證券犯罪刑事立法原理

　　證券犯罪刑事立法是為了建立科學適度的證券犯罪刑事法網。證券犯罪刑事法網包括三部分內容：證券犯罪的范圍、證券犯罪的刑事責任、對二者進行法律表述的刑事立法模式。證券刑事法網的全部使命，在于最優(yōu)化地配置有關證券犯罪的刑法資源，即合理地設定證券犯罪及其刑事責任，同時在刑事法律上予以科學表述，實現(xiàn)最優(yōu)化的、科學、合理的證券犯罪刑事立法。本文首先探討了證券及其特性、證券市場及其功能以及證券犯罪的概念、歷史演變、我國證券犯罪的現(xiàn)狀和特點等問題，并論述了證券犯罪刑事立法的功能和必須堅持的基本原則。本文認為，設定證券犯罪范圍，必須以行為嚴重的證券管理秩序危害性為依據，并應當與證券道德違反行為、證券民事違法行為、證券行政違法行為相區(qū)別。本文在系統(tǒng)、分類地比較國外證券犯罪刑事法律規(guī)范不同規(guī)定的基礎上，根據我國實際情況，以同類客體為標準，同時參照行為的客觀表現(xiàn)方式，具體設計了我國應該設定的證券犯罪。該證券犯罪范圍具體包括5大類17種具體的證券犯罪。本文認為，證券犯罪的刑事責任的設立根據，是嚴重證券管理秩序危害性和人身危險性的統(tǒng)一、報應和預防的辯證統(tǒng)一。關于證券犯罪的刑事責任的承擔方式，本文結合我國證券犯罪和刑法的實際狀況，借鑒國外有益經驗，根據證券刑法基本原則，認為應當從多樣化和合理化兩個方面來進行完善。在承擔方式的多樣化方面，認為證券犯罪不應當適用死刑、無期徒刑、剝奪政治權利、沒收財產、管制等刑罰方法，可以適用有期徒刑、拘役和罰金，同時應該增補禁止從業(yè)和解散法人兩種刑罰方法，并且適用訓誡、責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失、進行行政處罰或者行政處分或者單純宣告有罪等非刑罰方法；在承擔方式的合理化方面，認為應當重點進行三個方面的工作：一是提高罰金刑的地位，二是資格刑的并科，三是加強對單位證券犯罪的處罰，并指出了具體進行的措施和途徑。本文認為，證券犯罪的刑事立法模式是對證券犯罪及其刑事責任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的證券犯罪刑事法律規(guī)范即包括具體證券犯罪的罪狀和法定刑的刑事法律規(guī)范為前提，對世界各國的證券犯罪刑事立法模式進行了多種分類，并進行了利弊優(yōu)劣的評析。在此基礎上，本文對我國現(xiàn)有的證券犯罪刑事立法模式進行了剖析，指出了現(xiàn)有模式的種種弊端和產生原因，同時從立法觀念、立法技術和立法素質三個方面提出了改進現(xiàn)有模式的方法。最后，本文從總體上設計了我國合理的、科學的證券犯罪刑事立法模式：其一，在宏觀上采取以嚴格意義上的附屬型為主、法典型為輔的立法模式；在中觀上堅持集中型模式，并兼采一罪一刑模式和數(shù)罪一刑模式；在微觀上兼采罪狀敘明式和法條違反式兩種模式。其二，在以后刑法大動（結構性修訂）時，采用分類設章制，將證券犯罪單設一章或者一節(jié)，將目前散見于不同章節(jié)的證券犯罪以及證券法和公司法中規(guī)定的應該單獨成立罪名的證券犯罪予以集中設立；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象，取消公司法中有關證券違法犯罪的規(guī)定（有賴于證券法和公司法就證券部分的重新整合），做到證券法條文和刑法條文的內容彼此照應，指明證券法中構成犯罪所應當適用的刑法分則的具體條文。其三，保持現(xiàn)有立法模式不動，在其內容合理、科學的基礎上，增加刑法分則中必要的證券犯罪種類；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象，使其內容彼此照應，指明證券法和公司法中構成犯罪時所應當適用的刑法分則的具體條文。本文著重于證券犯罪的實際預防、控制，全面、系統(tǒng)、科學地分析了既作為宏觀現(xiàn)象又作為微觀行為的證券犯罪的客觀原因和主觀原因。所謂證券犯罪的客觀原因，就是指客觀的社會環(huán)境中特別是證券市場上能夠刺激和誘發(fā)證券犯罪產生的各種消極現(xiàn)象，主要包括證券市場自身的運行機制問題，證券市場的管理問題，市場經濟的負面影響，證券刑事法律的運作失誤，等等。這些客觀消極現(xiàn)象既相對獨立存在，又互相發(fā)生作用，而它們共同作用的結果，既刺激了證券犯罪欲望的形成和證券犯罪行為的產生，又在其形成和產生以后難以對其進行有效的抑制。證券犯罪的主觀原因分析，主要從主體及其心理原因兩個方面來進行。證券犯罪的抗制是探討證券犯罪活動的出發(fā)點和歸宿。本文對證券犯罪抗制的研究主要從證券犯罪抗制的含義、分類、原則和具體對策等幾個方面來進行。由證券犯罪產生原因的復雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點所決定，證券犯罪的抗制絕非輕而易舉，而是一項宏大的系統(tǒng)工程，涉及到證券市場的各個領域和方方面面，需要動員一切可以動員的力量，采取一切可以采取的手段、方法、戰(zhàn)略、策略，協(xié)同動作，有機配合，形成全方位的、多層次的、多方面的、立體的、動態(tài)的抗制體系。證券犯罪抗制的具體對策應該包括以下幾個方面：繼續(xù)完善證券市場運行體系，進一步規(guī)范證券行業(yè)各個主體的行為，消除和弱化證券犯罪心理，切實加強對證券行業(yè)的監(jiān)管，健全證券法律特別是證券刑事法律的運作。關鍵詞：證券 證券犯罪 刑事立法 刑事責任 立法模式 犯罪原因 犯罪預防

　　作者簡介祝二軍1966年11月22日出生，河南省偃師市人。9184年至1988年在西北政法學院法律系學習，獲法學學士學位。此后在河南省偃師市人民法院工作，歷任書記員、助理審判員、審判員、副庭長等職。1993年至1999年在北京大學法律系學習，其中，1996年獲法學碩士學位，1999年獲法學博士學位?，F(xiàn)在最高人民法院工作。曾合著、參編10余部法學著作，發(fā)表10余篇法學論文。