的證券有哪些?
6.我國(guó)的全國(guó)性證券立法主要有哪些?
7.我國(guó)《證券法》在內(nèi)容上有什么特點(diǎn)?
8.我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象是什么?
9.我國(guó)《證券法》的基本原則有哪些?
10.什么是證券發(fā)行?什么是證券交易?
11.什么是設(shè)立發(fā)行?什么是增資發(fā)行?
12.什么是溢價(jià)發(fā)行?什么是平價(jià)發(fā)行?
什么是折價(jià)發(fā)行?
13.什么是公開發(fā)行?什么是私募發(fā)行?
14.什么是股票?股票主要有哪些種類?
15.什么是績(jī)優(yōu)股?什么是績(jī)差股?
16.什么是成長(zhǎng)股?什么是成份股?
17.什么是股息?什么是紅利?
18.什么是認(rèn)股權(quán)證?什么是存托憑證?
19.什么是金融創(chuàng)新?
20.什么是金融產(chǎn)品?什么是衍生金融產(chǎn)品?
21.什么是債券?債券主要有哪些種類?
22.什么是國(guó)際債券?什么是歐洲債券?
23.什么是實(shí)物式國(guó)債.憑證式國(guó)債.記賬式國(guó)債?
24.什么是證券上市?
25.證券上市對(duì)發(fā)行公司具有什么意義?
26.什么是暫停上市?
27.什么是終止上市?
28.什么是技術(shù)性停牌.臨時(shí)停市?
29.什么是控股公司?什么是純粹性控股公司?
30.什么是企業(yè)集團(tuán)?
31.什么是國(guó)有股?什么是國(guó)家控股?
32.什么是法人股?什么是社會(huì)公眾股?
33.國(guó)有股及法人股目前為什么難以上市流通?
34.什么是內(nèi)部職工股?
35.對(duì)內(nèi)部職工股的發(fā)放和管理有哪些要求?
36.什么是外資股?
37.外資股與內(nèi)資股(A股)有什么不同?
38.什么是藍(lán)籌股?什么是紅籌股?
39.什么是網(wǎng)絡(luò)股?
40.什么是盯.盯股?
41.我國(guó)目前連續(xù)虧損的上市公司為什么難以破產(chǎn)?
42.什么是市盈率?它與股票價(jià)格有什么關(guān)系?
43.什么是證券行市?
44.什么是開市價(jià).收市價(jià).成交價(jià)?
45.什么是股價(jià)指數(shù)?
46.什么是道·瓊斯指數(shù)?什么是標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)?
47.什么是日經(jīng)道氏指數(shù).東證指數(shù)?
48.什么是倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù).恒生指數(shù)?
49.什么是上證指數(shù).深證指數(shù).深圳成份股指數(shù)?
50.什么是電子商務(wù)?
51.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展十年中屬于“第一”的
公司有哪些?
52.我國(guó)目前上千家上市公司中屬于“千家之最”的
公司有哪些?
第二部分證券的發(fā)行
一.股票的發(fā)行
1.什么是A.B.H.N.S股?
2.發(fā)行股票的目的是什么?
3.我國(guó)股票的發(fā)行方式主要有哪些?
4.首次發(fā)行A股的一般條件是什么?
5.原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行A股的
條件是什么?
6.增資發(fā)行A股的一般條件是什么?
7.什么是配股?什么是轉(zhuǎn)配股?
8.配股的條件是什么?
9.國(guó)家股及國(guó)有股股東認(rèn)購(gòu)上市公司配股
有什么特殊性規(guī)定?
10.什么是向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股?
11.首次發(fā)行B股的條件是什么?
12.增資發(fā)行B股的條件是什么?
13.股票發(fā)行核準(zhǔn)的一般程序是什么?
14.境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股
應(yīng)具備什么條件?
15.境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股
應(yīng)履行什么審批程序?
16.A股首次發(fā)行需要履行什么審核程序?
17.申請(qǐng)發(fā)行A股應(yīng)報(bào)送哪些文件?
18.A股的配股發(fā)行需要履行什么審核程序?
19.申請(qǐng)發(fā)行B股的程序是什么?
20.申請(qǐng)發(fā)行B股應(yīng)當(dāng)報(bào)送哪些文件?
21.股票發(fā)行價(jià)格的確定方法主要有哪些?
22.什么是股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告?
23.什么是送股?
24.什么是轉(zhuǎn)增股本?轉(zhuǎn)增股本與送股有什么不同?
25.什么是“老八股”?
二.債券的發(fā)行
1.什么是“金邊債券”?
2.什么是公司債券?它與公司的一般借貸憑證.
