基于司法公正的司法者管理激勵(lì)

定　價(jià)：￥25.00

作　者：	王雷著
出版社：	法律出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	司法制度/司法技術(shù)

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ISBN：	9787511803702	出版時(shí)間：	2010-04-01	包裝：	平裝
開(kāi)本：	大32開(kāi)	頁(yè)數(shù)：	274	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　中國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，人民法院裁判的公正與效率是重要的基礎(chǔ)和保障?，F(xiàn)實(shí)中司法者經(jīng)常不按照法律（委托人）的目標(biāo)使用司法資源，相關(guān)制度安排和管理缺乏有效的激勵(lì)約束，僅依靠讓司法者超越人的本性來(lái)完成司法使命，導(dǎo)致的利益沖突結(jié)果屢屢讓社會(huì)失望和不滿。實(shí)現(xiàn)司法使命的制度合約中包括了司法者人力資本的參與，因此非激勵(lì)難以調(diào)度?！痘谒痉ü乃痉ㄕ吖芾砑?lì)》的內(nèi)容可概括為作為有效法律制度下的司法公正與效率追求的應(yīng)該是相關(guān)利益主體行為交互作用下能夠形成的占優(yōu)均衡向最優(yōu)均衡逼近的過(guò)程，而構(gòu)成一個(gè)在可預(yù)見(jiàn)的制度安排下的占優(yōu)均衡是一個(gè)可行的選擇。對(duì)特定要素稟賦人力資本依賴很強(qiáng)的司法領(lǐng)域面臨著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱和法律不完備的約束，單憑法律這種正式的強(qiáng)制性工具為支撐，難以解決司法者偏離目標(biāo)的問(wèn)題。為了實(shí)現(xiàn)司法公正，應(yīng)引入管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論和方法來(lái)研究法院的管理問(wèn)題，特別是對(duì)司法者的管理，其實(shí)質(zhì)則是對(duì)司法者的激勵(lì)問(wèn)題，以促使其實(shí)現(xiàn)司法價(jià)值最大化的目標(biāo)。《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)可以歸結(jié)為以下四個(gè)方面：（1）把司法者的管理激勵(lì)作為實(shí)現(xiàn)司法公正的關(guān)鍵和保障，從而有別于以往將司法者激勵(lì)問(wèn)題作為對(duì)其管理的一個(gè)附屬手段或法院治理中的一個(gè)從屬問(wèn)題。司法公正實(shí)質(zhì)是一種社會(huì)信任，該信任來(lái)源于司法者的行為、信譽(yù)和特定制度，但現(xiàn)實(shí)中司法者亦會(huì)采取自利的方式行事，司法過(guò)程存在高昂的管理成本和社會(huì)成本，決定了對(duì)司法者需要施以此激勵(lì)為核心的治理或管理，故有必要通過(guò)模型分析和基于問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)證檢驗(yàn)等方法對(duì)司法者激勵(lì)問(wèn)題進(jìn)行研究。（2）研究表明：司法公正與司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入、司法權(quán)的有效配置呈正相關(guān)，與外在干預(yù)呈負(fù)相關(guān)。上述變量影響著司法者效用的改變，司法者效用主要反映的是對(duì)司法者需求的滿足程度，進(jìn)而可以影響司法者的裁判行為和社會(huì)所獲得的司法水平。司法權(quán)的配置缺乏效率，司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入過(guò)低，外在干預(yù)對(duì)司法者的影響，均可導(dǎo)致司法水平的下降。特別是，審判獨(dú)立的權(quán)力配置會(huì)對(duì)司法者的被動(dòng)式司法方式及社會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的激勵(lì)，故允許司法者獲得相對(duì)獨(dú)立的排他性控制權(quán)（審判保障權(quán)），并將該激勵(lì)機(jī)制引入到制度安排中，以此建立對(duì)司法者公正司法的控制權(quán)激勵(lì)。另外，改進(jìn)司法者考評(píng)機(jī)制亦有積極作用。（3）從對(duì)理論研究的貢獻(xiàn)來(lái)看，以往對(duì)司法公正與司法者激勵(lì)問(wèn)題的研究大多是基于法學(xué)理論來(lái)開(kāi)展的。《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》則是結(jié)合法學(xué)理論從管理或治理的視角將上述問(wèn)題用經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論等方法來(lái)加以研究，使其成為對(duì)以往法學(xué)理論無(wú)法完全解決的問(wèn)題的一種新探索。后續(xù)的研究可以沿著《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》中的模型和結(jié)論繼續(xù)深入，進(jìn)一步為中國(guó)法院、法官體制和機(jī)制的改革，以及發(fā)展提供理論上的創(chuàng)新支持。（4）從對(duì)司法范疇問(wèn)題的研究方法的貢獻(xiàn)上來(lái)看，《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》中所沒(méi)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷是國(guó)內(nèi)較早用于研究司法者行為與司法公正之間關(guān)系等激勵(lì)問(wèn)題所采用的問(wèn)卷。雖然缺乏相應(yīng)的參考資料，但該研究的問(wèn)卷設(shè)計(jì)在借鑒相關(guān)理論的基礎(chǔ)上以實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向獨(dú)立完成了，這也為后續(xù)開(kāi)展此類研究奠定了基礎(chǔ)。激勵(lì)理論和成果隨著研究的深入已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓展到政治領(lǐng)域和社會(huì)生活中來(lái)。這些研究和成果對(duì)人的激勵(lì)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，是具有一般普適性的，其作為方法和手段，同樣適用于司法領(lǐng)域中司法者的激勵(lì)研究和應(yīng)用。其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)激勵(lì)的研究成果應(yīng)當(dāng)為司法者激勵(lì)的制度安排、選擇與決策、成本收益分析、組織保障等提供支持，而管理學(xué)意義的激勵(lì)理論和成果則可以轉(zhuǎn)化為對(duì)受法律支配的司法者的一種動(dòng)態(tài)權(quán)變的日常性激勵(lì)手段或機(jī)制，產(chǎn)生能使管理結(jié)果公平的“管理過(guò)程公平”。《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》嘗試探索建立起對(duì)司法者的控制權(quán)激勵(lì)，在法律機(jī)制下實(shí)行隱性激勵(lì)與顯性激勵(lì)的結(jié)合，使司法者有積極性建立良好的信譽(yù)，并按照憲法和法律的目標(biāo)、民眾的期望為社會(huì)分配正義的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)和互惠相容?！痘谒痉ü乃痉ㄕ吖芾砑?lì)》關(guān)于司法者激勵(lì)的研究源于“法院、法官制度的理論”與“激勵(lì)理論”的結(jié)合，是激勵(lì)理論在司法制度與司法者管理實(shí)踐中應(yīng)用的實(shí)證研究和理論探索，期望能為司法改革的順利推進(jìn)提供決策與操作層面的參考意見(jiàn)和幫助，以確保司法公正的實(shí)現(xiàn)。

