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內(nèi)容簡介

　　上市公司法律規(guī)范既源于公司法，又相對獨立于公司法。實際上，以上市公司治理為中心已經(jīng)形成了一套相對完整的法律規(guī)范，且顯露出資本市場法律規(guī)范主導(dǎo)的趨向。但目前沒有一部成文法以“上市公司法”命名，上市公司的法律調(diào)整仍處于不同效力層級、不同性質(zhì)（綜合性和專門性）的法律規(guī)范堆積在一起的狀態(tài)。是采取上市公司集中統(tǒng)一立法的形式，還是明確授予資本市場監(jiān)管機構(gòu)對上市公司的立法權(quán)，從而在客觀上將上市公司法律規(guī)范納入資本市場法律規(guī)范的范疇，抑或保持目前分散且堆積式立法的現(xiàn)狀，但通過創(chuàng)設(shè)某種機制使上市公司法律規(guī)范之間保持融合，再或者有其他路徑？從客觀的角度來看，僅基于資本市場的影響，上市公司的法律規(guī)范就已不可能由一部法律完成，而只能選擇以公司法或資本市場法律規(guī)范為主導(dǎo)的方式來完成上市公司法律規(guī)范體系化建構(gòu)的任務(wù)。若選擇前者，則必須給予資本市場監(jiān)管機構(gòu)制定上市公司組織法的權(quán)力，以回應(yīng)資本市場立法實踐的需要；若選擇后者，則必須對公司法和證券法的法制功能進(jìn)行重新定位，以為擴(kuò)充證券法對上市公司組織法的規(guī)范功能提供法律上的依據(jù)。

作者簡介

　　張輝，女，漢族，吉林長春人。2002年9月至2007年7月就讀于中國人民大學(xué)，獲法學(xué)碩士和法學(xué)博士學(xué)位。2007年9月至2009年4月在中國政法大學(xué)博士后流動站從事博士后研究工作。出站后調(diào)任中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所商法研究室工作。迄今發(fā)表學(xué)術(shù)論文20余篇，參編學(xué)術(shù)著作4部，譯著1部，另參與完成中國社會科學(xué)院、教育部、中國證券監(jiān)督管理委員會等組織的多項課題。主要獲獎情況為：　《公司社會責(zé)任：法律的位置》一文獲得中國法學(xué)會商法學(xué)研究會2009年度商法學(xué)優(yōu)秀論文一等獎；《證券執(zhí)法和解制度研究》（參與課題）榮獲2007年度中國證監(jiān)會稽查集體嘉獎。

