競爭法

　　競爭法作為市場經(jīng)濟國家維護競爭自由的基本法，被譽為“經(jīng)濟憲法”、“市場經(jīng)濟的大憲章”。市場經(jīng)濟越發(fā)達(dá)的國家，其競爭法也越發(fā)達(dá)，競爭法對市場經(jīng)濟發(fā)展的重要性也越突出。正因如此，隨著1993年我國市場經(jīng)濟體制的確立，同年9月我國即頒布了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》。緊接著競爭法課程也相繼走進我國各個高等院校法學(xué)專業(yè)的課堂，中國競爭法學(xué)的研究開始進入一個新的發(fā)展階段。此后，中國的競爭法經(jīng)歷了10年的快速發(fā)展時期，取得了令人鼓舞的成就。本人正是在這一過程中與競爭法結(jié)下了不解之緣。1996年，當(dāng)鄭州大學(xué)法學(xué)院第一次對本科生開設(shè)《競爭法》課程時，本人便受任從事該課程的教學(xué)工作，擔(dān)任自此以后歷屆學(xué)生的《競爭法》課程主講任務(wù)。伴隨中國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，以維護競爭這一市場基本運行機制為主旨的競爭法，越來越受到人們的廣泛關(guān)注。專家、學(xué)者們以極大的研究熱情和辛勤的筆耕，推出了一批批競爭法方面的研究成果，促使競爭法這個年輕的學(xué)科快速成長，并呈現(xiàn)j丑廣闊的發(fā)展前景。置身于競爭法教學(xué)與科研之中的我，常常為中國現(xiàn)實對競爭法的迫切需要以及競爭法本身的博大精深與無窮魅力所感動。幾年來，寫本冊子袒露所思所想以交流、就教于同仁的沖動，始終縈繞心間，揮之不去，有時也通過寫一些小文章略作寬慰。2001年，本人作為國內(nèi)訪問學(xué)者被派往競爭法研究最發(fā)達(dá)的北京大學(xué)，師從全國惟一開設(shè)競爭法博士生研究方向的盛杰民老師，專門就競爭法問題進行為期一年的訪問研究。于是，實現(xiàn)寫作夙愿的難得機會就這么偶然地擺在了我的面前，豈敢懈怠，本人便于訪問期間開始了《競爭法》一書的寫作。首都名師名校云集的有利條件和北京大學(xué)得天獨厚的學(xué)術(shù)氛圍，為本人的競爭法研究提供了豐富的營養(yǎng)；訪問導(dǎo)師盛杰民老師的悉心指導(dǎo)，使我研究中遇到的種種困惑和難題及時得以破解；而本人多年來在教學(xué)、科研中積累的知識與心得體會，則構(gòu)成了《競爭法》一書的寫作基礎(chǔ)。本人試圖通過《競爭法》一書，將現(xiàn)有競爭法的研究成果及個人多年來在競爭法研究中的收獲做出較為系統(tǒng)、全面的總結(jié)和反映?！陡偁幏ā芬粫饕ㄈ矫鎯?nèi)容，即競爭法理論研究、競爭法制度分析和競爭立法實踐的考察。競爭法理論是研究和構(gòu)建競爭法制度的基礎(chǔ)，而競爭立法實踐則體現(xiàn)了對競爭法理論與制度的綜合運用。競爭法理論、競爭法制度和競爭立法實踐三者之間的密切聯(lián)系決定了它們都是競爭法知識體系中不可或缺的重要組成部分，對競爭法的這種三位一體的研究，是本書在對競爭法進行系統(tǒng)研究中所作的重要嘗試。競爭法理論部分，首先對競爭法的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)——產(chǎn)業(yè)組織理論和競爭法的基本范疇——競爭這兩個基本問題進行研究，進而以此為基礎(chǔ)研究競爭法的一般原理，并就競爭法律關(guān)系及其要素進行分析，最后通過對競爭法形成與發(fā)展歷程的考察，進一步揭示競爭法的理念與發(fā)展、變化規(guī)律。競爭法制度包括反壟斷法律制度和反不正當(dāng)競爭法律制度兩部分。其中反壟斷部分主要研究了六種制度，即市場支配地位控制制度、限制競爭協(xié)議控制制度、經(jīng)濟力量過度集中控制制度、反壟斷法的除外規(guī)定制度、反壟斷法的域外效力制度和反壟斷執(zhí)法制度。反不正當(dāng)競爭部分主要研究了八種制度，即仿冒行為規(guī)制制度、虛假宣傳行為規(guī)制制度、商業(yè)賄賂行為規(guī)制制度、商業(yè)誹謗行為規(guī)制制度、侵犯商業(yè)秘密行為規(guī)制制度、不當(dāng)促銷行為規(guī)制制度、傾銷與補貼行為規(guī)制制度、不正當(dāng)競爭行為法律責(zé)任制度等。競爭立法實踐分別從中國、外國和國際三個方面進行考察。