作者簡(jiǎn)介

　　王雷，男，1963年5月出生，山東省青島市人。曾任青島市市南區(qū)人民法院副院長(zhǎng)、青島市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)委員、民四庭庭長(zhǎng)、民一庭庭長(zhǎng)，現(xiàn)任青島市市北區(qū)人民法院院長(zhǎng)。被評(píng)選為兩屆青島市專業(yè)技術(shù)拔尖人才、一屆山東省審判專業(yè)拔尖人才。1996年7月獲中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法專業(yè)法學(xué)碩士學(xué)位，2008年12月獲西安交通大學(xué)管理學(xué)院管理學(xué)博士學(xué)位。在《政法論壇》、《人民司法》、《法律科學(xué)》、《法商研究》、《中國(guó)軟科學(xué)》、《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》等核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文和調(diào)研文章20余篇。

圖書目錄

第一章緒論／1
第一節(jié) 研究背景與問(wèn)題提出／1
一、研究背景／1
二、問(wèn)題提出／3
第二節(jié) 對(duì)司法公正、法院和司法者的認(rèn)識(shí)與界定／6
一、對(duì)司法公正及法院的認(rèn)識(shí)與界定／6
二、對(duì)司法者的認(rèn)識(shí)與界定／8
第三節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究概況／11
第四節(jié) 研究目的和意義／13
第五節(jié) 研究框架與創(chuàng)新點(diǎn)／16
一、研究設(shè)想／16
二、研究框架／16
三、本書的創(chuàng)新點(diǎn)／18
第六節(jié) 本章小結(jié)／19
第二章激勵(lì)與管理研究綜述／21
第一節(jié) 激勵(lì)與需要／21
一、激勵(lì)／21
二、司法者的需要／23
第二節(jié) 基于心理學(xué)等的內(nèi)在激勵(lì)理論綜述／26
一、激勵(lì)思想回顧／26
二、內(nèi)容型激勵(lì)理論／28
三、過(guò)程型激勵(lì)理論／30
四、行為改造型激勵(lì)理論／33
五、非物質(zhì)激勵(lì)理論／34
第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于激勵(lì)研究的一般性綜述／36
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角和方法所帶來(lái)的啟示／36
二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的激勵(lì)／38
三、博弈分析與激勵(lì)／40
四、“委托一代理理論”與激勵(lì)／43
五、企業(yè)契約理論、人力資本理論與激勵(lì)／47
第四節(jié) 不對(duì)稱信息激勵(lì)理論的進(jìn)一步綜述／5l
一、逆向選擇理論／51
二、機(jī)制設(shè)計(jì)與顯示原理／54
三、道德風(fēng)險(xiǎn)理論／57
四、組織內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制／60
五、不可驗(yàn)證性、隱性激勵(lì)理論／66
第五節(jié) 不完全契約理論的新發(fā)展／70
一、不完全契約理論與完全契約理論的關(guān)系／70
二、不完全契約理論的主要觀點(diǎn)／71
三、不完全契約理論在社會(huì)問(wèn)題研究中的應(yīng)用／72
第六節(jié) 激勵(lì)理論應(yīng)用的拓展／73
第七節(jié) 本章小結(jié)／76
第三章司法公正與司法者激勵(lì)的模型分析／77
第一節(jié) 背景介紹／77
第二節(jié) 模型的基本假設(shè)及變量的解釋／78
一、模型的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)／79
二、模型的基本假設(shè)／80
