農(nóng)地習(xí)俗元制度及實(shí)施機(jī)制研究

　　習(xí)俗元制度作為一種自發(fā)的內(nèi)在制度安排，不僅存在于“習(xí)俗經(jīng)濟(jì)”之中，而且廣泛存在于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中。人類經(jīng)濟(jì)行為不僅受市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”和政府這只“看得見(jiàn)的手”支配著，而且還受到另一只“看不見(jiàn)的手”，即習(xí)俗的調(diào)節(jié)。人們生活在習(xí)俗的世界里，尤其是農(nóng)村居民更是如此。農(nóng)地習(xí)俗一般是在人們相互博弈中形成的，得到社區(qū)絕大多數(shù)人的認(rèn)可，常常是社區(qū)內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人自我實(shí)施的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度實(shí)施是極為重要的，有制度不實(shí)施往往比沒(méi)有制度更糟糕。基于此，通過(guò)對(duì)蘊(yùn)藏馬克思、康芒斯、穆勒、馬歇爾等人經(jīng)典著作的農(nóng)地習(xí)俗元制度思想進(jìn)行梳理以及查閱其他相關(guān)文獻(xiàn)、實(shí)地調(diào)查以及博弈分析等多種方法，本書(shū)在對(duì)習(xí)俗元制度這只“看不見(jiàn)的手”作用原理、演化機(jī)制進(jìn)行探討基礎(chǔ)上，對(duì)農(nóng)地習(xí)俗元制度及其實(shí)施機(jī)制進(jìn)行了研究。研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下：第一，市場(chǎng)的有效運(yùn)行不僅只有市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”，而且習(xí)俗元制度作為另一只“看不見(jiàn)的手”，對(duì)人們的選擇及其他經(jīng)濟(jì)行為具有極為重要的調(diào)節(jié)作用。習(xí)俗元制度具有相對(duì)穩(wěn)定性、廣泛的群眾性和外在的強(qiáng)制性、默認(rèn)性、可塑性，從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，習(xí)俗元制度的演化機(jī)制至少有遺傳機(jī)制（復(fù)制機(jī)制）、變異機(jī)制（新奇創(chuàng)生機(jī)制）、選擇機(jī)制和適用性學(xué)習(xí)機(jī)制。文化與習(xí)俗之間的關(guān)系是復(fù)雜的，一方面，習(xí)俗元制度本身承載和保持著文化；另一方面，文化作為習(xí)俗元制度等制度的“精神性”，又成為習(xí)俗元制度遺傳，演化和變遷中的連續(xù)性的“基因”?！拔幕瘮M子”是理解文化濡化機(jī)制和文化播化機(jī)制的關(guān)鍵，習(xí)俗元制度的演化也是以“擬子”為基礎(chǔ)，通過(guò)濡化機(jī)制和播化機(jī)制進(jìn)行的。第二，對(duì)蘊(yùn)藏馬克思、康芒斯、穆勒、馬歇爾等人經(jīng)典著作中的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)習(xí)俗起源理論、農(nóng)地流轉(zhuǎn)習(xí)俗、農(nóng)地繼承習(xí)俗、農(nóng)地習(xí)俗元制度對(duì)租賃制度、農(nóng)地價(jià)格等思想進(jìn)行梳理，馬克思的農(nóng)地習(xí)俗元制度理論對(duì)于今天我們研究農(nóng)地習(xí)俗具有重要指導(dǎo)意義．同時(shí)對(duì)日耳曼、法國(guó)以及中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中存在的農(nóng)地習(xí)俗元制度進(jìn)行了考察。第三，農(nóng)地習(xí)俗元制度是最基本的農(nóng)地制度分析單位，同時(shí)也是最為古老、存在時(shí)間最長(zhǎng)的農(nóng)地制度，以其反映農(nóng)地產(chǎn)權(quán)規(guī)則、自我實(shí)施合同、第三方實(shí)施以及組織規(guī)則等農(nóng)地制度的某些重要方面，包括農(nóng)地面積計(jì)量習(xí)俗、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)習(xí)俗、農(nóng)地流轉(zhuǎn)習(xí)俗等等。農(nóng)地習(xí)俗元制度對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)中的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度均具有重要影響。由于我國(guó)不同地區(qū)自然、地理、文化、民族及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的多樣性與差異性，導(dǎo)致了農(nóng)地習(xí)俗元制度的多樣性與差異性。