其中，中國競爭立法包括我國內(nèi)地的競爭立法和臺灣地區(qū)的競爭立法；外國競爭立法主要考察了競爭法發(fā)達(dá)或較為發(fā)達(dá)的美國、德國、日本、韓國、法國等；國際競爭法則從《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》中的競爭法、歐洲共同體競爭法、世貿(mào)組織競爭法及聯(lián)合國競爭法等四個組成部分進行考察。本書的研究特色可以概括為如下四個方面：一、從理論、制度和立法實踐三個層面對競爭法進行系統(tǒng)研究從世界范圍看，雖然競爭法誕生已逾百年，但它仍是一種嶄新的法律制度。競爭法中的許多基本問題還在探討之中，未能達(dá)成共識。如人們對競爭法的性質(zhì)是公法、私法抑或社會法尚莫衷一是。在我國，自1980年第一個關(guān)于保護競爭的系統(tǒng)性規(guī)章頒布至今，競爭法僅僅有20多年的歷史，而真正獲得快速發(fā)展則只是近10年的事情。對于這樣一個年輕的學(xué)科，人們對其研究的分散與不系統(tǒng)性是顯而易見的，從現(xiàn)有的研究成果看，有側(cè)重于競爭法理論研究的，也有側(cè)重于競爭法制度研究的，還有側(cè)重于競爭立法實踐研究的，但將三者結(jié)合起來進行系統(tǒng)和深入研究的成果卻很有限。鑒于此，本書在吸收現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，采取理論——制度——立法實踐三部曲的形式，擬就競爭法的系統(tǒng)研究做出嘗試。二、以競爭法目前研究的薄弱環(huán)節(jié)為切入口，突出重點，強調(diào)個性在理論、制度、立法實踐等每一個層面內(nèi)的研究，本書并未貪大求全，而是在體現(xiàn)研究系統(tǒng)性的基礎(chǔ)上，針對目前競爭法在該層面研究上的薄弱環(huán)節(jié)予以重點研究，充分顯示個性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：其一，在競爭法理論方面，我國目前的研究已經(jīng)形成基本框架，所涉及問題包括競爭法的調(diào)整對象、體系、政策目標(biāo)、功能、價值、宗旨、原則等。但在理論研究的系統(tǒng)性與深度方面還很欠缺，競爭法理論中所涉及的深層次問題，如競爭法的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)、競爭理論的法律分析、競爭法律關(guān)系及要素分析等，現(xiàn)有成果中涉獵不多或不深，而這些內(nèi)容正是推進競爭法理論向縱深發(fā)展的重要突破口。本書便將這些內(nèi)容作為重點進行專章或?qū)９?jié)論述，并努力體現(xiàn)一定的深度。其二，競爭法制度主要包括反壟斷制度和反不正當(dāng)競爭制度兩大部分。其中，反壟斷方面，由于經(jīng)濟性壟斷在我國表現(xiàn)尚不充分，我國專門的反壟斷法還沒有出臺，人們研究的重點多集中于中國要不要制定反壟斷法、制定一個什么樣的反壟斷法、如何確立反壟斷法的框架、體系等等，有關(guān)反壟斷方面的各種微觀制度的研究相對薄弱。本書在反壟斷這一部分直接切入具體微觀制度這一研究主題，分別就反壟斷法的六種主要制度進行較為深入的研究。在反不正當(dāng)競爭方面，由于我國的《反不正當(dāng)競爭法》頒布實施已10年，在有章可循的情況下，人們更多地是從現(xiàn)行法律規(guī)定出發(fā)，對我國的反不正當(dāng)競爭法律制度予以研究，而從世界各國及國際范圍內(nèi)對反不正當(dāng)競爭一般制度的研究則相對薄弱。緣于此，本書在反不正當(dāng)競爭這一部分，以包括中國在內(nèi)的世界各國及國際間反不正當(dāng)競爭的法律規(guī)定為基礎(chǔ)，進行綜合研究，從中抽象出反不正當(dāng)競爭的一般制度。其三，在競爭立法實踐部分，本書不局限于對各國及國際競爭法的一般介紹，而是側(cè)重于以下幾個方面的研究：（1）對各國競爭法及國際競爭法的不同組成部分的體系、特點進行比較分析；（2）關(guān)注各國及國際間近幾年法律的修改情況及所頒布的新法律、法規(guī)；（3）反映各國及國際間競爭立法的最新變化動態(tài)和發(fā)展趨勢；（4）揭示各國及國際間競爭立法實踐中所反映出的一般規(guī)律。