美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度研究

　　美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助（TAA）制度旨在為因貿(mào)易自由化或生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而受損的工人、企業(yè)及農(nóng)民等提供聯(lián)邦政府援助，促進(jìn)衰退產(chǎn)業(yè)或處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的積極調(diào)整，同時(shí)補(bǔ)償他們因貿(mào)易自由化而遭受的利益損失，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體福利的增加，使受損者或輸家支持貿(mào)易自由化。與美國(guó)傳統(tǒng)進(jìn)口救濟(jì)措施有所不同的是，該制度從應(yīng)然意義上講屬于貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實(shí)然角度看卻逐漸演變成為一種制度化的貿(mào)易自由化補(bǔ)償機(jī)制。究其原因，主要取決于美國(guó)復(fù)雜的貿(mào)易政策制定體制與備受爭(zhēng)議的產(chǎn)業(yè)政策等因素。《美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》突破傳統(tǒng)貿(mào)易政策的研究范式，從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的視角，采用歷史、比較與實(shí)證研究方法，全面而系統(tǒng)地研究了美國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程中的TAA制度。美國(guó)推動(dòng)貿(mào)易自由化的經(jīng)驗(yàn)啟示對(duì)當(dāng)前正在推行自由貿(mào)易協(xié)定戰(zhàn)略的中國(guó)而言，具有重大意義，同時(shí)對(duì)構(gòu)建中國(guó)特色TAA制度也具有重要借鑒價(jià)值?！睹绹?guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》除前言和結(jié)論之外，共分成以下六章：第一章為導(dǎo)論，分析美國(guó)貿(mào)易自由化的憲政原理。美國(guó)貿(mào)易自由化的興起始于“1934年體制”的建立，而快速發(fā)展始于戰(zhàn)后“GAr丌體制”的確立。國(guó)會(huì)與總統(tǒng)對(duì)貿(mào)易政策制定權(quán)力的爭(zhēng)奪以及以進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的貿(mào)易保護(hù)主義力量與由出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)的自由貿(mào)易主義力量之間展開了曠日持久的憲政博弈，推動(dòng)了“1934年體制”的發(fā)展與變遷，塑造了美國(guó)貿(mào)易自由化的憲政原理。同時(shí)，這種憲政博弈造就了美國(guó)推動(dòng)貿(mào)易自由化的“四位一體”制度架構(gòu)。其中，作為貿(mào)易自由化促進(jìn)或拓展機(jī)制的“快車道”/“貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)”制度與作為貿(mào)易自由化臨時(shí)或緊急保護(hù)機(jī)制的逃避條款/201條款及作為貿(mào)易自由化補(bǔ)償機(jī)制的TAA制度之間形成了一種制度化的張力。第二章為美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助立法的政治動(dòng)因與經(jīng)濟(jì)理論。毋庸置疑，美國(guó)推動(dòng)的貿(mào)易自由化必然產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損害，同時(shí)制造受益者或贏家和受損者或輸家。為了應(yīng)對(duì)歐共體的日益崛起，1962年美國(guó)加快了貿(mào)易自由化的步伐，制定了工人和企業(yè)TAA項(xiàng)目，對(duì)受損者或輸家提供補(bǔ)償，并促使他們開展對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的積極調(diào)整。國(guó)會(huì)創(chuàng)立TAA制度的主要目的是為了尋找對(duì)逃避條款的一種替代。因此，TAA制度的建立在政治上是由美國(guó)勞工組織推動(dòng)的，而在經(jīng)濟(jì)上是根據(jù)帕累托最優(yōu)及其補(bǔ)償原則理論設(shè)計(jì)的。第三章為美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度的流變。