第三節(jié) 重要指標(biāo)及其契約的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義／89
一、司法者社會(huì)聲譽(yù)的信念提升過(guò)程／89
二、基于信念提升的司法者期望效用／9l
三、司法者期望效用函數(shù)中的重要變量關(guān)系／93
第四節(jié) 司法者裁判的最優(yōu)策略及對(duì)公正司法水平的影響／94
一、法律遵從度、工作勤勉度及賄賂收入對(duì)司法者效用的影響／95
二、法律遵從度、工作勤勉度及賄賂收入對(duì)公正司法水平的影響／104
三、司法者最優(yōu)策略以及司法博弈的均衡／111
第五節(jié) 從埃奇沃思盒分析方法到司法者權(quán)力配置與司法效率／112
一、訴訟的形成／112
二、裁判、社會(huì)效率、社會(huì)公平／113
第六節(jié) 理論分析的結(jié)果／114
一、司法者效用／115
二、司法者效用對(duì)司法公正與效率的影響／115
三、命題形成／116
四、基于現(xiàn)狀和理論分析提出實(shí)證檢驗(yàn)假設(shè)／116
第七節(jié) 本章小結(jié)／120
第四章問(wèn)卷設(shè)計(jì)與實(shí)證研究設(shè)計(jì)／121
第一節(jié) 問(wèn)卷與實(shí)證分析框架設(shè)計(jì)／121
一、問(wèn)卷調(diào)查方法與研究目標(biāo)／121
二、問(wèn)卷設(shè)計(jì)依據(jù)及框架／123
三、假設(shè)檢驗(yàn)與度量／123
第二節(jié) 問(wèn)卷設(shè)計(jì)／124
一、問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)內(nèi)容／124
二、問(wèn)卷的設(shè)計(jì)與預(yù)調(diào)研／126
第三節(jié) 問(wèn)卷發(fā)放與處理原則／127
一、問(wèn)卷調(diào)查的背景／127
二、問(wèn)卷錄入的原則以及分析方法／128
三、信度與效度檢驗(yàn)／131
第四節(jié) 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果匯總／131
第五節(jié) 本章小結(jié)／132
第五章司法者激勵(lì)的實(shí)證研究／133
第一節(jié) 樣本構(gòu)成／133
一、有效樣本的基本資料／133
二、問(wèn)卷信度和效度分析／136
第二節(jié) 問(wèn)題的描述性統(tǒng)計(jì)分析／137
一、基本信息描述統(tǒng)計(jì)（Q1～Q11）／137
二、重要性排序描述性統(tǒng)計(jì)（Q13～Q14）／139
三、問(wèn)題Q15～Q27的相關(guān)分析／140
四、分析小結(jié)／149
第三節(jié) 檢驗(yàn)假設(shè)的因子分析／150
一、因子分析的概要說(shuō)明／151
二、因子分析準(zhǔn)備工作／152
三、因子分析結(jié)果及其解釋／153
第四節(jié) 檢驗(yàn)假設(shè)的回歸分析／160
一、回歸分析以及基本檢驗(yàn)的說(shuō)明／161
二、回歸分析設(shè)計(jì)／161
三、回歸結(jié)果及強(qiáng)壯性檢驗(yàn)／163
四、假設(shè)的檢驗(yàn)結(jié)果／166
五、有關(guān)實(shí)證分析的進(jìn)一步說(shuō)明／168
第五節(jié) 本章小結(jié)／169
第六章研究結(jié)果的討論與建議／170
第一節(jié) 基本工作的回顧／170
一、模型分析／170
二、實(shí)證說(shuō)明／171
三、研究結(jié)果及各核心變量之間的關(guān)系／172
第二節(jié) 研究結(jié)果的討論／174
一、對(duì)司法公正也即社會(huì)獲得的司法水平的說(shuō)明／174
二、司法者遵從法律的激勵(lì)／175
三、司法者工作勤勉的激勵(lì)／179
四、司法者的貨幣和非貨幣激勵(lì)／182
五、對(duì)外在干預(yù)的激勵(lì)改善／186
六、司法權(quán)有效配置的激勵(lì)／190