三、更為重視對國際競爭法的研究競爭法作為市場經(jīng)濟國家調(diào)整市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為、促進和保護競爭的基本法，首先產(chǎn)生于各國國內(nèi)法體系，競爭法律部門也是從國內(nèi)法體系中發(fā)展起來的。因此，在實際研究中，學(xué)者們多立足于國內(nèi)法體系探討競爭法的原則與制度，而對國際競爭法的研究相對薄弱。但在世界經(jīng)濟空前一體化及我國加入WTO這一新的背景下，國際競爭法的重要性日益突出。因此，本書無論是在理論方面，還是在制度與立法實踐方面，均對國際競爭法給予更多的關(guān)注，加強對國際間反壟斷與反不正當(dāng)競爭的研究。特別需要說明的是，國際貿(mào)易中的傾銷和補貼行為，人們普遍認(rèn)為其是一種不正當(dāng)競爭行為，屬于國際競爭法的范疇，但長期以來反傾銷與反補貼一直屬于對外貿(mào)易法的范疇，很少有人將其納入競爭法的體系中予以研究。本書認(rèn)為，從競爭法的視角來規(guī)制傾銷與補貼行為，更有利于對反傾銷與反補貼的準(zhǔn)確定位，克服對外貿(mào)易法框架下的反傾銷與反補貼措施被濫用而導(dǎo)致新的貿(mào)易限制的弊端，故將反傾銷與反補貼置于競爭法中予以研究。但考慮到反傾銷與反補貼制度本身的特殊性及對該國際競爭法內(nèi)容重要性的強調(diào)，未將其列入反不正當(dāng)競爭法律制度一章，而是列專章予以考察研究。四、《競爭法》一書適宜作教材，可滿足不同層次學(xué)生的需要《競爭法》是在總結(jié)和反映我國競爭法現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上所形成的一本適宜作教材的著作。本書采用“競爭法理論”、“競爭法制度”、“競爭法實踐”這種三位一體的結(jié)構(gòu)體系，正是充分考慮了作為教材，對競爭法知識要求的完整性和系統(tǒng)性；本書立足于對現(xiàn)有競爭法研究成果中精華內(nèi)容的總結(jié)、提煉和反映，正是為了適應(yīng)教材應(yīng)反映“公認(rèn)”、“公知”、“通說”及總體研究狀況的要求；本書難易結(jié)合、共性與個性兼顧、知識介紹與問題探討并舉的內(nèi)容安排，正是基于教材需滿足不同層次學(xué)生需要的考慮。由于目前各校開設(shè)競爭法課程的層次較多，《競爭法》一書專門就該書的可適用范圍作了安排。其中，書的整體框架和基本知識體系是以本科生應(yīng)掌握的內(nèi)容為基礎(chǔ)安排的，適宜作本科生的教材；扣除其中較深、較難的章節(jié)，即可作為遠(yuǎn)程教育和成教的教材；而對我國目前競爭法研究相對薄弱環(huán)節(jié)的重點研究，則可滿足研究生學(xué)習(xí)、探討之需要。<

　　呂明瑜，女，1962年12月生，中共黨員，副教授，1985年7月畢業(yè)于鄭州大學(xué)法律系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001—2002學(xué)年北京大學(xué)訪問學(xué)者。擔(dān)任主要課程：《經(jīng)濟法》、《競爭法》等。參加了國家社科基金項目（西方國有企業(yè)管理于改革研究）、國家“八五”社科規(guī)劃項目（我國環(huán)境和資源利用中的法制建設(shè)）、河南省軟科學(xué)項目（河南省產(chǎn)業(yè)合理化問題研究）等的研究工作；主持了省教委科研項目：人才流動中的商業(yè)秘密權(quán)問題研究。在《中國法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文18篇，主要有《論上市公司信息公開的基本原則》、《歐洲共同體競爭法的研究與借鑒》、《聯(lián)合限制競爭行為及法律規(guī)制》、《行政性壟斷及其法律規(guī)制》、《企業(yè)合并、市場壟斷及其立法防范》、《企業(yè)合并與競爭規(guī)制》、《企業(yè)合并的法律規(guī)制》、《關(guān)于企業(yè)合并管制的法律思考》等。主要學(xué)術(shù)著作有《西方國有企業(yè)管理與改革》、《中國法理學(xué)》、《競爭法學(xué)》、《旅游法教程》等?！吨袊ɡ韺W(xué)》一書于1996年7月獲河南省優(yōu)秀教材“省級二等獎”、于1995年10月獲鄭州大學(xué)優(yōu)秀教材評比“校級獎”。《西方國有企業(yè)管理于改革》一書于1998年獲省教委“社科一等獎”。