第四，農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)元制度是極為重要的農(nóng)地習(xí)俗元制度安排。權(quán)利或者產(chǎn)權(quán)與習(xí)俗之間具有較為緊密的聯(lián)系，習(xí)俗不僅是產(chǎn)權(quán)的來(lái)源，而且產(chǎn)權(quán)本身就是習(xí)俗進(jìn)一步演進(jìn)的結(jié)果，或者說(shuō)產(chǎn)權(quán)是習(xí)俗的制度化。馬克思在《資本論》、恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》等經(jīng)典著作中也對(duì)文明社會(huì)之前的產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行了深入研究，從而形成了馬克思、恩格斯關(guān)于習(xí)俗產(chǎn)權(quán)的有關(guān)理論。農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)的起源可以通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的博弈模型來(lái)得到說(shuō)明，該模型表明在沒(méi)有第三方設(shè)計(jì)的條件下，我們?nèi)绾卧谕恋刭Y源稀缺的情況下自組織成一種互惠互利的習(xí)俗元產(chǎn)權(quán)制度。同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果不僅對(duì)這一理論模型提供了某種程度的支持，而且也有助于我們更好地理解農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)元制度的起源。第五，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制主要包括自我實(shí)施機(jī)制和第三方參與下的實(shí)施機(jī)制兩種，而影響農(nóng)地習(xí)俗元制度實(shí)施機(jī)制的因素是多種多樣的，這些因素對(duì)農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制的影響可以從多視角、多層面進(jìn)行分析。對(duì)此，筆者建立了一個(gè)整體性的分析框架來(lái)進(jìn)行探討。第六，在農(nóng)村農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中，由于多數(shù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)沒(méi)有簽訂書(shū)面契約，一般都是口頭契約，因此，就農(nóng)地流轉(zhuǎn)雙方來(lái)講，自己守信和信任對(duì)方對(duì)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約的有效實(shí)施是至關(guān)重要的。本書(shū)引入重復(fù)博弈模型分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中農(nóng)戶之間信任的形成機(jī)理。信任是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以健康運(yùn)轉(zhuǎn)的基石，信任對(duì)農(nóng)地租賃市場(chǎng)的運(yùn)行是不可缺少的，但在農(nóng)地租市場(chǎng)上，信任又是難以觀察和計(jì)量的。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)研究成果有助于這一難題的解決，引入實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明：在農(nóng)地租賃過(guò)程中，不同租賃雙方之間的信任度是不一樣的，信任度的差異不僅影響了當(dāng)期租賃契約的選擇，而且還會(huì)對(duì)今后的租賃行為及租賃制度的實(shí)施產(chǎn)生影響；同時(shí)，信任還與租賃價(jià)格有關(guān)，出租人所要求的租金與承租人的信任度呈明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系；較高的信任度對(duì)于農(nóng)地租賃市場(chǎng)的高效率運(yùn)行具有積極作用。同時(shí)，本書(shū)還從信任博弈的視角分析了農(nóng)戶之間口頭契約能夠自我實(shí)施的機(jī)制。第七，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施是需要有關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的參與才能順利進(jìn)行的，農(nóng)地習(xí)俗元制度之所能夠自我實(shí)施，一個(gè)重要的方面就在于有關(guān)當(dāng)事人對(duì)自己聲譽(yù)的看重，即聲譽(yù)機(jī)制有效地促進(jìn)了農(nóng)地習(xí)俗元制度的自我實(shí)施。