證券交易管理法律實案50例

一、證券發(fā)行申購違法案
案例1 沈太福以長城機(jī)電技術(shù)開發(fā)公司之名非法發(fā)行債券案 ………(3)
案例2 中國工商銀行山東省信托投資公司等6家證券公司
拆借巨額資金申購股票案 ………… ……………………………(8)
案例3 海南華銀國際信托投資公司等24家機(jī)構(gòu)拆借巨額
資金申購新股案……………………………………………………(14)
案例4 青島市弘誠信托投資有限責(zé)任公司證券交易營業(yè)部
利用拆借資金申購新股案…………………………………………(19)
案例5 華夏證券有限公司青島營業(yè)部利用拆借資金申購
新股案………………………………………………………………(25)
案例6 海南華銀國際信托投資公司青島證券交易營業(yè)部
利用拆借資金申購新股案…………………………………………(33)
二、證券信息披露違法案
案例7 海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司信息披露案………………(42)
案例8 大慶聯(lián)誼石化股份有限公司違反證券法規(guī)欺詐
上市案………………………………………………………………(49)
案例9 東北制藥集團(tuán)股份有限公司編制含有嚴(yán)重虛假
內(nèi)容的財務(wù)會計報表案……………………………………………(55)
案例lo 石家莊寶石電子玻璃股份有限公司信息披露
不及時案……………………………………………………………(62)
案例11 北京北大方正電子有限公司未按規(guī)定履行信息
披露案 ……………………………………………………………(69)
案例12 成都紅光實業(yè)股份有限公司嚴(yán)重違反證券法規(guī)
虛假陳述案 ………………………………………………………(72)
三、內(nèi)幕交易股票違法案
案例13 襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部利用內(nèi)幕
信息買賣延中股票案 ……………………………………………(80)
案例14 北大方正副總裁兼北大科技總經(jīng)理王某利用
內(nèi)幕信息買賣延中股票案 ………………………………………(84)
案例15 四川托普科技發(fā)展公司總裁戴某利用內(nèi)幕信息
買賣川長征股票案 ………………………………………………(90)
案例16 攀枝花鋼鐵公司科技管理處副處長俞某利用內(nèi)幕
信息買賣攀板公司股票案 ………………………………………(93)
四、莊家操縱股價違法案
案例17 中國最大的一起深圳中科創(chuàng)業(yè)(集團(tuán))股份公司
等操縱股價案 ……………………………………………………(103)
案例18 北京金昌投資咨詢服務(wù)公司及李某操縱鄭百文
股價案 ……………………………………………………………(112)
案例19 廣發(fā)證券公司操縱深圳南油物業(yè)發(fā)展股份有限
公司股價案 …………………………………………………(116)
案例20 申銀萬國證券股份有限公司操縱陸家嘴股份
公司股價案 …………………………………………………(121)
案例21 湖南華天實業(yè)集團(tuán)公司操縱華天酒店股份公司
股價案 ………………………………………………………(128)
案例22 蘇州市信托投資公司操縱沈陽東大阿爾派軟件
股份公司股價案 ……………………………………………(132)
五、利用個人賬戶炒股案
案例23 安徽新集科貿(mào)發(fā)展有限公司非法利用個人賬戶
買賣股票案 …………………………………………………(141)
案例24 天津國際信托投資公司證券部利用個人賬戶
申購新股案 …………………………………………………(144)
案例25 中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司天津證券營業(yè)部
利用個人股票賬戶從事自營業(yè)務(wù)案 ………………………(149)
案例26 中國國泰證券有限公司北京分公司利用個人
賬戶買賣股票案 ……………………………………………(157)
案例27 河北國際信托投資公司以“?？∠恪眰€人賬戶
申購新股和挪用客戶保證金案 ……………………………(161)
六、信用交易透支違法案
案例28 上海萬國證券公司武漢營業(yè)部訴郁某等股民
透支案 ………………………………………………………(171)
案例29 大鵬證券公司深圳紅荔交易部利用拆借資金
為客戶透支案 ………………………………………………(177)
案例30 中國人民保險公司重慶分公司陽光證券業(yè)務(wù)部
向客戶透支案 ………………………………………………(181)
案例31 中國金谷國際信托投資公司上海證券營業(yè)部
向客戶透支案 ………………………………………………(187)
案例32 廈門國際信托投資公司上海大柏樹營業(yè)部
向客戶透支案 ………………………………………………(190)
七、挪用客戶保證金違法案
案例33 四川證券股份有限公司挪用客戶保證金違法
獲取利息案 ………………………………………………(196)
案例34 中山證券公司北京營業(yè)部挪用客戶保證金獲取
非法利息收入案 ……………………………………………(199)
八、上市公司違法配股縮股案
案例35 鞍山市信托投資股份有限公司違規(guī)分紅送股
及增資配股案 ………………………………………………(205)
案例36 廣西柳州工程機(jī)械股份有限公司違規(guī)配股案 ……………(209)
案例37 勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司違規(guī)縮股案 ……………(212)
九、上市公司違法融資放貸案
案例38 廣深鐵路股份有限公司將募股資金委托證券公司
炒股案 ………………………………………………………(219)
案例39 河南冰熊保鮮設(shè)備股份公司利用募股資金買賣
本公司股票案 ………………………………………………(227)
案例40 深圳發(fā)展銀行通過其下屬公司及證券部炒作
本公司股票案 ………………………………………………(230)
案例4l 佛山電器照明股份有限公司用募股資金違法
高息放貸案 …………………………………………………(235)
十、中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)案
案例42 上海中華社科會計師事務(wù)所為上海國嘉實業(yè)
股份公司出具虛假報告案 …………………………………(239)
案例43 華夏證券、北京中銀律師事務(wù)所等為大明股份
公司縮股出具虛假文件案 …………………………………(247)
案例44 沈陽會計師事務(wù)所為東北制藥集團(tuán)股份公司
出具虛假財務(wù)審計報告案 …………………………………(254)
十一、申購?fù)顿Y基金違法案
案例45 重慶國際信托投資公司北京證券營業(yè)部違規(guī)
申購開元證券投資基金案 …………………………………(262)
案例46 寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和盛貿(mào)易公司違規(guī)申購
金泰證券投資基金案 ………………………………………(269)
案例47 遼寧華峰經(jīng)貿(mào)實業(yè)有限公司違規(guī)申購興華證券
投資基金案 …………………………………………………(275)
案例48 廣州華易實業(yè)有限公司違規(guī)申購興華證券投資
基金案 ………………………………………………………(284)
十二、擅自間接境外上市案
案例49 中國香港基翔工程發(fā)展股份有限公司擅自將其
控股子公司在境外上市案 …………………………………(290)
案例50 杜某擅自將咸陽大明電子公司和咸陽永新電子
公司間接在境外上市案 ……………………………………(296)
附錄
《中華人民共和國證券法》………………………………………………(299)