期貨交易民事責(zé)任（期貨司法解釋評(píng)述與展開(kāi)）

　　吳慶寶，最主內(nèi)民法院民事審判第二庭早判長(zhǎng)、資深高級(jí)法官。1964年10月8日生于山東省招遠(yuǎn)市。1985年7月畢業(yè)于北京大學(xué)法律系經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)，獲法學(xué)學(xué)位。長(zhǎng)期在最高法院經(jīng)濟(jì)庭和民二庭工作。已出版和發(fā)表法學(xué)著作、論文等400余萬(wàn)字。人人專(zhuān)著：《高事審判熱點(diǎn)難點(diǎn)研究》、《商事審判實(shí)務(wù)難點(diǎn)精解》、《經(jīng)濟(jì)訴訟基礎(chǔ)知識(shí)》、《經(jīng)濟(jì)司法實(shí)務(wù)》；《英型合同判解研究》、《合同權(quán)益疑難案件判定解說(shuō)》、《最高人民法院審理的二審再審紗劉糾紛案例選集》（第一集）。參與編寫(xiě)《中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法條文釋義》、《保證合同糾紛案件審判適用》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)審判實(shí)用全書(shū)》（常務(wù)副主編）、《最高人民法院審理的二審再審經(jīng)濟(jì)糾紛案例選集》（第二集）、《最高人民法院審理的金融糾紛案例選編》等。江向陽(yáng)，1968年1月出生。籍貫安安徽省黃山市，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士，南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)博士生，現(xiàn)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部處長(zhǎng)。合才有《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)的法律問(wèn)題》一書(shū)。主編有《期貨法規(guī)培訓(xùn)教材》等書(shū)。在證監(jiān)會(huì)期貨部工作其間，主要負(fù)責(zé)法規(guī)制定工作。參與《期貨交易管理暫行條例》的起草。主持起草《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等行政規(guī)章；負(fù)責(zé)制度《期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度指南》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》等規(guī)章性文件。參與編寫(xiě)《期貨公司內(nèi)控制度指南》一書(shū)。在民商法領(lǐng)城，法律體系主要包括令司法、證券法、破產(chǎn)法、票據(jù)法、期貨法、信托法、銀行法等，這些法律大部分已經(jīng)制訂、健全，惟有《期貨法》還是未知數(shù)。在1996年前后，全國(guó)人大組織起草了《期貨法》草稿，由于此后長(zhǎng)達(dá)7年的期貨市場(chǎng)治理些頓，期貨立法也告中斷：國(guó)務(wù)院僅于l999年6月頒布了《期貨交易管理暫行條例》，而這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足期貨市場(chǎng)健全、發(fā)展的需要。我國(guó)自實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就有了證券、期貨市場(chǎng)，從1991年鄭州商品交易所掛牌交易期貨合約至今，我國(guó)期貨市場(chǎng)已經(jīng)歷了11年的發(fā)展歷程。ll年來(lái)，期貨交易所從高峰期的50多家，到1994年第一次整頓后的15家，直至目前的3家（上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所），期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從最初的1000余家演變?yōu)楝F(xiàn)在的不到200家。期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷了試點(diǎn)初期的盲目擴(kuò)張階段后，由于各方面條件尚不具備發(fā)展期貨市場(chǎng)，隨即進(jìn)入了清理整頓階段。2000年，隨著國(guó)家十五規(guī)劃中寫(xiě)入“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”和中央金融工作會(huì)議明確要規(guī)范發(fā)展期貨市場(chǎng)，期貨市場(chǎng)走出了漫長(zhǎng)的清理整頓歷程，步入了穩(wěn)步發(fā)展的新階段。期貨市場(chǎng)作為風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)，其對(duì)于規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的基本經(jīng)濟(jì)功能巳初步體現(xiàn)，社會(huì)各界包括產(chǎn)業(yè)部門(mén)和決策層對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)也越來(lái)越趨于一致。隨看加入WTO，我國(guó)期貨市場(chǎng)將逐步對(duì)外開(kāi)放。國(guó)外各種類(lèi)型的投資主體將逐步直接或間接地參與到我國(guó)期貨市場(chǎng)中來(lái)，期貨吏易規(guī)則也在加速?lài)?guó)際化。在市場(chǎng)主體發(fā)生變化、國(guó)際準(zhǔn)則影響日益加大的情況下，如何改進(jìn)和完善期貨市場(chǎng)立法工作和司法工作，如何更好地保護(hù)國(guó)內(nèi)外投資者的合法利益是擺在我們面前的新課題。2001年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原先頒布的四個(gè)”管理辦法”，按照期貨監(jiān)管工作要符合“審場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化”的原則進(jìn)行了修訂，同時(shí)，在積極推進(jìn)《期貨史易管理暫行條例》的修改，推動(dòng)《期貨法》的立法調(diào)研工作，目的就是為了給期貨市場(chǎng)提供更寬松的發(fā)展環(huán)境。在發(fā)達(dá)國(guó)家，證券、期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位同樣重要。其實(shí)，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家中，期貸市場(chǎng)規(guī)模遠(yuǎn)較證券市場(chǎng)大得多，證券市場(chǎng)的規(guī)模不足期貨市場(chǎng)規(guī)模的40%，期貨品種已涉及一般的商品領(lǐng)域、金融領(lǐng)域、特別是外匯期貨、股票指數(shù)期貨，以及期權(quán)品種的上市交易，為各國(guó)家、企業(yè)及其他投資者提供了很好的搏殺機(jī)會(huì)和避險(xiǎn)工具，完備的期貨立法體系有效地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)要增加期貨交易品種，逐步研發(fā)外匯期貨、股票指數(shù)期貨等品種上市交易，必須制訂完備的法律，保障期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，推進(jìn)改革、開(kāi)放的步伐。