信念、效率與制度變遷（廣東省中山市崖口村公社制度研究）

　　本書(shū)以村莊調(diào)查為基礎(chǔ)，對(duì)1980年至1999年崖口村的公社制度及其變遷機(jī)制進(jìn)行了深入描述和研究。崖口村屬中山市南莨鎮(zhèn)管轄，瀕臨珠江口伶訂洋，同香港、澳門(mén)隔海相望。該村有人口三千余人，土地面積約36平方公里，有廣闊的沿海灘涂，自然資源非常豐富。在人民公社時(shí)期，該村是一個(gè)生產(chǎn)大隊(duì)，自1980年以來(lái)仍堅(jiān)持公社化體制，迄今依然采用生產(chǎn)隊(duì)種田，大隊(duì)統(tǒng)一核算，集體收入實(shí)行按勞分配。在這二十年間，這個(gè)村莊的公社制度也受到外部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊。目前，大部分村民已經(jīng)離開(kāi)了大隊(duì)到市場(chǎng)上就業(yè)，大隊(duì)集體經(jīng)營(yíng)的范圍也大為收縮，原來(lái)由大隊(duì)直接經(jīng)營(yíng)的工廠、果園、養(yǎng)殖場(chǎng)已逐步轉(zhuǎn)為出租經(jīng)營(yíng)；但是，村莊的三千畝稻田則堅(jiān)持要用生產(chǎn)隊(duì)這種方式來(lái)耕種，而集體資源和資產(chǎn)的出租收入也必須納入大隊(duì)內(nèi)部按勞分配?？梢哉f(shuō)，崖口大隊(duì)用一只手將一部分資源拿到市場(chǎng)上出租，同時(shí)又將賺來(lái)的錢(qián)交給另一只手用于支持大隊(duì)內(nèi)部的集體生產(chǎn)和按勞分配。這就產(chǎn)生了二個(gè)令人困惑的問(wèn)題：為什么崖口村要花巨大的代價(jià)來(lái)保留這種效率高的生產(chǎn)組織方式和分配制度？崖口村又如何能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力之下，將這種公社化體制堅(jiān)持下來(lái)？研究表明，崖口村這樣做，不是出于單純的損益計(jì)算，而有它希望達(dá)到的目標(biāo)和追求的理想。也就是說(shuō)，在公社制度的背后，存在著一套特殊的信念和理想，我們把這套信念概括為“保護(hù)弱者，按勞分配”。這套信念主要由村黨支部書(shū)記陸漢滿所倡導(dǎo)，得到了大多數(shù)干部和社員的支持，并且成為崖口公社制度的精神，即公社制度所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和遵循的基本原則。在陸漢滿看來(lái)，勞動(dòng)能力弱的人僅僅依靠自身的力量很難找到一碗飯吃，這就需要將他們組織起來(lái)，用集體的力量為這些人提供幫助。但幫助的辦法不是把錢(qián)直接分給他們，而是為他們提供勞動(dòng)的機(jī)會(huì)，按勞動(dòng)分享集體的收入，所謂按勞分配。所以，“保護(hù)弱者，按勞分配”這兩個(gè)原則是不能分開(kāi)的?！氨Ｗo(hù)弱者”是公社制度的目標(biāo)，“按勞分配”則是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所必須采用的手段。崖口公社制度即是這一信念和社會(huì)理想的具體化，崖口大隊(duì)的各項(xiàng)主要制度安排都可以在這一信念和社會(huì)理想中找到存在的原因。比如，要實(shí)現(xiàn)“保護(hù)弱者，按勞分配”，村莊內(nèi)部就必須保留“大隊(duì)”（或日村莊公社）這種形式的集體經(jīng)濟(jì)組織，在大隊(duì)內(nèi)部還要保留一個(gè)受大隊(duì)直接控制的集體生產(chǎn)部門(mén)，才能為那些愿意依靠村莊集體的人安排工作崗位，也才能把村莊的集體收入都納入大隊(duì)內(nèi)部按勞分配。崖口大隊(duì)和它下屬的十三個(gè)生產(chǎn)隊(duì)能夠存在至今，其原因正在于此；同樣，1985年以后崖口大隊(duì)先后將養(yǎng)魚(yú)塘、養(yǎng)殖場(chǎng)和工廠出租出去，也是為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力之下更有效地實(shí)現(xiàn)“保護(hù)弱者，按勞分配”，使得按勞分配的收入水平不至于同市場(chǎng)工資相差過(guò)大。