七、考評(píng)機(jī)制的激勵(lì)／193
第三節(jié) 政策建議／194
一、司法體制改革的核心是保證審判獨(dú)立／195
二、司法隊(duì)伍建設(shè)以及司法者素質(zhì)的提高／197
三、司法者的貨幣和非貨幣激勵(lì)／199
四、司法者的考評(píng)機(jī)制／201
第四節(jié) 本章小結(jié)／202
第七章結(jié)論和進(jìn)一步研究／204
第一節(jié) 研究結(jié)論／204
一、司法公正與司法者的法律遵從度／204
二、司法公正與司法者的工作勤勉度／205
三、司法公正與貨幣和非貨幣激勵(lì)／205
四、司法公正與外在干預(yù)（賄賂）／206
五、司法公正與審判獨(dú)立／207
六、司法公正與考評(píng)機(jī)制、信任／207
第二節(jié) 對(duì)創(chuàng)新之處的進(jìn)一步說(shuō)明／208
第三節(jié) 本研究存在的不足／210
第四節(jié) 有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題／211
第八章法院管理實(shí)務(wù)中的幾個(gè)激勵(lì)問(wèn)題／213
第一節(jié) 基于司法目標(biāo)的管理激勵(lì)／213
一、問(wèn)題的提出／213
二、激勵(lì)帶給司法者管理的啟示／215
三、司法目標(biāo)呼喚管理激勵(lì)／216
四、對(duì)司法者的管理激勵(lì)：有效性問(wèn)題／218
五、對(duì)司法者的管理激勵(lì)：公平的問(wèn)題／220
第二節(jié) 司法者激勵(lì)機(jī)制的理性考量／223
一、人的自利與司法的使命／223
二、我國(guó)法院治理結(jié)構(gòu)中激勵(lì)的缺失問(wèn)題／225
三、實(shí)現(xiàn)激勵(lì)機(jī)制的理性／231
第三節(jié) 本章小結(jié)／232
第九章司法者團(tuán)隊(duì)的管理激勵(lì)／233
第一節(jié) 問(wèn)題的提出和實(shí)證研究設(shè)計(jì)／233
一、問(wèn)題的提出／233
二、研究概況與創(chuàng)新必要／234
三、問(wèn)卷設(shè)計(jì)與問(wèn)卷調(diào)查概述／235
第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行合議庭裁判案件的制度安排／237
第三節(jié) 現(xiàn)行合議制的運(yùn)行狀況及存在的主要問(wèn)題／239
一、制度層面對(duì)合議庭職能發(fā)揮的影響／239
二、司法者的行為傾向?qū)献h庭職能的影響／240
三、現(xiàn)實(shí)中案件承辦人負(fù)責(zé)制對(duì)合議制運(yùn)作的影響／241
四、現(xiàn)行績(jī)效管理和考評(píng)對(duì)合議制的影響／242
五、信息不對(duì)稱對(duì)合議庭裁判質(zhì)量的影響／242
六、評(píng)價(jià)機(jī)制忽視合議庭成員各自貢獻(xiàn)的影響／243
第四節(jié) 針對(duì)合議制存在問(wèn)題的實(shí)證分析／243
一、合議制背后司法者的行為特征——自利傾向／244
二、合議庭的“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”特征——多邊道德風(fēng)險(xiǎn)／244
三、合議庭成員的選擇策略——追求“理性無(wú)知”／245
四、合議制下司法者樂(lè)于稱道的“順從投票”／246
五、缺失針對(duì)合議制的績(jī)效管理和考評(píng)／247
第五節(jié) 治理合議庭職能失靈問(wèn)題的政策建議／247
一、合議庭投票表決，提高成員個(gè)體行為信息的可獲性／248
二、建立合議庭成員基于職務(wù)的連帶責(zé)任機(jī)制／248
三、改革法院組織內(nèi)部的績(jī)效管理與考評(píng)／249
第六節(jié) 合議制中司法者激勵(lì)的初步結(jié)論／250
第七節(jié) 本章小結(jié)／251
參考文獻(xiàn)／252
附錄：調(diào)查問(wèn)卷／263
后記／272