證券民事責任制度比較研究

導言／1
一、研究意義／1
二、研究現(xiàn)狀／4
三、本書研究的基本思路和方法／5
四、研究范圍之界定／6
第一章 證券民事責任的基礎理論／8
第一節(jié) 民事責任概述／8
一、民事責任的概念及其歷史發(fā)展／8
二、民事責任面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展／12
第二節(jié) 證券民事責任的概念、特征與分類／13
一、證券民事責任的概念與特征／13
二、證券民事責任的性質(zhì)／16
三、證券民事責任的分類／17
第三節(jié) 證券民事責任與刑事責任、行政責任的關系／20
一、證券民事責任、刑事責任和行政責任的區(qū)別／20
二、證券民事責任、刑事責任和行政責任的聯(lián)系／23
第四節(jié) 證券民事責任的功能／24
一、民事責任功能概述／24
二、預防功能／25
三、填補損害之補償功能／26
四、懲罰違法行為的功能／27
五、協(xié)助市場管理之功能／28
第五節(jié) 建立和完善證券民事責任的必要性／30
一、我國證券民事責任的缺陷／30
二、我國證券民事責任薄弱的原因／33
三、建立和完善證券民事責任的必要性／36
第二章 世界主要國家和地區(qū)證券民事責任制度比較研究／38
第一節(jié) 美國的證券民事責任制度／38
一、證券虛假陳述的民事責任／39
二、內(nèi)幕交易的民事責任／41
三、操縱證券市場的民事責任／41
四、《證券交易法》10b和sec規(guī)則10b-5下的民事責任／42
五、小結(jié)／43
第二節(jié) 英國、加拿大、澳大利亞等國家的證券民事責任制度／44
一、英國證券民事責任制度／44
二、加拿大證券民事責任制度／49
三、澳大利亞證券民事責任制度／54
四、小結(jié)／58
第三節(jié) 日本、德國、法國等國家的證券民事責任制度／50
一、日本證券民事責任制度／59
二、德國證券民事責任制度／78
三、法國證券民事責任制度／85
四、小結(jié)／87
第四節(jié) 東南亞一些國家的證券民事責任制度／88
一、菲律賓的證券民事責任制度／88
二、新加坡的證券民事責任制度／90
三、泰國的證券民事責任制度／91
四、馬來西亞的證券民事責任制度／92
五、小結(jié)／93
第五節(jié) 我國香港、臺灣地區(qū)的證券民事責任制度／93
一、香港的證券民事責任制度／93
二、臺灣的證券民事責任制度／102
三、小結(jié)／105
第六節(jié) 世界主要國家和地區(qū)的證券民事責任制度對我國的借鑒作用／105
一、世界主要國家和地區(qū)的證券民事責任制度之宏觀比較／105
二、世界主要國家和地區(qū)的證券民事責任制度對我國的借鑒作用／109
第三章 證券民事責任的構(gòu)成要件／11l
第一節(jié) 證券民事責任構(gòu)成要件的基本理論／111
一、證券民事責任構(gòu)成要件概述／111
二、證券民事責任構(gòu)成要件／117
第二節(jié) 證券民事責任中的違法行為問題研究／117
一、違法行為／117
二、證券民事責任中的違法行為／119
第三節(jié) 證券民事責任中的歸責原則問題研究／119
一、民事責任的歸責原則／119
二、過錯責任原則／123
三、過錯推定原則／127
四、無過錯責任原則／128
五、證券民事責任中的歸責原則／129
第四節(jié) 證券民事責任中的損害問題研究／l30
一、民事責任的損害概述／130
二、證券民事責任中的損害／132
第五節(jié) 證券民事責任的因果關系／138
一、哲學上的因果關系／138
二、法律科學上的因果關系／139
三、民法因果關系／142
四、證券民事責任的因果關系／152
第六節(jié) 證券民事責任的抗辯／178
一、證券民事責任抗辯的概述／178
二、證券民事責任抗辯的特征／179
三、證券民事責任的抗辯事由／179
第四章 虛假陳述民事責任制度研究／181
第一節(jié) 證券信息概述／181
第二節(jié) 虛假陳述概述／183
一、虛假陳述的概念／183
二、虛假陳述的特征／184
三、虛假陳述民事責任的法律性質(zhì)／192
第三節(jié) 虛假陳述民事責任當事人的確定／203
一、虛假陳述民事責任主體范圍／203
二、虛假陳述原告的范圍／2l0
第四節(jié) 虛假陳述民事責任的歸責原財／214
一、發(fā)行人的歸責原則／214
二、承銷商的民事責任歸責原則／223
三、證券發(fā)行人、上市公司、證券承銷人的董事及高級管理人員的歸責原則／225
四、專業(yè)中介服務機構(gòu)及負責人的歸責原則／228
五、發(fā)起人、控股人等控制人的歸責原則／236
第五節(jié) 虛假陳述民事責任的因果關系／238
一、美國、英國證券虛假陳述的因果關系／239
二、日本和我國臺灣地區(qū)虛假陳述的因果關系／242
三、我國證券虛假陳述的因果關系／244
四、虛假陳述因果關系小結(jié)／245
第六節(jié) 虛假陳述民事責任的損害／250
一、各國證券虛假陳述損害賠償?shù)拇_定／250
