經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移與制度變遷方式比較：以中俄改革戰(zhàn)略演變?yōu)楸踌o的分析

　　盡管對改革方式的研究連篇累牘，但將改革方式的研究等同于制度變遷方式的研究會使其流于表面化。本書在對已有的制度變遷、制度變遷方式理論進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個新的分析制度變遷方式的理論，并在這一框架內(nèi)提出了中國和俄羅斯兩種新的制度變遷方式模型。同時本書根據(jù)這一模型，研究了不同的制度變遷方式引致的不同的改革績效。本書的論點通過對兩國不同的改革戰(zhàn)略和不同的產(chǎn)權(quán)制度安排進(jìn)行經(jīng)驗分析而得以實證說明。第1章是文獻(xiàn)回顧與綜述。本書對前人研究的成果作了比較詳盡的回顧，同時也作了相應(yīng)的簡要評論。第2章是對制度、制度變遷及其方式理論進(jìn)行總結(jié)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在“需求～供給”的框架內(nèi)，把制度變遷方式劃分為基本的兩種：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)變遷動態(tài)演化過程。而進(jìn)化博弈論的制度變遷理論，將靜態(tài)的均衡分析和動態(tài)的演化分析結(jié)合起來，用20世紀(jì)90年代以來發(fā)展起來的進(jìn)化博弈論作為工具，分析了社會習(xí)慣、規(guī)范、制度或體制在歷史中變化的因子，認(rèn)為社會體制是由歷史的初期條件以及過去的環(huán)境變化過程、社會中進(jìn)行的實驗、政府的介入以及同異文化的接觸等因素決定的。而新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克的以“自由秩序”為基石的對制度變遷的本原性解釋，則是對制度的自發(fā)性演進(jìn)規(guī)律所作的細(xì)致描述。第3章本書根據(jù)制度演進(jìn)的發(fā)生機(jī)制，提出了制度變遷方式理論假說。由于一項新的制度規(guī)則可以是自發(fā)生成的，也可以是人為的主觀刻意設(shè)計的結(jié)果。據(jù)此，本書把制度變遷劃分為兩種基本的類型：一種是內(nèi)生規(guī)則制度變遷；另一種是外生規(guī)則制度變遷。與此相聯(lián)系的制度變遷“適應(yīng)性效率”應(yīng)包括兩個方面：內(nèi)生規(guī)則適應(yīng)與外生規(guī)則適應(yīng)。由于制度的內(nèi)生規(guī)則本身就是對新制度需求而作的“自適應(yīng)”調(diào)整，因此，內(nèi)生規(guī)則的制度變遷和演化更容易達(dá)到或接近制度安排的適應(yīng)性效率。第4章本書首先對轉(zhuǎn)軌國家變遷方式與制度變遷效率進(jìn)行了全面分析和闡釋，接下來從中俄改革戰(zhàn)略的演變進(jìn)一步分析兩種制度變遷方式和制度變遷軌跡。中國改革戰(zhàn)略的演變大體經(jīng)歷了行政性分權(quán)、增量改革、整體推進(jìn)三個階段。中國改革戰(zhàn)略由理論爭論到實踐探索，由實驗失敗到成功，由具體謀劃到果斷決策，中國的改革實質(zhì)上是內(nèi)生規(guī)則相機(jī)抉擇制度變遷。俄羅斯激進(jìn)改革由政府設(shè)計改革模式，自上而下強(qiáng)制性推行，其間沒有經(jīng)過企業(yè)和個人的自主“實驗”，也沒有經(jīng)過任何的“創(chuàng)新”試點，新制度模式是否適合于俄羅斯的國情，全憑政府的主觀臆斷，這說明俄羅斯的激進(jìn)改革，是典型的外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變遷。第5章探討中國產(chǎn)權(quán)改革政策的內(nèi)生決定過程。針對轉(zhuǎn)軌時期中國對國有經(jīng)濟(jì)存量改革和私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程，說明中國由緊到松的制度變遷的內(nèi)生規(guī)則演變規(guī)律，同時揭示政府在制度變遷過程中的作用和行為。從中得出結(jié)論：當(dāng)私營經(jīng)濟(jì)與其他非國有經(jīng)濟(jì)達(dá)到足以支撐改革國有企業(yè)的規(guī)模時，政府承擔(dān)最小的風(fēng)險，使體制改革自然過渡到以國有企業(yè)民營化為重點的新一輪制度變遷過程。第6章主要探討俄羅斯強(qiáng)制實施的產(chǎn)權(quán)制度改革過程、效果。通過對俄羅斯十年來的企業(yè)和農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度變遷過程的考察，俄羅斯產(chǎn)權(quán)沒有實現(xiàn)預(yù)期的改革目標(biāo)。這和俄羅斯的“外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變遷”方式有關(guān)。同時，本書針對餓羅斯十余年來產(chǎn)權(quán)改革形成的“內(nèi)部人控制”的鎖定效應(yīng)和非效率性的路徑依賴和演化進(jìn)行了分析說明，并對俄羅斯農(nóng)業(yè)產(chǎn)權(quán)變革的軌跡和制度變革的效率進(jìn)行綜合分析和考察。最后第7章是本書的結(jié)論。制度變遷劃分為兩種基本的類型：一種是內(nèi)生規(guī)則制度變遷；另一種是外生規(guī)則制度變遷。中國的漸進(jìn)改革戰(zhàn)略實質(zhì)上是內(nèi)生規(guī)則相機(jī)抉擇制度變遷；俄羅斯的激進(jìn)改革則是典型的外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變迂。由于制度的內(nèi)生規(guī)則本身就是對新制度需求而作的“自適應(yīng)”調(diào)整，因此，內(nèi)生規(guī)則的制度變遷和演化更容易達(dá)到或接近制度安排的適應(yīng)性效率。通過對中、俄兩國產(chǎn)權(quán)改革內(nèi)容演變的分析，本書進(jìn)一步證明中國的規(guī)則內(nèi)生性制度變遷的效率性，以及俄羅斯的規(guī)則外生性制度變遷導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)改革不成功的原因所在。同時本書認(rèn)為制度變遷方式是隨著經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)的變化而適時調(diào)整的，俄羅斯在21世紀(jì)初開始以漸進(jìn)的、審慎的改革方式來代替強(qiáng)制性的制度變遷方式，使經(jīng)濟(jì)改革取得了一定的成就，在某種程度上說是借鑒了中國的改革方式。而中國目前在改革中遇到的新問題、新予盾也必須對制度變遷方式進(jìn)行調(diào)整，而這種調(diào)整的方向應(yīng)當(dāng)是整體性的、強(qiáng)制性的，這一點我們又可以對俄羅斯的制度變遷方式中的積極因素有所借鑒和啟發(fā)。

　　劉文革，教授，博士后。2OOO年在吉林大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1999年破格晉升為副教授，2003年破格晉升為教授。2002-2007年先后在遼寧大學(xué)、中央財經(jīng)大學(xué)博士后流動站從事研究工作。同時兼任中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究會常務(wù)理事、中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事等職務(wù)。學(xué)術(shù)專長和研究興趣主要是：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。已出版專著兩部，并在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》等國家級雜志發(fā)表論文十余篇；在已發(fā)表的五十余篇論文中，被《中國社會科學(xué)文摘》、《高校學(xué)報文摘》、《人大復(fù)印資料》等刊物轉(zhuǎn)載十余篇；主持國家級課題5項；獲省部級學(xué)術(shù)獎勵4項。