所有權(quán)、規(guī)制與績效：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革研究

　　規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和不可維持性使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)被認為由一家或少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營更有效率。為了矯正壟斷性企業(yè)“限產(chǎn)提價”所帶來的績效損失，經(jīng)濟學(xué)家和決策者主張采取特殊的經(jīng)濟政策。在20世紀(jì)70年代之前，或者選擇國有企業(yè)來運營自然壟斷產(chǎn)業(yè)或者由私有企業(yè)來運營同時實施規(guī)制手段。但是，根據(jù)自然壟斷理論及其政策結(jié)論運營的各國自然壟斷產(chǎn)業(yè)，普遍存在著質(zhì)次價高和嚴(yán)重虧損的問題。消費者不僅沒能享受到自然壟斷機制應(yīng)該帶來的規(guī)模經(jīng)濟和成本弱增性的好處，反而受質(zhì)次價高等壟斷弊端之苦。與此同時，政府不僅增加了大量的規(guī)制成本，還不得不承擔(dān)巨額的企業(yè)虧損。理論和現(xiàn)實的巨大反差導(dǎo)致了20世紀(jì)70年代以來，西方發(fā)達國家率先對傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)進行了大刀闊斧的改革，其中最為重要的舉措就是打破自然壟斷，引進競爭機制。民營化與放松規(guī)制是貫穿其中的兩大改革潮流。實踐證明，競爭的引入極大地改善了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的服務(wù)水平和運營效率，大幅度地提高了社會福利水平。但是，把同樣的改革措施引入到轉(zhuǎn)軌國家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是否會收到同樣的效果？轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)是否具有引入競爭的可能性？所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否會提高績效？規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)績效具有什么樣的影響？本書嘗試研究在漸進轉(zhuǎn)軌的背景下自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移、競爭的引入、規(guī)制制度對于產(chǎn)業(yè)績效的影響。本書從自然壟斷產(chǎn)業(yè)績效研究理論與實證分析的文獻綜述入手，分析了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟條件下自然壟斷產(chǎn)業(yè)績效研究的基本框架。在此基礎(chǔ)上，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移對績效的影響、產(chǎn)業(yè)的動態(tài)變化導(dǎo)致的可競爭性、規(guī)制改革的模式以及對績效的影響進行了研究。基于理論研究，以電信業(yè)為例，對中國在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟背景下，自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革已取得的績效進行了實證分析，針對所存在的問題提出了在所有權(quán)、規(guī)制改革方面的政策建議。本書在理論方面的研究主要包括三個方面： 第一，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移對于經(jīng)濟績效的影響進行研究。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移所帶來的影響包括兩個方面：其一，生產(chǎn)效率；其二，資源配置效率。總的效率的凈影響效果取決于二者的相對大小和發(fā)展趨勢。鑒于此，本書就所有權(quán)轉(zhuǎn)移所帶來的影響進行了詳盡的分析。分析過程中，將公有企業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，即民營化之后，所面臨的政策環(huán)境分為兩種情況：其一，政府并不對其實施規(guī)制；其二，政府對其實施嚴(yán)格的進入規(guī)制和價格規(guī)制。在前一種情況下，區(qū)別不同的彈性水平，就私有企業(yè)利潤最大化的目標(biāo)可能帶來的生產(chǎn)效率的提高與資源配置效率的損失進行了相對比較；在后一種情況下，則著重分析規(guī)制之下所有權(quán)轉(zhuǎn)移對生產(chǎn)效率的影響。第二，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可競爭性進行研究。既然單獨的所有權(quán)改革對于效率是沒有意義的，自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)改革的績效還依賴于市場結(jié)構(gòu)以及規(guī)制制度的改革，因此就要分析轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中是否具備引入競爭的可能性。自然壟斷的存在源于兩方面的相對關(guān)系：其一，生產(chǎn)成本：其二，市場需求。通過將管理成本納入生產(chǎn)成本的范疇，研究了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)運營企業(yè)的總體生產(chǎn)成本對企業(yè)最小效率規(guī)模的影響、轉(zhuǎn)軌之前的短缺所造成的轉(zhuǎn)軌過程中市場需求的迅速放大對社會合意性產(chǎn)出的影響以及二者之間的相對關(guān)系，就轉(zhuǎn)軌條件下自然壟斷產(chǎn)業(yè)的動態(tài)性而導(dǎo)致的可競爭性進行了詳盡的分析。第三，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革模式及對績效的影響進行研究。在對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革動力分析的基礎(chǔ)上，就所有權(quán)改革的模式進行了有價值的探討。進一步，采用斯特蘭（stelen）的效率內(nèi)生性模型就所有權(quán)改革模式對效率的影響、規(guī)制改革的有效性對引入競爭之后的企業(yè)內(nèi)部效率、產(chǎn)業(yè)效率、社會福利水平的影響進行了理論研究。在實證與政策建議方面，本書以中國電信業(yè)為例，就中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟背景下自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)與規(guī)制改革的績效進行實證分析。在分析中國電信業(yè)打破壟斷、引進競爭方面所取得績效的基礎(chǔ)上，就其在生產(chǎn)效率、資源配置效率方面所存在的問題進行了描述性分析。進一步，剖析了在所有權(quán)與有效競爭方面所存在的問題，并就進一步的改革提出了相應(yīng)的政策建議。

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