二、我國證券虛假陳述損害賠償?shù)拇_定／253
三、對虛假陳述損害賠償確定的小結(jié)／254
第七節(jié) 虛假陳述民事責任的抗辯／256
一、行為人主觀上無過錯／256
二、原告明知被告有虛假陳述行為／258
第八節(jié) 虛假陳述的訴訟時效／259
第五章 內(nèi)幕交易民事責任制度研究／261
第一節(jié) 內(nèi)幕交易基本理論／261
一、內(nèi)幕信息／26l
二、內(nèi)幕人士／269
三、內(nèi)幕交易民事責任的基礎理論／271
第二節(jié) 內(nèi)幕交易行為的表現(xiàn)形式／279
一、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易／28l
二、內(nèi)幕人士根據(jù)內(nèi)幕信息為他人進行證券交易提供咨詢或建議／28l
三、內(nèi)幕人士泄露內(nèi)幕信息／282
四、非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員根據(jù)該信息進行證券交易、泄露該信息，或者建議或推薦他人進行證券交易／282
第三節(jié) 內(nèi)幕交易民事責任當事人／283
一、內(nèi)幕交易民事責任承擔主體的范圍／283
二、有權(quán)要求賠償?shù)娜藛T范圍／284
第四節(jié) 內(nèi)幕交易民事責任的歸責原則／289
一、國外內(nèi)幕交易民事責任的歸責原則／289
二、我國內(nèi)幕交易的歸責原則／290
第五節(jié) 內(nèi)幕交易民事責任的因果關系／29l
一、美國內(nèi)幕交易因果關系的證明／292
二、日本內(nèi)幕交易因果關系的證明／294
三、對內(nèi)幕交易因果關系的總結(jié)／297
四、我國內(nèi)幕交易因果關系的確定／298
第六節(jié) 內(nèi)幕交易民事責任的損害的確定／300
一、內(nèi)幕交易行為的法律后果／300
二、損害的確定／30l
第七節(jié) 抗辯／306
一、沒有獲利或避免損失的動機／307
二、原本就要進行證券交易／308
三、內(nèi)幕交易對方為惡意／308
第八節(jié) 訴訟時效／308
第六章 操縱證券市場的民事責任制度研究／310
第一節(jié) 操縱證券市場的基本理論／311
一、操縱市場的性質(zhì)／311
二、操縱市場的危害／312
三、操縱市場與安定操作／313
四、各國對操縱市場的規(guī)范／316
第二節(jié) 操縱證券市場的行為類型乃2l
一、洗售(wash sale)／322
二、相對委托(matched order)／324
三、連續(xù)交易操縱(manipulation by actual purchases)／325
四、散布謠言或不實資料之操縱市場／327
五、其他操縱市場／330
第三節(jié) 操縱證券市場民事責任主體范圍／330
一、操縱市場民事訴訟原告的范圍／330
二、操縱市場民事訴訟被告的范圍／333
第四節(jié) 操縱證券市場民事責任的歸責原則／334
一、美國操縱市場民事責任的歸責原則／334
二、日本操縱市場民事責任的歸責原則／335
三、我國臺灣、香港地區(qū)操縱市場民事責任的歸責原則／336
四、我國操縱市場民事責任的歸責原則／337
五、小結(jié)／337
第五節(jié) 操縱證券市場民事責任的因果關系／339
第六節(jié) 損害賠償?shù)拇_定／340
第七節(jié) 操縱市場的抗辯／344
一、安定操作／345
二、交易對方為惡意／345
第八節(jié) 訴訟時效／345
第七章 我國證券民事責任的實現(xiàn)及相關制度的完善／347
第一節(jié) 對2005年《證券法》中民事責任制度的評析／347
一、2005年(證券法)中民事責任制度的進步／348
二、2005年新修訂《證券法)中民事責任現(xiàn)存的缺陷／353
三、總結(jié)對2005年《證券法)中民事責任制度的完善／356
第二節(jié) 證券民事責任的實現(xiàn)／356
一、民事責任形式／356
二、證券民事責任形式／357
三、證券民事責任實現(xiàn)方式／358
第三節(jié) 我國證券民事訴訟制度的完善／359
一、我國目前的證券民事訴訟制度／359
二、群體訴訟制度的產(chǎn)生與國外群體訴訟制度之比較／362
三、美國、澳大利亞、加拿大安大略集團訴訟在證券訴訟中的運用／377
四、我國的群體訴訟制度——代表人訴訟制度／387
五、我國證券侵權(quán)群體訴訟制度存在的問題／39l
六、完善我國證券侵權(quán)群體訴訟制度的思考／398
結(jié)語：證券民事責任制度完善的思考／407
一、設立法定民事責任，專門規(guī)定證券民事責任的相關問題／408
二、增強投資者、立法者和執(zhí)法者證券民事責任意識，樹立維護私權(quán)觀念／408
三、民事責任制度的設置要兼顧各方利益，做到公平、公正、合理和科學／409
四、完善相關配套制度／409
五、制度的移植和借鑒應注意和我國國情相結(jié)合／409
主要參考文獻／411
索引／427
后記／43l