股票有何區(qū)別?
3.發(fā)行公司債券與發(fā)行股票相比有哪些優(yōu)缺點(diǎn)?
4.公司債券的發(fā)行條件是什么?
5.公司債券的發(fā)行程序是什么?
6.什么是可轉(zhuǎn)換公司債券?
7.公司債券的利息支付方式主要有哪些?
三.投資基金券的發(fā)行
1.什么是投資基金?投資基金券與股票.
公司債券有什么不同?
2.發(fā)展投資基金對(duì)證券市場(chǎng)有何現(xiàn)實(shí)意義?
3.我國(guó)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀如何?
4.什么是基金管理人?什么是基金托管人?
什么是基金持有人?
5.什么是契約型基金?它與公司型基金有何不同?
6.什么是封閉型基金?什么是開放型基金?
7.什么是股票基金.債券基金.貨幣基金?
8.什么是創(chuàng)業(yè)基金.對(duì)沖基金.環(huán)球基金?
9.什么是機(jī)構(gòu)投資者?機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者
有什么不同?
10.我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展?fàn)顩r如何?
11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立投資基金應(yīng)具備哪些條件?
第三部分證券的上市交易
一.股票.債券的上市交易
1.股票的上市條件是什么?
2.股票的上市程序是什么?
3.公司申請(qǐng)境外上市的條件是什么?
4.公司申請(qǐng)境外上市必須報(bào)送哪些文件?
5.公司申請(qǐng)境外上市的審批程序是什么?
6.公司債券的上市條件是什么?
7.公司債券的上市程序是什么?
8.股票的上市費(fèi)用主要有哪些?
9.投資者進(jìn)行證券交易需要交納哪些費(fèi)用?
10.投資者進(jìn)行證券交易時(shí)應(yīng)繳納哪些稅?
11.投資者進(jìn)行證券交易的程序是什么?
12.什么是網(wǎng)上委托?
13.什么是T+1交割制度?
14.什么是交易結(jié)果確定性原則?
15.什么是期貨交易?
16.什么是套期保值?什么是發(fā)現(xiàn)未來(lái)價(jià)格?
17.什么是期貨合約?
18.什么是限倉(cāng)制度?什么是大戶報(bào)告制度?
19.什么是股價(jià)指數(shù)期貨交易?
20.什么是期權(quán)交易?期權(quán)交易與期貨交易
有什么區(qū)別?
21.什么是看漲期權(quán)?什么是看跌期權(quán)?
什么是雙向期權(quán)?
22.什么是股票期權(quán)?
23.什么是信用交易?
24.什么是買空賣空?買空賣空行為在我國(guó)
是否合法?
25.什么是初始保證金?什么是維持保證金?
26.什么是拆股?
27.什么是縮股?
28.什么是股份回購(gòu)?
29.什么是限價(jià)委托?什么是市價(jià)委托?
30.什么是點(diǎn)數(shù)?什么是漲停板.跌停板?
31.什么是價(jià)格優(yōu)先.時(shí)間優(yōu)先.數(shù)量?jī)?yōu)先?
32.什么是除息.除權(quán)?
33.什么叫填權(quán).貼權(quán)?
34.什么是建倉(cāng).持倉(cāng)和平倉(cāng)?
35.“一手”是多少?
36.境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市
需要什么條件?
37.境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市
需要什么程序?
38.海外主要證券交易所的上市條件有哪些?
二.證券投資常識(shí)與技巧
1.什么是資本公積金.法定公積金.資本公益金?
2.什么是邊際成本?什么是機(jī)會(huì)成本?
3.什么是或有負(fù)債?其主要形式有哪些?
4.公司的利潤(rùn)分配順序是怎樣的?
5.如何選擇優(yōu)良的股票?
6.債券的投資收益率是如何計(jì)算的?
7.什么是道氏理論?
8.什么是中期調(diào)整.中期反彈?
9.什么是股價(jià)走勢(shì)的支撐區(qū)與阻礙區(qū)?
10.什么是長(zhǎng)線投資.中線投資.短線投資?
11.什么是“投資三分法”?
12.什么是盤整?什么是換手?
13.什么是移動(dòng)平均線?
14.什么是K線分析法?
15.什么是保本投資法?什么是停止損失點(diǎn).
獲利賣出點(diǎn)?
16.什么是順勢(shì)投資法?
三.上市公司的收購(gòu)
1.什么是上市公司收購(gòu)?它有什么社會(huì)意義?
2.在我國(guó)哪些人可以收購(gòu)上市公司?
3.上市公司收購(gòu)與征求委托書有什么關(guān)系?
