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內(nèi)容簡介

　　《金融理財合同研究》中以合同這樣的一個法律概念為切入點，研究了一個傳統(tǒng)意義上的金融課題，拓展了法學(xué)研究的空間。借用合同視角深入剖析一項金融制度的核心，是很有挑戰(zhàn)性的工作。作者分析了大量的資料，特別是逐條分析了實務(wù)中存在的各類金融理財合同的文本，并加以歸納總結(jié)，提出了自己的觀點，在理論方面有所突破。特別是合理界定了金融理財合同的三種結(jié)構(gòu)類型——金融機構(gòu)單獨管理結(jié)構(gòu)、二元管理結(jié)構(gòu)、客戶直接管理結(jié)構(gòu)，同時以風(fēng)險負擔(dān)為標(biāo)準(zhǔn)將金融理財合同區(qū)分為：風(fēng)險轉(zhuǎn)移型、風(fēng)險分（共）擔(dān)型和風(fēng)險自擔(dān)型三類，并分別詳細討論了其各自的權(quán)利義務(wù)配置，這些研究，從微觀層面厘清了金融理財合同法律關(guān)系，為金融理財合同的立法與司法實踐提供了新思路，很有創(chuàng)見。在方法論上，本書不同于許多傳統(tǒng)法學(xué)著作，將實證和規(guī)范分析法相結(jié)合，以實證的視角研究了金融理財合同的基本結(jié)構(gòu)、權(quán)利義務(wù)的配置、信息披露、金融理財合同的效力等問題，很有新意。同時，書中還應(yīng)用了大量現(xiàn)代金融學(xué)理論知識，闡述了在分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營的金融環(huán)境下，金融理財合同在銀行、證券、信托、基金等金融行業(yè)中的定位以及未來發(fā)展的走向，突出了交叉學(xué)科的研究方法。

作者簡介

　　尚文彥，男，1976年出生，法學(xué)博士，先后畢業(yè)于南開大學(xué)和中國人民大學(xué)，曾任職于中國證券業(yè)協(xié)會，現(xiàn)任南京證券有限公司北京管理總部總經(jīng)理。主要研究領(lǐng)域包括金融法、證券市場運行和投資銀行創(chuàng)新等。在《法學(xué)家》、《金融論壇》、《蘭州學(xué)刊》、《河北法學(xué)》等中文核心期刊發(fā)論文十余篇，參與國務(wù)院法制辦國務(wù)院信息辦、中國征監(jiān)會、中國證券協(xié)會等多項課題研究。

圖書目錄

導(dǎo)論
0.1 研究的背景和主要目的
0.2 研究的意義與創(chuàng)新之處
0.3 研究的主要內(nèi)容
第1章金融理財合同概述
1.1 理財與金融理財
1.1.1 理財
1.1.2 金融理財
1.1.3 中國的金融理財市場
1.2 金融理財合同
1.2.1 金融理財合同的概念
1.2.2 金融理財合同的性質(zhì)
1.2.3 金融理財合同的分類
1.3 我國關(guān)于金融理財合同的規(guī)定
1.3.1 我國關(guān)于金融理財合同的規(guī)定
1.3.2 我國關(guān)于金融理財合同規(guī)定的特點
第2章金融理財合同中的利益主體與結(jié)構(gòu)
2.1 金融理財合同中的利益主體
2.1.1 金融理財合同中的資產(chǎn)管理人
2.1.2 金融理財合同中的委托人
2.1.3 金融理財合同中的資產(chǎn)托管人
2.1.4 金融理財合同中的受益人
2.2 金融理財合同的結(jié)構(gòu)類型
2.2.1 單獨管理結(jié)構(gòu)
2.2.2 二元管理結(jié)構(gòu)
2.2.3 客戶直接管理結(jié)構(gòu)
2.3 小結(jié)
第3章金融理財合同的基本法律關(guān)系
3.1 影響金融理財合同權(quán)利義務(wù)配置的基本要素
3.1.1 風(fēng)險負擔(dān)及風(fēng)險管理的影響
3.1.2 合同性質(zhì)的影響
3.1.3 管理結(jié)構(gòu)的影響
3.1.4 效率機制的影響
3.2 風(fēng)險自擔(dān)型金融理財合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.2.1 金融理財顧問合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.2.2 非保本浮動收益理財合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移型與風(fēng)險分擔(dān)型金融理財合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.3.1 風(fēng)險轉(zhuǎn)移型金融理財合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.3.2 風(fēng)險分擔(dān)型金融理財合同的權(quán)利義務(wù)配置
3.4 資產(chǎn)托管人與受益人的權(quán)利義務(wù)配置
3.4.1 資產(chǎn)托管人的權(quán)利義務(wù)配置
3.4.2 受益人的權(quán)利配置
3.5 小結(jié)
第4章金融理財合同中的信息披露制度
4.1 金融理財合同中的信息披露義務(wù)的理論基礎(chǔ)
4.1.1 金融理財合同中的委托一代理結(jié)構(gòu)是信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)
4.1.2 逆向選擇與締約前信息披露義務(wù)
4.1.3 道德風(fēng)險與履約中的信息披露義務(wù)
4.1.4 合同法上的誠實信用原則是信息披露義務(wù)的法理基礎(chǔ)
……
第5章金融理財合同效力判斷中的幾個特殊問題
第6章結(jié)論
參考文獻
后記