《證券市場內幕操縱與監(jiān)管控制》是在國家自然科學基金項目（批準號：70303006）的結項成果以及國家社會科學基金項目（批準號：06CJY038）階段性成果的基礎上，修改補充完成的。自從股票市場創(chuàng)立初始，證券市場操縱就成為十分嚴重而一直未能解決的問題。無論在西方成熟市場還是新興證券市場上，內幕交易和市場操縱都一直作為“公開的秘密”存在。內幕操縱不僅嚴重損害了中小投資者權益，破壞了市場的正常游戲規(guī)則，而且加劇了股價的異常波動，因而實施反操縱監(jiān)管成為世界各國證券監(jiān)管部門的重要職責。盡管監(jiān)管部門一直致力于對內幕操縱行為的監(jiān)管與防范，但是內幕操縱行為仍時有發(fā)生，其重要原因在于內幕操縱行為的復雜性、難以甄別性，以及反操縱司法程序的難以執(zhí)行性。證券監(jiān)管部門與市場操縱者之間的博弈從未停止過。1929年股市大崩盤后，美國參議院貨幣政策委員會就對證券市場運作進行深入調查，力圖尋查股市崩盤的市場操縱證據，從而正式將市場操縱納入證券監(jiān)管的法律框架，并由此誕生了1933年《證券法》、1934年《證券交易法》等多部重要法律。雖然西方市場證券監(jiān)管法律法規(guī)一直在不斷完善，但仍不能杜絕內幕交易和市場操縱行為的發(fā)生，尤其是近年爆出的“安然丑聞”、“世通事件”，充分暴露了西方證券監(jiān)管制度和體制的漏洞。
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