國(guó)際金融法要論

第一章　國(guó)際金融法基本理論
第一節(jié) 國(guó)際金融法的概念與特征
一、國(guó)際金融法的概念
二、國(guó)際金融法的金融性與國(guó)際性
三、國(guó)際金融法對(duì)國(guó)際金融關(guān)系的調(diào)整重在規(guī)制和監(jiān)管
第二節(jié) 國(guó)際金融法的主體、調(diào)整對(duì)象和淵源
一、國(guó)際金融法的主體
二、國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象
三、國(guó)際金融法的淵源
第三節(jié) 國(guó)際金融法的范圍
一、金融內(nèi)涵和外延所顯現(xiàn)的國(guó)際金融法的范圍
二、國(guó)際金融法既調(diào)整金融原生市場(chǎng)的法律關(guān)系，也調(diào)整金融衍生市場(chǎng)的法律關(guān)系
三、國(guó)際金融法既包括涉外金融法，也包括離岸金融法
第四節(jié) 國(guó)際金融法的性質(zhì)問(wèn)題
一、市場(chǎng)失靈與金融規(guī)制監(jiān)管
二、金融業(yè)的特性與金融規(guī)制監(jiān)管
三、全球金融一體化導(dǎo)致國(guó)際金融規(guī)制監(jiān)管
四、國(guó)際和各國(guó)金融立法系規(guī)制與監(jiān)管之法
五、國(guó)際金融法有機(jī)地包含調(diào)整交易的規(guī)范
第五節(jié)　金融規(guī)制與監(jiān)管的目標(biāo)
一、防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
二、保護(hù)投資者、存款人、被保險(xiǎn)人等
三、提高效率
四、其他社會(huì)目標(biāo)
第六節(jié) 國(guó)際金融法的體系
一、國(guó)際貨幣法是否構(gòu)成國(guó)際金融法的組成部分
二、國(guó)際金融法的科學(xué)體系
第二章　牙買(mǎi)加體系下的匯率制度與最新發(fā)展
第一節(jié) 國(guó)際貨幣制度及其演進(jìn)
一、國(guó)際貨幣制度的概念與主要內(nèi)容
二、國(guó)際貨幣制度的演進(jìn)
第二節(jié) 牙買(mǎi)加體系的匯率權(quán)利與義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系下匯率制度根植的理念與解讀面臨的挑戰(zhàn)
二、第4條第2節(jié)的外匯安排
三、會(huì)員國(guó)在第4條第l7節(jié)中的義務(wù)
第三節(jié) 牙買(mǎi)加體系下的匯率監(jiān)督
一、匯率監(jiān)督概述
二、新決議的主要修改
三、對(duì)新決議的評(píng)價(jià)
第三章　人民幣匯率的國(guó)際法問(wèn)題
第一節(jié) 西方對(duì)人民幣匯率的主要指控和行動(dòng)的渠道
一、西方對(duì)人民幣匯率安排的指控
二、西方對(duì)人民幣匯率擬采取行動(dòng)的渠道
三、西方的指控和行動(dòng)渠道折射出的國(guó)際法問(wèn)題
第二節(jié)　IMF與WTO對(duì)人民幣匯率義務(wù)的管轄關(guān)系
一、根據(jù)GATT第15條第4款向WTO申訴的問(wèn)題
二、GATT第15條與IMF和WTO在人民幣匯率義務(wù)上的關(guān)系
三、WTO反補(bǔ)貼協(xié)定和反傾銷(xiāo)協(xié)定是否授予WTO在人民幣匯率問(wèn)題上的管轄權(quán)
第三節(jié)　人民幣匯率安排是否違背IMF協(xié)定的義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系的匯率制度與人民幣匯率義務(wù)衡量
二、義務(wù)衡量和實(shí)施監(jiān)督都缺乏衡量標(biāo)準(zhǔn)
三、實(shí)證不支持對(duì)人民幣匯率作出不利的裁定
第四節(jié) 人民幣匯率安排是否違背WTO《反補(bǔ)貼協(xié)定》
一、所謂人民幣匯率構(gòu)成財(cái)政資助的形式
二、WTO及其前身GATY在匯率補(bǔ)貼問(wèn)題上的相關(guān)規(guī)定
三、人民幣匯率不構(gòu)成財(cái)政資助
第四章 國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)人經(jīng)營(yíng)制度與發(fā)展態(tài)勢(shì)
第一節(jié) 國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
一、國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
二、國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度各構(gòu)成部分的關(guān)系
