企業(yè)內部控制法律實務操作指導

第一章 企業(yè)內部控制法律實務概說
第一節(jié) 企業(yè)內部控制法律實務概述
一、《基本規(guī)范》的出臺背景及配套指引
二、《基本規(guī)范》的重要性及意義
三、企業(yè)建立與實施內部控制的要素
四、內部控制的目標和原則
五、企業(yè)法律風險內部控制的目標與原則
第二節(jié) 企業(yè)法律風險與內部控制
一、企業(yè)設立中的法律風險與內部控制
二、合同法律風險與內部控制
三、人力資源管理法律風險與內部控制
四、知識產權法律風險與內部控制
五、企業(yè)并購法律風險與內部控制
六、企業(yè)上市法律風險與內部控制
七、企業(yè)破產法律風險與內部控制
八、法律風險內部控制機構設置
第二章 企業(yè)設立中的法律風險及其內部控制
第一節(jié) 企業(yè)設立概述
一、企業(yè)設立的概念
二、企業(yè)設立的現(xiàn)實與法律意義
第二節(jié) 企業(yè)法律形態(tài)選擇
一、企業(yè)法律形態(tài)
二、企業(yè)法律形態(tài)選擇
第三節(jié) 個人獨資企業(yè)設立及法律風險
一、個人獨資企業(yè)概述
二、個人獨資企業(yè)設立法律風險
第四節(jié) 合伙企業(yè)的設立及法律風險
一、合伙企業(yè)
二、合伙企業(yè)設立法律風險
第五節(jié) 有限責任公司的設立及法律風險
一、有限責任公司設立
二、有限責任公司設立法律風險
第六節(jié) 股份有限公司的設立及法律風險
一、股份有限公司設立
二、股份有限公司設立的法律風險
第七節(jié) 企業(yè)設立中法律風險內部控制
一、企業(yè)法律形態(tài)選擇法律風險內部控制
二、個人獨資企業(yè)設立法律風險內部控制
三、合伙企業(yè)設立法律風險內部控制
四、有限責任公司設立法律風險內部控制
五、股份有限公司設立法律風險內部控制
第三章 合同法律風險及其內部控制
第一節(jié) 合同簽訂過程中的法律風險
一、要約過程中的法律風險
二、承諾過程中的法律風險
三、特殊合同訂立過程中的法律風險
四、與合同訂立相關的制度及法律風險
第二節(jié) 合同主體的法律風險
一、交易主體的基本規(guī)定
二、交易主體對合同的影響
三、交易主體審查
第三節(jié) 合同條款的法律風險
一、合同條款法律風險概論
二、常用合同條款分析
第四節(jié) 合同履行過程中的法律風險
一、企業(yè)內部合同履行流程
二、合同管理制度
三、內部流程與合同法律風險評估
第五節(jié) 合同救濟中的法律風險
一、對方違約的合同救濟法律風險
二、己方違約的合同救濟法律風險
三、不可抗力的合同救濟法律風險
四、合同解除的合同救濟法律風險
第六節(jié) 合同法律風險的內部控制
一、建立健全企業(yè)內部風險防范機制
二、對不同法律風險制定針對性的防范措施
三、保障合同法律風險防范措施的落實
第四章 人力資源管理法律風險及其內部控制
第一節(jié) 人力資源管理風險概述
一、企業(yè)人力資源管理風險
二、企業(yè)人力資源管理的法律風險
第二節(jié) 勞動合同及法律風險
一、勞動合同的種類及法律風險
二、勞動合同解除及法律風險
三、勞動合同常見法律風險
第三節(jié) 勞動者社會保障及法律風險
一、勞動者的權利和社會保險
二、勞動者權利常見糾紛的表現(xiàn)
三、勞動者權利義務糾紛風險防范
第四節(jié) 勞動爭議解決及法律風險
一、明確勞動爭議的性質和特征
二、明確勞動爭議的處理程序
三、勞動爭議的時效計算
四、注意保存證據(jù)
五、靈活運用談判、和解等非訴訟方式
