證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券投資基金

第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
考點(diǎn)1：證券投資基金的概念
考點(diǎn)2：證券投資基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)3：證券投資基金與其他金融工具的比較
第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
考點(diǎn)1：證券投資基金的運(yùn)作
考點(diǎn)2：基金的參與主體
考點(diǎn)3：基金當(dāng)事人
考點(diǎn)4：基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)5：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
考點(diǎn)1：契約型基金
考點(diǎn)2：公司型基金
考點(diǎn)3：契約型基金與公司型基金的區(qū)別
第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
考點(diǎn)1：證券投資基金的運(yùn)作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點(diǎn)1：證券投資基金的起源
考點(diǎn)2：證券投資基金的發(fā)展
考點(diǎn)3：全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
考點(diǎn)1：早期探索階段
考點(diǎn)2：試點(diǎn)發(fā)展階段
考點(diǎn)3：快速發(fā)展階段
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
考點(diǎn)1：為中小投資者拓寬了投資渠道
考點(diǎn)2：優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
考點(diǎn)3：基金業(yè)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
考點(diǎn)1：證券投資基金分類意義
考點(diǎn)2：證券投資基金分類的困難性
考點(diǎn)3：證券投資基金根據(jù)運(yùn)作方式分類
考點(diǎn)4：證券投資基金根據(jù)法律形式分類
考點(diǎn)5：證券投資基金依據(jù)投資對象分類
考點(diǎn)6：證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)分類
考點(diǎn)7：證券投資基金根據(jù)募集方式分類
考點(diǎn)8：證券投資基金根據(jù)基金的資金來源和用途分類
考點(diǎn)9：特殊類型基金
第二節(jié) 股票基金
考點(diǎn)1：股票基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2：股票基金的類型——按行業(yè)分類
考點(diǎn)3：股票基金的分析——反映基金風(fēng)險大小的指標(biāo)
考點(diǎn)4：股票基金的分析——反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)
第三節(jié) 債券基金
考點(diǎn)1：債券基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2：債券基金與債券的不同
考點(diǎn)3：債券基金的投資風(fēng)險
考點(diǎn)4：債券基金的分析
第四節(jié) 貨幣市場基金
考點(diǎn)1：貨幣市場基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2：貨幣市場工具
考點(diǎn)3：貨幣市場基金的投資對象
考點(diǎn)4：貨幣市場基金的投資風(fēng)險
考點(diǎn)5：風(fēng)險分析
第五節(jié) 混合基金
考點(diǎn)1：混合基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2：混合基金的類型
第六節(jié) 保本基金
考點(diǎn)1：保本基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)2：保本基金的類型
考點(diǎn)3：保本基金的投資風(fēng)險
考點(diǎn)4：保本基金的分析
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
考點(diǎn)1：ETF的套利交易
考點(diǎn)2：ETF、的類型
考點(diǎn)3：ETF的分析
第八節(jié) QDII基金
考點(diǎn)1：QDII基金
考點(diǎn)2：QDII基金的投資對象
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
考點(diǎn)1：封閉式基金的募集程序
考點(diǎn)2：封閉式基金募集申請文件
考點(diǎn)3：募集申請的核準(zhǔn)
考點(diǎn)4：封閉式基金份額的發(fā)售
考點(diǎn)5：封閉式基金的合同生效
考點(diǎn)6：交易規(guī)則
考點(diǎn)7：交易費(fèi)用
第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購
考點(diǎn)1：開放式基金的募集
考點(diǎn)2：開放式基金的認(rèn)購渠道
考點(diǎn)3：開放式基金的認(rèn)購步驟
考點(diǎn)4：開放式基金的認(rèn)購方式與認(rèn)購費(fèi)率
考點(diǎn)5：不同基金類型的認(rèn)購費(fèi)率
第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回
考點(diǎn)1：開放式基金申購、贖回的概念
考點(diǎn)2：開放式基金申購、贖回原則
考點(diǎn)3：開放式基金收費(fèi)模式與申購份額、贖回金額的確定
考點(diǎn)4：開放式基金申購、贖回款項(xiàng)的支付
考點(diǎn)5：開放式基金申購、贖回的登記
考點(diǎn)6：開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點(diǎn)1：開放式基金份額的轉(zhuǎn)換
考點(diǎn)2：開放式基金的非交易過戶
考點(diǎn)3：基金份額的轉(zhuǎn)托管
第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(：ETF)的募集與交易
考點(diǎn)1：ETF份額的發(fā)售方式
考點(diǎn)2：ETF份額的交易規(guī)則
考點(diǎn)3：ETF份額申購和贖回的時間
考點(diǎn)4：ETF份額申購和贖回的數(shù)額限制
考點(diǎn)5：ETF份額申購和贖回的原則
考點(diǎn)6：ETF份額申購和贖回的程序
考點(diǎn)7：ETF份額申購、贖回的對價、費(fèi)用及價格
考點(diǎn)8：ETF份額申購、贖回清單
考點(diǎn)9：暫停申購、贖回的情形
第六節(jié) 上市開放式基金(u)F)的募集與交易
考點(diǎn)1：LOF的場內(nèi)募集
考點(diǎn)2：LOF的上市交易
考點(diǎn)3：LOF份額的申購、贖回
考點(diǎn)4：LOF份額轉(zhuǎn)托管
第七節(jié) 開放式基金份額的登記
考點(diǎn)1：開放式基金份額登記的概念
考點(diǎn)2：開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
考點(diǎn)3：申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
考點(diǎn)1：基金管理公司的市場準(zhǔn)人
考點(diǎn)2：基金管理人的職責(zé)
考點(diǎn)3：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——證券投資基金業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點(diǎn)5：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——投資咨詢服務(wù)
考點(diǎn)6：基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點(diǎn)1：專業(yè)委員會
考點(diǎn)2：投資管理部門
考點(diǎn)3：風(fēng)險管理部門
……
第五章 證券自營業(yè)務(wù)
第六章 基金的市場營銷
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算
第八章 基金利潤分配與稅收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量