第二節(jié)WTO有關(guān)金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度
一、WTO約束和規(guī)制成員方措施的范圍
二、市場(chǎng)準(zhǔn)人和國(guó)民待遇制度
三、有關(guān)約束
四、金融服務(wù)貿(mào)易中的審慎監(jiān)管問(wèn)題
五、對(duì)WTO金融服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)人與經(jīng)營(yíng)制度的評(píng)價(jià)
第三節(jié) 多哈回合金融服務(wù)談判的新進(jìn)展
一、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在談判中提出的問(wèn)題
二、市場(chǎng)開(kāi)放、金融穩(wěn)定和國(guó)際資本流動(dòng)
三、電子銀行
四、審慎措施
五、分類(lèi)和統(tǒng)計(jì)
六、法律法規(guī)
七、全球政策協(xié)調(diào)
第四節(jié) 我國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的管理制度
一、我國(guó)有關(guān)外資銀行準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度
二、我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度與實(shí)踐
第五章《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）及其發(fā)展
第一節(jié)　適用范圍與定義
一、UCP600的適用范圍
二、基本概念的定義
三、重要用語(yǔ)或表述的解釋
第二節(jié)　信用證的獨(dú)立性、抽象性原則
一、信用證的獨(dú)立性原則
二、信用證抽象性原則
第三節(jié)　信用證的有效性、期限與提示地點(diǎn)
一、信用證有效性、提示地點(diǎn)的規(guī)定
二、信用證截止日期及順延
第四節(jié) 審核單據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
一、條款內(nèi)容與特點(diǎn)概述
二、與UCP500有關(guān)規(guī)定的比較
三、關(guān)于正本單據(jù)與副本單據(jù)的識(shí)別
四、關(guān)于商業(yè)發(fā)票的要求
第五節(jié)　信用證及修改的通知
一、信用證通知
二、信用證的修改
三、關(guān)于電訊傳遞與預(yù)先通知的信用證和修改
第六節(jié) 信用證當(dāng)事人的權(quán)責(zé)
一、開(kāi)證行的責(zé)任
二、保兌行的承諾
三、“指定”有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任
四、約定償付有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
五、單據(jù)相符時(shí)有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
六、單據(jù)不符有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
第七節(jié)　信用證的免責(zé)機(jī)制
一、單據(jù)有效性的免責(zé)
二、信息傳遞和翻譯的免責(zé)
三、不可抗力免責(zé)
四、關(guān)于被指示方行為的免責(zé)
第八節(jié) 信用證的轉(zhuǎn)讓與款項(xiàng)讓渡
一、信用證的轉(zhuǎn)讓
二、款項(xiàng)讓渡
第六章　國(guó)際銀行監(jiān)管
第一節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管概述
一、監(jiān)管與國(guó)際銀行監(jiān)管
二、巴塞爾委員會(huì)
三、巴塞爾體系的兩條主線與《有效銀行監(jiān)管的核心原則》
第二節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任的分配
一、巴塞爾委員會(huì)有關(guān)國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任分配的規(guī)定
　二、并表監(jiān)管
第三節(jié)　老巴塞爾資本協(xié)議與資本充足率
一、資本充足率概述
二、老巴塞爾資本協(xié)議與8％的資本充足率
三、資本充足率計(jì)算列舉
第四節(jié)　新巴塞爾資本協(xié)議
一、新巴塞爾資本協(xié)議出臺(tái)的原因與三大創(chuàng)新
二、新巴塞爾資本協(xié)議的架構(gòu)與主要內(nèi)容
第五節(jié) 巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)問(wèn)題
