銀行改制上市法律問題與規(guī)制比較

第一章 商業(yè)銀行財務重組有關法律問題
第一節(jié) 匯金公司注資有關法律問題
一、匯金公司的性質
二、商業(yè)銀行變更為股份公司前匯金公司注資有關問題
三、匯金公司注資商業(yè)銀行可能引發(fā)的關聯(lián)交易問題
第二節(jié) 商業(yè)銀行轉讓不良貸款有關法律問題
一、不良貸款債權轉讓概述
二、轉讓不良貸款涉及的主要法律問題
第三節(jié) 不良貸款資產證券化有關法律問題
一、不良貸款資產證券化概述
二、不良貸款資產證券化的主要當事人
三、不良貸款資產證券化的交易流程及相關法律問題分析
第四節(jié) 商業(yè)銀行處置對外投資經營實體有關法律問題
一、我國商業(yè)銀行對外投資的主要類型及其法律分析
二、商業(yè)銀行處置對外投資的主要方式
三、商業(yè)銀行處置對外投資涉及的法律問題分析
第五節(jié) 商業(yè)銀行發(fā)行次級債有關法律問題
一、商業(yè)銀行次級債概述
二、商業(yè)銀行發(fā)行次級債的監(jiān)管規(guī)定
三、商業(yè)銀行發(fā)行次級債有關法律問題分析
四、我國商業(yè)銀行探索其他資本工具的可能性分析
第二章 成立股份公司有關法律問題，
第一節(jié) 成立股份公司的基本流程
一、制訂股份制改革方案
二、聘請中介機構
三、財務審計、資產評估、法律盡職調查
四、向財政部報批國有股權處置方案
五、制定股份公司章 程和發(fā)起人協(xié)議
六、向銀監(jiān)會申辦批準手續(xù)
七、向國家工商局申辦股份公司登記手續(xù)
第二節(jié) 法律盡職調查及其涉及的主要法律問題
一、法律盡職調查的含義及其主要內容
二、法律盡職調查涉及的主要法律問題
第三節(jié) 國有股權處置的有關法律問題
一、國有資產評估
二、國有股權管理方案
三、國有劃撥土地使用權的處置
第四節(jié) 發(fā)起人的有關法律問題
一、發(fā)起人的定義及主體資格
二、商業(yè)銀行設立股份公司的發(fā)起人人數問題
第五節(jié) 向銀監(jiān)會報批的主要法律問題
一、外匯業(yè)務許可問題
二、代理保險業(yè)務許可問題
三、基金托管業(yè)務許可問題
第六節(jié) 辦理公司登記的法律問題
一、股份公司名稱預核準登記問題
二、國務院批準文件的內容和形式問題
三、其他需要注意的問題
第三章 公司治理有關法律問題
第一節(jié) 我國有關銀行及上市公司治理的規(guī)范
一、商業(yè)銀行法對銀行公司治理的要求
二、公司法對銀行股份制改造的要求
三、證券法有關上市公司治理的規(guī)范
四、銀行監(jiān)管機構有關銀行治理的監(jiān)管規(guī)章
五、證監(jiān)會有關上市銀行公司治理的監(jiān)管規(guī)章
六、我國證券交易所有關上市銀行公司治理的要求
第二節(jié) 香港聯(lián)交所有關上市公司治理的規(guī)范
一、香港聯(lián)交所《企業(yè)管治常規(guī)守則》的主要內容
二、《守則》對上市公司公司治理規(guī)范的特點
三、《守則》對我國公司治理制度健全的啟示
第三節(jié) 美國有關上市公司治理的規(guī)范
一、美國聯(lián)邦和州有關公司治理的法律規(guī)制
二、《薩班斯法>對美國上市公司治理的影響
三、紐約交易所和納斯達克有關公司治理的新準則
第四節(jié) 英國有關上市公司治理的規(guī)范
一、英國法律對公司治理的規(guī)范
二、《2003年公司治理聯(lián)合準則>的主要內容
三、的主要內容
第五節(jié) 我國銀行改制上市過程須注意的公司治理問題
一、合法合規(guī)是健全公司治理應遵循的首要原則
二、董事會權責規(guī)范問題
三、獨立董事制度問題
四、關聯(lián)交易及控股股東濫用控制權問題
五、審計監(jiān)督機制的健全問題
六、信息披露問題
七、投資者利益保護與防范中小股東投訴問題
八、利益相關者權益的平衡與保護
第六節(jié) 涉及銀行“內部人”的關聯(lián)交易及其規(guī)制
一、“內部人”以及“關聯(lián)方”的法律規(guī)制
二、內部人作為“關聯(lián)方”的確認與審核機制