4.什么是友好收購(gòu)?什么是敵意收購(gòu)?
5.什么是換股式收購(gòu)?什么是杠桿式收購(gòu)?
6.什么是橫向收購(gòu)?什么是縱向收購(gòu)?
什么是混合收購(gòu)?
7.什么是要約收購(gòu)?什么是協(xié)議收購(gòu)?
x.上市公司收購(gòu)的程序怎樣?
9.什么是買殼上市?什么是借殼上市?
10.什么是凈殼出讓?
四.信息的持續(xù)公開
1.什么是信息公開?意義何在?
2.信息公開有哪些基本要求?
3.信息公開的范圍和內(nèi)容主要有哪些?
4.信息公開的方式有哪些?
5.我國(guó)對(duì)信息公開方式的具體要求有哪些?
6.信息公開的時(shí)間方面有什么要求?
7.什么是電子化披露?
8.招股說(shuō)明書的內(nèi)容主要有哪些?
9.配股說(shuō)明書的內(nèi)容與格式有什么要求?
10.上市公告書的內(nèi)容與格式有什么要求?
11.年度報(bào)告的內(nèi)容與格式有哪些要求?
12.中期報(bào)告的內(nèi)容與格式有哪些要求?
13.什么是臨時(shí)報(bào)告?
14.什么是澄清公告?
15.什么是信息公開中的重大事件?
16.法律意見書的制作有哪些要求?
17.律師工作報(bào)告的制作有哪些要求?
18.驗(yàn)證筆錄的制作有哪些要求?
19.申請(qǐng)公開發(fā)行股票公司報(bào)送的材料
在格式上有什么要求?
五.禁止性交易行為
1.禁止性證券交易行為主要有哪些種類?
2.什么是內(nèi)幕交易?
3.什么人屬于內(nèi)幕人員?
4.什么信息屬于內(nèi)幕信息?
5.內(nèi)幕交易辜要有哪些行為方式?
6.什么是操縱市場(chǎng)?
7.操縱市場(chǎng)主要有哪些行為方式?
8.什么是欺詐客戶?
9.什么是虛假陳述?
10.不適格主體持有.買賣證券的行為有哪些?
11.什么是關(guān)聯(lián)交易?我國(guó)對(duì)之有何規(guī)定?
12.什么是過(guò)度包裝?
第四部分證券市場(chǎng)
1.什么是證券市場(chǎng)?它有何特征?
2.證券市場(chǎng)有哪些種類?
3.什么是金融市場(chǎng)?它和證券市場(chǎng)有什么聯(lián)系?
4.什么是證券交易所?證券交易所有哪些種類?
5.證券交易所有哪些職能?
6.設(shè)立證券交易所的設(shè)立條件和程序是什么?
7.什么是場(chǎng)外交易市場(chǎng)?我國(guó)目前的
場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r如何?
8.什么是柜臺(tái)交易(OTC)市場(chǎng)?
9.什么是第三市場(chǎng)?
10.什么是第四市場(chǎng)?它與第三市場(chǎng)有何不同?
11.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些?
12.證券交易所的組織機(jī)構(gòu)有哪些?
13.證券交易所的會(huì)員應(yīng)具備什么資格?
14.什么是證券交易所的上市委員會(huì)?
15.什么是交易席位?
16.什么是特別席位?什么情形下使用特別席位?
17.什么是聯(lián)合報(bào)價(jià)系統(tǒng)?
18.什么是STAQ系統(tǒng)?
19.法人股在STAQ系統(tǒng)掛牌應(yīng)具備什么條件?
20.什么是NETS系統(tǒng)?
21.法人股在NETS系統(tǒng)上市應(yīng)具備什么條件?
22.什么是證券市場(chǎng)禁人制度?
23.哪些人可以被認(rèn)定為市場(chǎng)禁人者?
24.什么是牛市.熊市?
25.什么是納斯達(dá)克(NASDQ)系統(tǒng)?
26.什么是二板市場(chǎng)?
27.世界上著名的證券交易所主要有哪些?
28.世界上著名的期貨交易所主要有哪些?
29.我國(guó)目前有哪些期貨交易所及
主要的期貨交易品種?
第五部分證券公司與證券業(yè)協(xié)會(huì)
1.什么是證券公司?其業(yè)務(wù)范圍是什么?
2.什么是證券商?它與證券公司有什么關(guān)系?
3.什么是證券交易營(yíng)業(yè)部?
4.什么是證券交易代辦點(diǎn)?
5.國(guó)外的證券商主要有哪些種類?
6.什么是證券自營(yíng)商?