TAA項(xiàng)目的歷史演變先后經(jīng)歷了產(chǎn)生與早期階段、擴(kuò)展階段、削減與重新增長(zhǎng)階段、新的發(fā)展階段、緩慢發(fā)展階段與快速發(fā)展階段。TAA制度的創(chuàng)立、發(fā)展與變遷先后受美國(guó)《1962年貿(mào)易拓展法》、《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》與《2002年貿(mào)易法》4部國(guó)會(huì)貿(mào)易立法及其對(duì)應(yīng)的4輪多邊貿(mào)易談判的影響重大。最為重要的是，“201路線”（“間接路線”）和“TAA路線”（“直接路線”）中資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的演變恰恰印證了美國(guó)在使用“快車道”/“貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)”制度推動(dòng)貿(mào)易自由化進(jìn)程中貿(mào)易保護(hù)主義者要求與時(shí)俱進(jìn)，以使其不斷改革和創(chuàng)新的客觀事實(shí)。從發(fā)展動(dòng)向看，TAA項(xiàng)目發(fā)展面臨如何區(qū)分受對(duì)外貿(mào)易不利影響而失業(yè)與非受對(duì)外貿(mào)易不利影響而失業(yè)、如何進(jìn)一步拓展資格標(biāo)準(zhǔn)以及如何確保資金來源等主要問題。對(duì)此，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)TAA項(xiàng)目的改革方向形成了兩種代表性的意見，即完善性改革和根本性改革。第四章為美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度的基本內(nèi)容。TAA制度可以簡(jiǎn)單地歸納為“兩條路線、三個(gè)項(xiàng)目”，即“201路線”和“TAA路線”及工人TAA項(xiàng)目、企業(yè)TAA項(xiàng)目與農(nóng)民TAA項(xiàng)目。每個(gè)項(xiàng)目分別由不同的機(jī)構(gòu)管理與實(shí)施，具體內(nèi)容主要涉及資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和援助措施或利益兩個(gè)方面。工人TAA項(xiàng)目由勞工部負(fù)責(zé)，其援助措施主要包括貿(mào)易再調(diào)整津貼、培訓(xùn)、再就業(yè)服務(wù)、求職津貼、重新安置津貼及醫(yī)療保險(xiǎn)稅收優(yōu)惠等。此外，作為工人TAA項(xiàng)目的特別形式，替代工人TAA項(xiàng)目為年長(zhǎng)工人提供了一種替代的援助形式。企業(yè)TAA項(xiàng)目由商務(wù)部負(fù)責(zé)，主要通過全國(guó)各地的11個(gè)貿(mào)易調(diào)整援助中心為企業(yè)提供技術(shù)援助。作為企業(yè)TAA項(xiàng)目的擴(kuò)大化形式，產(chǎn)業(yè)TAA項(xiàng)目為整個(gè)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)援助。農(nóng)民TAA項(xiàng)目由農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)，旨在為受外國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口沖擊的農(nóng)民提供技術(shù)支持、現(xiàn)金津貼與培訓(xùn)費(fèi)用。第五章為美國(guó)TAA制度政策定位、性質(zhì)界定及法律地位。應(yīng)然的政策定位與實(shí)然的性質(zhì)界定之間的落差使得貿(mào)易調(diào)整援助制度的重要性和有效性在美國(guó)歷來備受爭(zhēng)議。美國(guó)國(guó)內(nèi)外各界對(duì)貿(mào)易調(diào)整援助制度分別持10種觀點(diǎn)，形成了4種不同的政策定位，具體指貿(mào)易政策工具或進(jìn)口救濟(jì)措施論、產(chǎn)業(yè)政策工具或產(chǎn)業(yè)政策措施論、勞工市場(chǎng)調(diào)整項(xiàng)目或勞工市場(chǎng)政策措施論與貿(mào)易調(diào)整政策工具或貿(mào)易調(diào)整政策措施論。從貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策與勞工市場(chǎng)政策相結(jié)合的角度，應(yīng)當(dāng)將貿(mào)易調(diào)整援助制度認(rèn)定為一種貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實(shí)際發(fā)揮的作用和功能層面看，貿(mào)易調(diào)整援助制度已經(jīng)成為一種制度化的貿(mào)易自由化補(bǔ)償機(jī)制。