三、內部人就有關“關聯(lián)方”的報告義務
四、涉及內部人的關聯(lián)交易表現及其報告、披露機制
五、內部人在關聯(lián)交易問題上違法違規(guī)的法律責任
六、內部人在關聯(lián)交易問題上的注意事項
七、銀監(jiān)會《管理辦法》的局限性及其完善建議
第四章 銀行引進戰(zhàn)略投資者有關問題分析
第一節(jié) 銀行引進戰(zhàn)略投資者法律問題分析
一、引進戰(zhàn)略投資者的國內法律問題
二、引進境外戰(zhàn)略投資者過程中若干法律問題分析
三、我國銀行引進美國戰(zhàn)略投資者的美國法問題”
第二節(jié) 股權購買協(xié)議有關問題分析
一、投資主體問題
二、股權購買價格(基準價)及價格調整方式
三、戰(zhàn)略投資的交割條件(先決條件)
四、陳述與保證條款
第三節(jié) 戰(zhàn)略投資者的權利義務分析
一、購股期權
二、轉讓限制及其例外
三、中小股東的保護條款
第四節(jié) 目標銀行與投資者戰(zhàn)略合作有關問題分析
一、戰(zhàn)略投資者參與目標銀行公司治理的權利安排
二、目標銀行與戰(zhàn)略投資者的業(yè)務合作安排
三、建設銀行與美國銀行的戰(zhàn)略合作安排實例分析
第五章 境內外上市的法律規(guī)制
第一節(jié) 銀行改制后境內上市的法律規(guī)制
一、商業(yè)銀行境內上市的基本條件
二、商業(yè)銀行境內上市的基本流程及應準備的文件
三、銀行上市有關信息披露的法律規(guī)制
第二節(jié) 我國有關境外上市的法律規(guī)制
一、我國有關境外上市的監(jiān)管法制概覽
二、境外上市的基本條件與程序
三、境內公司境外上市的申請及審批程序
四、到香港創(chuàng)業(yè)板上市的審批監(jiān)管
五、境外上市公司信息披露的規(guī)制
第三節(jié) 香港上市的有關法律規(guī)制
一、香港有關公司上市的監(jiān)管及法制
二、香港股本證券上市的基本方式
三、香港上市的基本條件
四、香港上市的程序及有關規(guī)定
第四節(jié) 美國上市的有關法律規(guī)制
一、美國上市監(jiān)管及其法規(guī)概覽
二、美國上市的基本方式
三、美國上市的基本條件：紐約交易所的美國標準與非美國標準
四、美國法規(guī)對公開招股及上市的主要規(guī)定
五、《薩班斯法》對上市公司的制度性變革
六、紐約證券交易所有關上市的規(guī)定
第五節(jié) 英國上市的有關法律規(guī)制
一、英國證券市場監(jiān)管制度概覽
二、倫敦證券交易所上市方式和條件
三、倫敦上市的其他法律問題
第六章 在香港和美國上市的若干重要法律問題
第一節(jié) 香港聯(lián)交所有關關聯(lián)交易問題的規(guī)范
一、關聯(lián)交易規(guī)范的目標與基本約束機制
二、關于關聯(lián)人士與關聯(lián)交易的界定
三、關聯(lián)交易的處理程序
四、關聯(lián)交易的豁免規(guī)則
五、關聯(lián)性財務資助與選擇權的特別規(guī)定
六、針對中國發(fā)行人的特別規(guī)范
第二節(jié) 香港聯(lián)交所有關信息披露問題的規(guī)范
一、主板《上市規(guī)則》有關持續(xù)披露的規(guī)范
二、財務信息披露問題
三、銀行信息披露的特別規(guī)定
第三節(jié) 美國證交會有關財務報告內部控制的規(guī)范．
一、關于最終404規(guī)則的適用問題
二、關于財務報告內部控制的含義
三、管理層對財務報告的內部控制義務
四、審計師在財務報告內部控制問題上的職責
五、關于財務報告內部控制的季度評估
六、與遵循fdic內部控制報告要求的協(xié)調問題
七、管理層證明問題
八、最終404規(guī)則對中國公司的影響
第四節(jié) 銀行在美國上市的信息披露問題
一、美國有關上市公司信息披露的基本法律規(guī)制
二、銀行在美國上市的信息披露規(guī)范：《指引三》
附錄：《指引三》(guide 3．statistical disclosure by bftlek holding compftleies)
參考文獻