證券稽核

第一章 概論
第一節(jié) 證券稽核的概述
第二節(jié) 稽核工作的組織、職責(zé)與權(quán)限
第三節(jié) 證券公司的稽核制度
第二章 稽核的程序、方法與工作細(xì)則
第一節(jié) 稽核的形式、程序與方法
第二節(jié) 稽核工作的計(jì)劃和報(bào)告
第三節(jié) 稽核證據(jù)、工作底稿與檔案
第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的稽查
第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)稽查的基本要求
第二節(jié) 代理買賣證券業(yè)務(wù)的稽查
第三節(jié) 營業(yè)部其他業(yè)務(wù)的稽查及現(xiàn)場(chǎng)稽核
第四章 證券自營業(yè)務(wù)的稽查
第一節(jié) 自營業(yè)務(wù)稽查的基本要求
第二節(jié) 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的稽查
第三節(jié) 白營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第五章 投資銀行業(yè)務(wù)的稽查
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理的稽查
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第六章 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稽查
第一節(jié) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的稽查
第三節(jié) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第七章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與資金管理的稽查
第一節(jié) 財(cái)務(wù)管理的稽查
第二節(jié) 會(huì)計(jì)賬務(wù)和稽查
第三節(jié) 資金管理的稽查
第八章 證券公司內(nèi)部控制的稽查
第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部控制的概述
第二節(jié) 證券公司內(nèi)部控制稽查流程
第三節(jié) 健全內(nèi)部控制體系是券商的立足之本