究其原因，主要有以下3個(gè)方面：其一，美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的形成是由其憲政體制決定的，因此在實(shí)踐中“201路線”往往優(yōu)于“TAA路線”。其二，認(rèn)證程序、司法審查及信息管理和監(jiān)控機(jī)制等制度瑕疵致使結(jié)構(gòu)調(diào)整無法實(shí)現(xiàn)。其三，受損者或輸家在貿(mào)易自由化過程中對(duì)作為補(bǔ)償機(jī)制的TAA項(xiàng)目逐漸形成了依賴。除此之外，從WTO層面看，工人TAA項(xiàng)目和企業(yè)TAA項(xiàng)目不違反《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的規(guī)定，同時(shí)農(nóng)民TAA項(xiàng)目基本上符合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的規(guī)定，但性質(zhì)與前兩個(gè)項(xiàng)目有所區(qū)別?？傊?，WT0體制下美國(guó)TAA項(xiàng)目整體上是合法的且可行的，但也應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)案進(jìn)行分析和判斷。第六章為美國(guó)貿(mào)易調(diào)整援助制度對(duì)中國(guó)的借鑒。美國(guó)在推動(dòng)貿(mào)易自由化進(jìn)程中進(jìn)行的制度創(chuàng)新，特別是貿(mào)易調(diào)整援助制度的變革和發(fā)展給中國(guó)帶來了許多經(jīng)驗(yàn)啟示，因此中國(guó)在構(gòu)建具有本國(guó)特色的貿(mào)易調(diào)整援助制度過程中應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)、借鑒美國(guó)的制度設(shè)計(jì)。自加入WTO以來，中國(guó)積極努力地推進(jìn)貿(mào)易自由化，由此產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)安全問題將日益突出。因此，在當(dāng)下加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大背景下，制定中國(guó)特色貿(mào)易調(diào)整援助制度不僅是非常必要的，并且是切實(shí)可行的。因此，首先，應(yīng)當(dāng)制定一個(gè)統(tǒng)一協(xié)調(diào)的、科學(xué)的具有中國(guó)特色的貿(mào)易調(diào)整政策；其次，在這樣一個(gè)政策框架下，重構(gòu)中國(guó)特色貿(mào)易救濟(jì)法律體系及構(gòu)建中國(guó)特色專向性補(bǔ)貼管理制度；最后，在前兩者的基礎(chǔ)之上對(duì)構(gòu)建中國(guó)特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的若干根本性問題，如立法定位、立法目標(biāo)、基本原則及立法模式等方面提出基本設(shè)想。

　　陳利強(qiáng)，浙江桐鄉(xiāng)人，1976年生，法學(xué)博士，浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院副教授。兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)理事、浙江省法學(xué)會(huì)WTO法研究會(huì)常務(wù)理事等。主要研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、世界貿(mào)易組織法及美國(guó)貿(mào)易法。 主參編專著、教材多部，公開發(fā)表學(xué)術(shù)論著約50萬字。在《現(xiàn)代法學(xué)》、《法律科學(xué)》等刊物上發(fā)表論文17篇。主要學(xué)術(shù)代表作品有：《試論GATT/WTO協(xié)定之私人執(zhí)行——一個(gè)美國(guó)法的視角》、《美國(guó)貿(mào)易自由化補(bǔ)償機(jī)制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》和《美國(guó)對(duì)華實(shí)施“雙軌制反補(bǔ)貼”問題研究》等。其中《WTO協(xié)定下美國(guó)貿(mào)易權(quán)利論——以美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施“雙軌制反補(bǔ)貼措施”為視角》一文獲2009年全國(guó)商務(wù)研究成果優(yōu)秀獎(jiǎng)、《美國(guó)貿(mào)易自由化補(bǔ)償機(jī)制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》一文榮獲2009年商務(wù)部“第五屆中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)與產(chǎn)業(yè)安全研究獎(jiǎng)”三等獎(jiǎng)等。