期貨市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)形式，良好的誠(chéng)信建設(shè)，是其得以建立、運(yùn)行和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。從期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度講，借鑒證券市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，將誠(chéng)信建設(shè)以立法的形式予以推進(jìn)十分必要。根據(jù)期貨合約交易的特點(diǎn)，交易保證金的使用和管理，行情的走勢(shì)和信息公開(kāi)披露等，無(wú)不要求市場(chǎng)各參與主體具有良好的誠(chéng)信意識(shí)，遵循市場(chǎng)的誠(chéng)信準(zhǔn)則，嚴(yán)格履行誠(chéng)信義務(wù)，約束各自的市場(chǎng)行為。根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，要防止虛假詐騙現(xiàn)象重演，必須下大力氣建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體糸，通過(guò)立法確保期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。綜上，期貨立法勢(shì)在必行。由于每年召開(kāi)兩會(huì)僅有個(gè)別期貨界代表或委員提交加強(qiáng)期貨立法方面的議案，其推動(dòng)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。正值最高法院審理期貨糾紛案件司法解釋頒布施行之際，我們站在期貨立法前沿，緊密結(jié)合誼司法解釋的精神，從領(lǐng)會(huì)與適用司法解釋的角度，研究和探討當(dāng)前期貨市場(chǎng)的法律責(zé)任問(wèn)題，既忠實(shí)于司法解釋的真諦，也不拘泥于司法解釋的條條和框框，凡是當(dāng)前和今后一段時(shí)期期貨市場(chǎng)發(fā)展中已經(jīng)出現(xiàn)和將要可能出現(xiàn)的法律責(zé)任問(wèn)題，均在我們研究的視野之中。接句話說(shuō)，我們的任務(wù)和責(zé)任就是及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)的法律問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行研完，片提出我們關(guān)于解決問(wèn)題的傾向性思路，努力推動(dòng)期貨主法工作，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。參加我們這個(gè)研究課題的作者們大多是參與了司法解釋的起草和論證工作的，其中有期貨司法解釋起草項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和起草人，有期貨市場(chǎng)監(jiān)營(yíng)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家，他們?cè)谄谪浄裳卸ǚ矫妫谒痉▽徟械膶?shí)際操作上，在司法實(shí)務(wù)的研究上，以及在期貨市場(chǎng)理論研究方面等，都有自己獨(dú)到的建樹(shù)和成果，這能夠屯分保障本課題的研究質(zhì)量，在法律和期貨業(yè)界能夠起到足夠的標(biāo)志性作用，也能夠最大限度地發(fā)揮其正面的導(dǎo)向性作用。在此要特別感謝中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部主任揚(yáng)邁軍先生擔(dān)任本書(shū)寫(xiě)作顧問(wèn)．最高法院賈緯法官提供了相關(guān)資料，感謝崔國(guó)紅、馬紅濤女士為寫(xiě)作本書(shū)查找資料提供幫助，人民司法趙諷副主任、法律適用記者李國(guó)惠小姐、人民法院報(bào)記者竇玉梅小姐、中國(guó)證券報(bào)記專(zhuān)利號(hào)浩民先生等對(duì)本書(shū)寫(xiě)作所給予的支持。相信本書(shū)的出版會(huì)對(duì)期貨立法和期貨業(yè)務(wù)的研究與審判實(shí)務(wù)操作起到積極的推動(dòng)作用。同時(shí)，書(shū)中錯(cuò)漏難免，請(qǐng)及時(shí)予以指正。

　　吳慶寶，最主內(nèi)民法院民事審判第二庭早判長(zhǎng)、資深高級(jí)法官。1964年10月8日生于山東省招遠(yuǎn)市。1985年7月畢業(yè)于北京大學(xué)法律系經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)，獲法學(xué)學(xué)位。長(zhǎng)期在最高法院經(jīng)濟(jì)庭和民二庭工作。已出版和發(fā)表法學(xué)著作、論文等400余萬(wàn)字。人人專(zhuān)著：《高事審判熱點(diǎn)難點(diǎn)研究》、《商事審判實(shí)務(wù)難點(diǎn)精解》、《經(jīng)濟(jì)訴訟基礎(chǔ)知識(shí)》、《經(jīng)濟(jì)司法實(shí)務(wù)》；《英型合同判解研究》、《合同權(quán)益疑難案件判定解說(shuō)》、《最高人民法院審理的二審再審紗劉糾紛案例選集》（第一集）。參與編寫(xiě)《中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法條文釋義》、《保證合同糾紛案件審判適用》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)審判實(shí)用全書(shū)》（常務(wù)副主編）、《最高人民法院審理的二審再審經(jīng)濟(jì)糾紛案例選集》（第二集）、《最高人民法院審理的金融糾紛案例選編》等。江向陽(yáng)，1968年1月出生。籍貫安安徽省黃山市，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士，南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)博士生，現(xiàn)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部處長(zhǎng)。合才有《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)的法律問(wèn)題》一書(shū)。主編有《期貨法規(guī)培訓(xùn)教材》等書(shū)。在證監(jiān)會(huì)期貨部工作其間，主要負(fù)責(zé)法規(guī)制定工作。參與《期貨交易管理暫行條例》的起草。主持起草《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等行政規(guī)章；負(fù)責(zé)制度《期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度指南》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》等規(guī)章性文件。參與編寫(xiě)《期貨公司內(nèi)控制度指南》一書(shū)。