當(dāng)然，崖口把集體資源和集體資產(chǎn)的出租收入不平均分給村民，而是納入大隊(duì)范圍內(nèi)進(jìn)行分配，更是為了實(shí)現(xiàn)“按勞分配”。“保護(hù)弱者，按勞分配”這種社會(huì)理想能夠在崖口村扎下根來(lái)，變成崖口公社制度的精神，具有主觀和客觀兩個(gè)方面的原因。從客觀方面說(shuō)，崖口有豐富的自然資源和得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件，在它的外部有一個(gè)高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因而能夠通過(guò)資源出租或出售，從外部市場(chǎng)獲得源源不斷的收入支持大隊(duì)和生產(chǎn)隊(duì)的運(yùn)作。這是中國(guó)其他村莊很難相比的。而且，沿海灘涂在崖口的自然資源中占有非常重要的地位，為了爭(zhēng)取和保護(hù)開(kāi)發(fā)灘涂的權(quán)益，崖口人必須保持集體經(jīng)濟(jì)的凝聚力。從主觀方面說(shuō)，首先是陸漢滿的信念和道德聲望與政治影響力，使得公社制度的精神具有活的生命力，公社制度也有了推動(dòng)的力量。其次，陸漢滿通過(guò)培養(yǎng)黨員和選拔大隊(duì)管委會(huì)成員，在崖口建立了一個(gè)支持公社精神的政治集團(tuán)，這個(gè)政治集團(tuán)在崖口村居于主導(dǎo)地位，它構(gòu)成公社制度的政治基礎(chǔ)。第三，1980年以后，珠江三角洲向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，這給村民們帶來(lái)了失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而政府又把村民排除在社會(huì)保障體系之外，故村民希望在村莊范圍內(nèi)生產(chǎn)“互助與保障”這種公共產(chǎn)品。在這個(gè)案例中，決定制度安排的因素主要有三個(gè)：村莊共同體所奉行的主流信念、外部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)壓力（表現(xiàn)為市場(chǎng)工資的上漲）和制度安排中的交易費(fèi)用。前一個(gè)因素決定了所選擇制度安排之基本特征，后兩個(gè)因素影響到制度安排的具體形式和制度變遷。在崖口村，陸漢滿等人為了實(shí)現(xiàn)“保護(hù)弱者，按勞分配”這一社會(huì)理想，必須在大隊(duì)內(nèi)部堅(jiān)持集體經(jīng)營(yíng)和按勞分配的基本原則。但由于外部市場(chǎng)工資不斷上漲，使得大隊(duì)內(nèi)部按勞分配的收入水平同市場(chǎng)工資之間的差距逐漸擴(kuò)大，大隊(duì)只有不斷收縮集體經(jīng)營(yíng)的范圍，將一部分集體資產(chǎn)改為出租經(jīng)營(yíng)，用出租收入彌補(bǔ)大隊(duì)收入分配之不足，這就帶來(lái)了公社制度的市場(chǎng)化改革。市場(chǎng)化改革的結(jié)果，是大隊(duì)的規(guī)模和公社制度的覆蓋范圍同步縮小，在公社制度的外圍逐步引入一套市場(chǎng)化的制度安排；同時(shí)，大隊(duì)在經(jīng)濟(jì)上也越來(lái)越依賴于外圍制度安排所提供的租金收入。然而，特別關(guān)鍵的一點(diǎn)是，這種市場(chǎng)化改革有一條底線，改革不能動(dòng)搖公社制度在大隊(duì)的核心地位。因此，大隊(duì)至少要保留一項(xiàng)集體資產(chǎn)作為集體經(jīng)營(yíng)，否則，“保護(hù)弱者，按勞分配”這一公社精神無(wú)法實(shí)現(xiàn)。這是崖口大隊(duì)堅(jiān)持要用生產(chǎn)隊(duì)這種組織形式耕種三千畝稻田的主要原因。此外，在外部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的壓力之下，大隊(duì)將選擇何種資產(chǎn)轉(zhuǎn)為出租經(jīng)營(yíng)，何種資產(chǎn)保留集體經(jīng)營(yíng)，則依交易費(fèi)用的高低作取舍。一般而言，大隊(duì)優(yōu)先選擇在集體經(jīng)營(yíng)之下管理成本較高的資產(chǎn)轉(zhuǎn)為出租經(jīng)營(yíng)。