圖書目錄

引言——上市公司法律規(guī)范的演進(jìn)路徑
第一章　資本市場與上市公司法律規(guī)范的聯(lián)結(jié)點
第一節(jié)　主體性聯(lián)結(jié)點：上市公司
一　上市公司的雙重地位
二　股東與投資者的法律地位和法律保護(hù)
三　董事的身份及法律規(guī)范構(gòu)成
第二節(jié)　功能性聯(lián)結(jié)點：資本市場功能
一　融資功能
二　投資功能
三　流通功能
第三節(jié)　規(guī)范性聯(lián)結(jié)點：證券法與公司法
一　法律規(guī)范上的關(guān)聯(lián)
二　立法技術(shù)上的關(guān)聯(lián)
第二章　資本市場法制的挑戰(zhàn)與上市公司法律規(guī)范體系
第一節(jié)　資本市場法律規(guī)范整理
一　資本市場法律規(guī)范的形式
二　資本市場法律規(guī)范的內(nèi)容
第二節(jié)　上市公司法律規(guī)范的另類形成路徑
一　上市公司法律規(guī)范的基本形式
二　政府監(jiān)管規(guī)則的公司法化
三　證券上市規(guī)則的公司法化
四　公司治理準(zhǔn)則的公司法效力
第三節(jié)　上市公司法律規(guī)范執(zhí)行機制的構(gòu)建
一　上市公司法律規(guī)范的內(nèi)部執(zhí)行機制
二　上市公司法律規(guī)范的外部執(zhí)行機制
三　上市公司法律規(guī)范的司法執(zhí)行機制
第四節(jié)　公司法法制功能檢視
一　公司法法制功能解釋
二　公司法法制功能虛化現(xiàn)象
第五節(jié)　上市公司法律規(guī)范的體系化思考
一　上市公司與公司類型化
二　上市公司法律規(guī)范的立法機制
三　上市公司的法律規(guī)范體系
第三章　資本市場競爭推動的上市公司治理規(guī)則的趨同性
第一節(jié)　資本市場競爭性發(fā)展的態(tài)勢
一　資本市場競爭的主角：資本市場監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所
二　資本市場競爭的方式：規(guī)則競爭
三　資本市場競爭的結(jié)果：上市公司治理規(guī)則趨同
第二節(jié)　上市公司治理規(guī)則趨同的兩個樣本
一　樣本一：美國法
二　樣本二：歐盟公司法
第三節(jié)　上市公司治理規(guī)則趨同的兩種形式
一　形式趨同
二　功能趨同
三　資本市場因素的權(quán)重差異
第四節(jié)　上市公司治理規(guī)則趨同的四種方式
一　強制性立法方式
二　法院裁判方式
三　倡導(dǎo)性規(guī)范方式
四　上市公司自我選擇方式
第四章　資本流動性與上市公司法律規(guī)范重構(gòu)
第一節(jié)　資本流動與上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動
一　股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司法意義
二　資本流動對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響
三　上市公司立法對股權(quán)結(jié)構(gòu)變動的應(yīng)對
第二節(jié)　交叉持股與上市公司法律規(guī)范建構(gòu)
一　交叉持股——資本流動的結(jié)果
二　交叉持股的公司法規(guī)制
三　交叉持股的資本市場法律規(guī)范
第三節(jié)　公司集團(tuán)化與上市公司法律規(guī)范模型建構(gòu)
一　公司集團(tuán)化的一般現(xiàn)象
二　公司集團(tuán)化現(xiàn)象的公司法應(yīng)對
三　小結(jié)
第四節(jié)　資本市場收購與上市公司法律規(guī)范建構(gòu)
一　資本市場收購對上市公司治理的監(jiān)督
二　上市公司法律規(guī)范對資本市場收購的態(tài)度——反收購措施的運用
第五節(jié)　股權(quán)分置改革后中國上市公司法律規(guī)范的發(fā)展
一　股權(quán)分置改革的基本理念：市場化
二　征集委托投票制度檢視：股改實踐與立法
三　股改進(jìn)程與上市公司治理規(guī)范化
四　股權(quán)分置改革后中國上市公司法律規(guī)范的變革壓力
第五章　中國上市公司法律規(guī)范的特殊問題
第一節(jié)　中國上市公司法律規(guī)范的現(xiàn)狀
一　以資本市場監(jiān)管法律規(guī)范為主體的體系構(gòu)成
二　以資本市場監(jiān)管權(quán)為基礎(chǔ)的法律執(zhí)行
三　指引性規(guī)則在我國上市公司法律規(guī)范體系中的地位
四　相對獨立的理論研究狀況
第二節(jié)　中國資本市場的獨特視角：對上市公司法律規(guī)范的影響
一　中國資本市場的國際化發(fā)展
二　監(jiān)管與發(fā)展：中國資本市場的矛盾
三　中國資本市場的投資者結(jié)構(gòu)
第三節(jié)　中國公司集團(tuán)化的特殊形成及法律規(guī)范
一　中國公司集團(tuán)化的特殊形成
二　中國公司集團(tuán)的法律規(guī)范
三　中國公司集團(tuán)的上市模式選擇
第四節(jié)　國有企業(yè)改革對上市公司法律規(guī)范設(shè)計的影響
一　國有企業(yè)上市——資本市場的使命
二　國有股份流通的限制：限制資本流動性的措施
三　國企改革發(fā)展與上市公司法律規(guī)范設(shè)計
四　小結(jié)
主要參考文獻(xiàn)
后記