美國憲法上的正當法律程序

　　正當程序是英美法上重要的憲政和法治原則。正當程序的本質(zhì)是一種對政府行為和權(quán)力的檢驗和審查，美國的正當程序制度是法院運用司法權(quán)力對政府行為和權(quán)力進行廣泛干預的重要手段，其目的是保障個人權(quán)利，是一項重要的司法審查制度。本文意在對美國憲法上的正當法律程序制度進行系統(tǒng)的介紹和研究。本文從探討正當程序的法哲學基礎、起源與發(fā)展的歷史入手，對正當程序限制的主體、正當程序保障的對象以及正當程序保障的范圍等多個角度、多個側(cè)面分析了美國憲法的正當程序制度的基本問題。本文著重研究正當程序的保障方式即程序性正當程序和實質(zhì)性正當程序的檢驗標準和適用，其中實質(zhì)性正當程序的探討是研究的重點，并對關于適用正當程序的憲法解釋理論予以介紹和解析。全文共分為五章：第一章，正當程序的思想淵源及價值。正當程序作為某種正義理念的程序性或?qū)嵸|(zhì)性評價標準和原則，其思想淵源和理論基礎是自然法觀念中關于法是什么及如何使法符合正義的兩個終極哲學命題。法治傳統(tǒng)的精髓在于對人的權(quán)利的關注，由此對國家權(quán)力和政府行為的限制成為必要。正當程序的價值體現(xiàn)在對人的權(quán)利的保護之上，既具有相對于實體的程序價值又具有自身的獨立價值。本章主要從自然法理論的歷史演變和功用入手，闡述自然法思想構(gòu)筑了正當程序的哲學基礎，并對正當程序的程序價值和自身的獨立價值進行探討，為進一步的研究奠定了理論基礎。第二章，英國普通法中的正當程序。本章側(cè)重剖析正當程序生成的觀念和制度基因，進而對正當程序在英國的起源和發(fā)展作一簡單介紹。英國自盎格魯撒克遜時期就蘊涵于習慣法中的原始民主主義觀念為法律至上、“王在法下”的法治觀念的形成奠定了基礎。英國普通法中蘊涵的個人自治和權(quán)利意識成為限制王權(quán)的最基本的動因，也為日后正當程序思想的產(chǎn)生培育了土壤。普通法最重要的特征就是程序先于權(quán)利。正當程序原則的首要含義就是通過確定的程序規(guī)制政府的權(quán)力，正當程序是普通法重視程序傳統(tǒng)的產(chǎn)物。正當程序起源于《自由大憲章》，英國的正當程序的內(nèi)涵限于程序性正當程序。現(xiàn)代普通法中的正當程序思想主要以“自然正義”原則闡述和表達。第三章，正當程序在美國的發(fā)展——基本問題。在介紹美國憲法對正當程序接受的基礎上，分別對正當程序限制的主體、正當程序保障的對象以及正當程序保障的范圍等基本問題進行分析。美國憲法第五修正案中以成文憲法的形式明確規(guī)定正當法律程序原則。第五條修正案的正當法律程序限制聯(lián)邦政府，而第十四條修正案限制各州。正當程序保障的“任何人”在不同的時期有不同的含義。內(nèi)戰(zhàn)后奴隸才受正當法律程序的保障，公司在19世紀后半葉被納入正當程序保障對象范圍，在美國主權(quán)范圍內(nèi)的外國人也享有同等的正當程序權(quán)利。關于正當程序保障的權(quán)利范圍，對自然權(quán)利與既得權(quán)利、默示權(quán)利與憲法權(quán)利、權(quán)利、利益和特權(quán)以及“自由”和“財產(chǎn)”進行了詳細的分析。第四章，正當程序保障的方式——美國的方法論。本章由程序性正當程序和實質(zhì)性正當程序兩部分構(gòu)成。程序性正當程序關注政府政策執(zhí)行的方法和程序，保證政府施加管制或懲罰的過程的公正性。程序性正當程序部分對程序正當?shù)幕疽蠛蜋z驗標準進行分析，進而介紹了程序性正當程序?qū)π姓退痉I域的影響。在行政程序、刑事訴訟和民事訴訟領域都包含了正當程序的保障。實質(zhì)性正當程序部分首先介紹了關于實質(zhì)性爭議的學說和早期各州法院的適用情況，進而分析實質(zhì)性正當?shù)臋z驗標準和在經(jīng)濟領域和非經(jīng)濟領域的適用。實質(zhì)性正當程序是美國的創(chuàng)新，它通過審查立法的合理性干預政府政策決策。實質(zhì)性正當程序觸及到立法權(quán)威的合理和正當性問題，實質(zhì)性正當程序在美國的運作和發(fā)展，完善了正當程序理論。第五章，正當程序的憲法解釋。本章在概括說明憲法解釋的一般理論的基礎上，介紹美國憲法解釋的幾種學說，進而追溯正當程序憲法解釋的發(fā)展過程，分析影響正當程序憲法解釋的因素，并對正當程序解釋路徑進行了初步探討。美國關于憲法解釋的觀點非常復雜，本文只介紹原意主義、解釋者意圖主義和德沃金的建設性解釋方法。美國法院對正當程序進行憲法解釋經(jīng)歷了從傳統(tǒng)解釋向現(xiàn)代解釋的轉(zhuǎn)變。憲法的現(xiàn)代解釋受到司法能動觀念的影響，解釋者給予了正當程序條款非常廣泛的含義，擴大了正當程序的適用范圍。正當程序憲法解釋主要受到歷史的、哲學的和社會學法學的影響。筆者認為正當程序的憲法解釋是各種解釋方法辨證統(tǒng)一的過程，是解釋者與制憲者、憲法文本之間的對話與融合。

　　丁瑋，女，1969年6月出生，吉林省伊通縣人。哈爾濱工程大學人文社會科學學院法學系副主任、副教授、碩士生導師。2005年7月畢業(yè)于中國政法大學法律史專業(yè)，獲法學博士學位，2007年9月進入中國社會科學院做博士后研究。主要研究方向：外國法制史、憲法、經(jīng)濟法等。參編著作教材五部，發(fā)表學術論文十余篇。