一、對(duì)巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)的不同見(jiàn)解
二、巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)
第六節(jié) 巴塞爾體系與我國(guó)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管問(wèn)題
一、加強(qiáng)我國(guó)與其他國(guó)家之間的監(jiān)管合作
二、加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行資本充足率的監(jiān)管
第七章　美國(guó)證券法的晚近發(fā)展——《索克斯法》與影響
第一節(jié) 歷史背景
一、誠(chéng)信危機(jī)
二、《索克斯法》的歷史
三、《索克斯法》初步評(píng)估
第二節(jié) 主要內(nèi)容
一、《索克斯法》的性質(zhì)
二、《索克斯法》的重要原則
三、《索克斯法》的主要內(nèi)容
第三節(jié)　404條款與內(nèi)部控制
一、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制規(guī)則
二、管理層的年度評(píng)估和內(nèi)部控制報(bào)告
三、審計(jì)師的年度鑒證
四、證券交易委員會(huì)關(guān)于實(shí)施內(nèi)部控制報(bào)告要求的聲明
第四節(jié) 實(shí)施問(wèn)題
一、原則與規(guī)則的交融
二、PCAOB第5號(hào)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
三、行業(yè)框架與IT方案
第五節(jié)　爭(zhēng)議、啟示與影響
一、爭(zhēng)議
二、啟不
三、對(duì)美國(guó)證券法的發(fā)展和國(guó)際影響
第八章　金融全球化下金融衍生品的國(guó)際監(jiān)管
第一節(jié)　金融衍生品的創(chuàng)新及國(guó)際監(jiān)管
一、金融衍生品的產(chǎn)生
二、金融衍生品的創(chuàng)新及發(fā)展趨勢(shì)
三、金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管
四、金融衍生品交易的國(guó)際監(jiān)管
第二節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管合作
一、衍生金融交易國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào)的性質(zhì)
二、行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管協(xié)調(diào)
三、政府、國(guó)際組織間的國(guó)際監(jiān)管合作
四、金融衍生品市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作評(píng)析
第三節(jié)　我國(guó)參與金融衍生品監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐及制度保障
一、涉外金融衍生品合約的管轄和法律適用
二、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的跨市場(chǎng)監(jiān)管合作
三、我國(guó)參與金融衍生品交易監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐與制度保障
第九章　離岸金融的法律問(wèn)題
第一節(jié)　金融市場(chǎng)的拓展與離岸金融
一、金融市場(chǎng)的拓展
二、離岸金融及其特征
第二節(jié) 離岸金融法的主要內(nèi)容
一、離岸貨幣市場(chǎng)的法律問(wèn)題
二、離岸資本市場(chǎng)的法律問(wèn)題
三、離岸金融市場(chǎng)的規(guī)制與監(jiān)管問(wèn)題
第三節(jié) 離岸金融法律問(wèn)題的特殊性
一、離岸金融給管轄和監(jiān)管帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)
二、傳統(tǒng)規(guī)則適用于離岸金融的局限性
三、離岸交易方式的創(chuàng)新帶來(lái)了新的法律問(wèn)題
四、通過(guò)合同安排在各國(guó)管理體制之間進(jìn)行套利非同尋常
第四節(jié) 離岸金融與我國(guó)的關(guān)系
一、我國(guó)對(duì)境外離岸市場(chǎng)的利用與參與
　　二、建立我國(guó)的離岸金融市場(chǎng)問(wèn)題
　　三、在香港特別行政區(qū)建立人民幣離岸市場(chǎng)問(wèn)題
　　四、境外離岸金融中心的沖擊