重復(fù)博弈的KMRW定理表明，盡管每一農(nóng)戶在選擇承認(rèn)其他農(nóng)戶農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)（合作）時(shí)冒著被其他農(nóng)戶不承認(rèn)自己農(nóng)地習(xí)俗產(chǎn)權(quán)（不合作）的風(fēng)險(xiǎn)，但如果自己選擇不合作，就暴露了自己是非合作型的，從而失去了獲得長(zhǎng)期合作收益的可能（如果對(duì)方是合作型的）。如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多，未來(lái)收益就會(huì)超過(guò)短期收益，因此，即使某一農(nóng)戶在本性上并不是合作型的，但在博弈開(kāi)始，每一個(gè)參與農(nóng)戶都想樹(shù)立一個(gè)合作形象，使對(duì)方認(rèn)為自己是喜歡合作的；只有在博弈快要結(jié)束時(shí)，參與農(nóng)戶才可能一次性地把自己建立的聲譽(yù)用盡，合作才會(huì)停止。從關(guān)聯(lián)博弈的視角來(lái)看，農(nóng)地租賃主體之間的關(guān)系是基于血緣關(guān)系、有限地緣關(guān)系的信任關(guān)系，在一個(gè)博弈域的策略選擇不僅影響自己本博弈中的得益，而且還會(huì)影響自己的聲譽(yù)，聲譽(yù)作為一種社會(huì)資本，會(huì)影響其在相關(guān)博弈域中的策略選擇，因此村莊內(nèi)的農(nóng)地租賃博弈有效地嵌入到其賴以生存的社區(qū)交換域的重復(fù)博弈，并且其交易域和社區(qū)交換域基本重疊，信息完全性與信號(hào)傳遞效率高，使得關(guān)聯(lián)博弈的關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，交易域和社區(qū)交換域雙重懲罰機(jī)制的可置信度高，農(nóng)地租賃習(xí)俗中的違約者的違約成本高（因?yàn)檫`約現(xiàn)時(shí)受益的貼現(xiàn)因子很大），上述博弈的納什均衡解就會(huì)是（出租，守約），而嵌入社會(huì)交換域中的關(guān)聯(lián)博弈的演化穩(wěn)定策略將會(huì)是（合作，合作），從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)地習(xí)俗元制度實(shí)施的良性循環(huán)。第八，與其他制度實(shí)施有收益、成本一樣，不管是農(nóng)地習(xí)俗元制度的自我實(shí)施，還是第三方參與的實(shí)施，我們都可以通過(guò)制度實(shí)施的成本與收益進(jìn)行分析。對(duì)于有關(guān)主體而言，是否實(shí)施制度標(biāo)準(zhǔn)是收益與成本的比較，在本書(shū)中，我們特別強(qiáng)調(diào)心理收益與心理成本對(duì)制度實(shí)施的影響。第九，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施也可以從懲罰的視角來(lái)分析。從懲罰實(shí)施的主體來(lái)看，懲罰主要有自我懲罰和他人懲罰兩種形式，如果從懲罰的視角來(lái)進(jìn)行分析，農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施機(jī)制可以分為通過(guò)自我懲罰的自我實(shí)施機(jī)制和通過(guò)第三方懲罰的實(shí)施機(jī)制。農(nóng)地習(xí)俗元制度之所能夠自我實(shí)施機(jī)制，有兩種機(jī)制在起作用：一是自我強(qiáng)化機(jī)制；二是自我糾錯(cuò)機(jī)制或者稱為自我懲罰機(jī)制。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體具有機(jī)會(huì)主義行為傾向，使得自我懲罰機(jī)制并不能夠完全保證農(nóng)地習(xí)俗元制度的自我實(shí)施，因此，第三方參與并實(shí)施懲罰的實(shí)施機(jī)制對(duì)于農(nóng)地習(xí)俗元制度的實(shí)施具有重要意義。

　　洪名勇，1965年生，教授，博士，貴州大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)。省管專家、貴州省人文社科重點(diǎn)研究基地主任。主持國(guó)家社科基金2項(xiàng)、國(guó)家軟科學(xué)課題1項(xiàng)、省社科基金重大招標(biāo)課題2項(xiàng)、省社科基金課題、省軟科學(xué)課題等省級(jí)課題13項(xiàng)；參與完成世界銀行課題1項(xiàng)、國(guó)家社科基金課題3項(xiàng)；獲省社科二等獎(jiǎng)（獨(dú)立）2次，三等獎(jiǎng)3次．出版專著6部。在《民族研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》、《高校理論戰(zhàn)線》、《中國(guó)軟科學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)地理》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》等多種學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文140余篇，其中核心期刊60余篇。