證券發(fā)行與承銷（2010-2011）

第一章　證券經營機構的投資銀行業(yè)務
　本章大綱
　本章考點預測
　知識線索圖
　考點分析
　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務概述
　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務資格
　第三節(jié)　投資銀行業(yè)務的內部控制
　第四節(jié)　投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
　考點預測題
　參考答案
第二章　股份有限公司概述
　本章大綱
　本章考點預測
　知識線索圖
　考點分析
　第一節(jié)　股份有限公司的設立
　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
　第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
　第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
　第五節(jié)　股份有限公司的財務會計
　第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
　考點預測題
　參考答案
第三章　企業(yè)的股份制改組
　本章大綱
　本章考點預測
　知識線索圖
　考點分析
第一節(jié)　企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
　考點預測題
　參考答案
第四章　公司融資
　本章大綱
　本章考點預測
　知識線索圖
　考點分析
第一節(jié)　公司融資概述
第二節(jié)　公司融資成本
第三節(jié)　資本結構理論
第四節(jié)　公司融資方式選擇
　考點預測題
　參考答案
第五章　首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
　本章大綱
　本章考點預測
　知識線索圖
　考點分析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司申請文件的準備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
　考點預測題
參考答案
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié)　新股發(fā)行體制改革的原則、內容和目標
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作
第五節(jié) 股票的上市保薦
考點預測題
參考答案
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié)　股票上市公告書
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
考點預測題
參考答案
第八章　上市公司發(fā)行新股
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
……
第九章　上市公司發(fā)行可轉換公司債券
第十章　債券的發(fā)行與承銷
第十一章　外資股的發(fā)行
第十二章　公司收購與資產重組