7.什么是證券經(jīng)紀(jì)商?
8.什么是證券綜合商?
9.什么是證券承銷商?
10.什么是證券承銷協(xié)議?其主要內(nèi)容是什么?
11.我國(guó)法律關(guān)于承銷費(fèi)用是如何規(guī)定的?
12.什么是細(xì)節(jié)調(diào)查?
13.什么是上市輔導(dǎo)?其主要內(nèi)容是什么?
14.什么是包銷?
15.什么是代銷?
16.什么是承銷團(tuán)承銷?
17.證券公司的設(shè)立條件是什么?
18.證券公司設(shè)立的程序是什么?
19.證券交易營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件是什么?
20.證券交易代辦點(diǎn)的設(shè)立條件是什么?
21.證券商從事業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)負(fù)擔(dān)什么特定義務(wù)?
22.證券商變更與終止的規(guī)定有哪些?
23.中國(guó)的證券商與國(guó)外的證券商相比
差距有哪些?
24.國(guó)內(nèi)外各有哪些有名的證券商?
25.什么是證券業(yè)協(xié)會(huì)?我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的
宗旨是什么?
26.我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是什么?
第六部分證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
1.什么是證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)?它主要有
哪些種類?
2.什么是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?
3.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件及
程序是什么?
4.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能范圍是什么?
5.我國(guó)目前主要有哪些證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?
6.什么是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)?
7.什么是證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?
8.目前國(guó)際上著名的證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
主要有哪些?
9.證券資信評(píng)級(jí)的級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)主要有哪些?
10.律師在證券市場(chǎng)上主要發(fā)揮什么作用?
11.注冊(cè)會(huì)計(jì)師在證券市場(chǎng)上的作用與
法律責(zé)任主要是什么?
12.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)上主要發(fā)揮
什么作用?
13.資產(chǎn)評(píng)估的方法主要有哪些?
14.什么是證券信息公司?
15.我國(guó)證券從業(yè)人員的范圍是什么?
16.我國(guó)目前申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格
應(yīng)具備什么條件?
17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員可行使
哪些監(jiān)管職權(quán)?
第七部分證券市場(chǎng)的監(jiān)管
1.各國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式主要有哪些?
2.我國(guó)的證券監(jiān)管模式是如何形成的?
3.我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針是什么?
4.什么是證券市場(chǎng)的“三公”原則?
5.我國(guó)目前為什么要對(duì)證券.銀行.信托.保險(xiǎn)業(yè)
實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理?
6.我國(guó)目前對(duì)證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的
風(fēng)險(xiǎn)基金管理上有什么要求?
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基本職能是什么?
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職權(quán)有什么?
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要有哪些職能機(jī)構(gòu)?
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要可采取哪些監(jiān)管措施?
11.我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券違法違規(guī)行為
主要有哪些?
12.證券違法違規(guī)行為人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
主要有哪些?
13.我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪行為的規(guī)定有哪些?
14.新修訂的《會(huì)計(jì)法》對(duì)改善上市公司的
財(cái)務(wù)狀況有何作用?
第八部分證券法經(jīng)典案例評(píng)析
1.深圳美視訴深圳南山發(fā)起人資格及
認(rèn)購(gòu)股份糾紛案
2.君安倡議改組萬(wàn)科案
3.寶延風(fēng)波案
4.中遠(yuǎn)“買殼上市”案
5.李某編造并傳播收購(gòu)蘇三山虛假信息案
6.神馬集團(tuán)與神馬實(shí)業(yè)關(guān)聯(lián)交易案
7.周迪武等訴飛龍公司不按
原定優(yōu)先股股利支付股息糾紛案
8.郭某.梁某訴吳某.葉某及某省財(cái)政廳
法人股轉(zhuǎn)讓糾紛案
9.上海萬(wàn)國(guó)證券公司訴郁某等返還
股票交易惡意透支資金糾紛案
10.蔣某訴中國(guó)銀行某國(guó)際信托咨詢公司
損害賠償案
11.327國(guó)債期貨事件案
12.瓊民源案
13.東方鍋爐案(東鍋案件)
14.盯紅光案
15.中關(guān)村取代瓊民源案
16.絲綢轉(zhuǎn)債被摘牌案
17.企業(yè)債券評(píng)級(jí)實(shí)例：寶鋼企業(yè)債券
獲長(zhǎng)期債券評(píng)級(jí)
18.上海證券交易所公開譴責(zé)棱光實(shí)業(yè)案
19.海南證管辦違法審批發(fā)行受處罰案
20.紅光索賠案
主要參考書目
后記