總之，崖口大隊(duì)在其內(nèi)部堅(jiān)持采用公社化制度的原因，是為了實(shí)現(xiàn)“保護(hù)弱者，按勞分配”這一制度精神；在這一制度精神之下，均衡的制度安排則由外部的競(jìng)爭(zhēng)狀況和內(nèi)部努力降低交易費(fèi)用的行為所決定。本書(shū)即是在案例研究的基礎(chǔ)上，對(duì)上述邏輯作進(jìn)一步的展開(kāi)，并丑建立了一個(gè)分析制度問(wèn)題的綜合模型，名之為“人本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。人本主義的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬斯洛的自我實(shí)現(xiàn)理論作為行為假設(shè)的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)人們具有追求人生價(jià)值和人生目標(biāo)的動(dòng)機(jī)，這一動(dòng)機(jī)將引導(dǎo)人們建立（或接受）一套特殊的人生信念和社會(huì)理想。人本主義的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還繼承了托克維爾、韋伯、梁?jiǎn)⒊?、錢(qián)穆等人的思想傳統(tǒng)，從某個(gè)社會(huì)在特定時(shí)期居于主流地位的信念和理想（即制度精神）出發(fā)，去研究該社會(huì)制度的基本特征、形成原因、和演變方向。當(dāng)我們?cè)谀撤N特殊的制度精神之下，研究一個(gè)社會(huì)中制度安排的具體形式時(shí)，則借助于交易費(fèi)用理論，認(rèn)為人們會(huì)尋求以最低的成本（或者說(shuō)最小的代價(jià)）來(lái)實(shí)現(xiàn)這種制度精神，也就是努力使得制度安排包含的交易費(fèi)用達(dá)到最小化。人本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)同新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的區(qū)別在于，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以人追求效率（或利益）最大化為基礎(chǔ)，認(rèn)為制度安排是人們出于效率（或利益）的目的而創(chuàng)建的；人本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則以人們追求人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)為基礎(chǔ)，對(duì)效率（或利益）的追求服從于對(duì)價(jià)值目標(biāo)的追求。而且，人本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，社會(huì)制度不過(guò)是人們實(shí)現(xiàn)某種特殊的人生信念和社會(huì)理想的工具，只有在此前提之下，人們才會(huì)考慮如何用有效率的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)這種信念和理想。

　　曹正漢，男，1963年1月生，江西都昌人，現(xiàn)為浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，浙江大學(xué)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心研究人員。北京大學(xué)社會(huì)與發(fā)展研究中心兼職研究員。曹正漢的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)，擅長(zhǎng)于用經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)相結(jié)合的方法研究中國(guó)當(dāng)代制度變遷，在《經(jīng)濟(jì)研究》、《社會(huì)學(xué)研究》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊》，《管理世界》及其他刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇，出版著作《信念，效率與制度變遷》（2002）。