六、樹立勞動法律意識，正確化解法律風險
第五節(jié) 人力資源法律風險的內部控制
一、人力資源管理風險產生的原因
二、人力資源法律風險的內部控制
第五章 企業(yè)知識產權法律風險及其內部控制
第一節(jié) 企業(yè)知識產權概述
一、知識產權保護概述
二、知識產權與創(chuàng)新型國家
三、知識產權的法律風險
第二節(jié) 企業(yè)專利法律風險
一、企業(yè)技術研發(fā)中專利法律風險發(fā)生的主要原因
二、企業(yè)專利法律風險的類型
第三節(jié) 企業(yè)商標法律風險
一、企業(yè)的一般商標法律風險
二、企業(yè)馳名商標的法律風險
第四節(jié) 企業(yè)商業(yè)秘密法律風險
一、商業(yè)秘密的概念與特征
二、商業(yè)秘密的法律風險
第五節(jié) 企業(yè)知識產權法律風險的內部控制
一、知識產權法律風險的總體內部控制
二、企業(yè)專利法律風險內部控制措施
三、企業(yè)商標法律風險內部控制措施
四、企業(yè)商業(yè)秘密法律風險內部控制措施
第六章 企業(yè)并購法律風險及其內部控制
第一節(jié) 并購決策過程中的法律風險
一、宏觀經濟環(huán)境的法律風險
二、行業(yè)選擇的法律風險
三、市場法律風險
四、體制法律風險
五、社會文化環(huán)境法律風險
六、信息不對稱的法律風險
第二節(jié) 并購實施的法律風險
一、資產不實的法律風險
二、財務陷阱的法律風險
三、優(yōu)先購買權的法律風險
四、稅收的法律風險
五、環(huán)保的法律風險
六、雙方相互交割的法律風險
七、競業(yè)限制的法律風險
八、人力資源的法律風險
九、匯率的法律風險
十、融資的法律風險
第三節(jié) 企業(yè)并購法律風險的內部控制
一、并購法律風險的整體內部控制
二、并購法律風險的具體內部控制
三、律師進行并購盡職調查的重點
第七章 企業(yè)上市法律風險及其內部控制
第一節(jié) 上市公司證券發(fā)行中的法律風險
一、公司上市的條件與程序
二、發(fā)行股票的條件
三、發(fā)行債券的條件
四、上市公司證券發(fā)行中的法律風險
第二節(jié) 上市公司法人治理結構的法律風險
一、上市公司法人治理存在的問題
二、上市公司法人治理結構的法律風險
第三節(jié) 上市公司信息披露中的法律風險
一、信息披露的基本要求
二、信息披露的具體制度
三、上市公司信息披露的違規(guī)行為
四、上市公司信息披露的法律責任
第四節(jié) 上市公司內幕交易行為的法律風險
一、內幕人員
二、內幕信息
三、信息披露事務管理制度
四、內幕交易行為
五、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職中的法律風險
六、“老鼠倉”行為
七、內幕交易的危害及法律責任
第五節(jié) 操縱市場行為的法律風險
一、操縱市場的行為種類
二、操縱市場行為的成因
三、操縱市場行為的法律責任
第六節(jié) 企業(yè)上市法律風險的內部控制
一、上市公司證券發(fā)行法律風險的內部控制
二、公司治理結構法律風險的內部控制
三、內幕交易的內部控制
四、操縱市場行為的內部控制
第八章 企業(yè)破產法律風險及其內部控制
第一節(jié) 重整程序中的法律風險
一、破產重整的申請
二、重整計劃的制定、表決與批準
三、重整程序的終止
四、重整計劃的執(zhí)行
五、重整程序中的法律風險
第二節(jié) 破產和解程序中的法律風險
一、破產和解的申請
二、和解協(xié)議草案的表決和內容
三、和解協(xié)議的效力和執(zhí)行
四、和解協(xié)議的終止
五、破產和解中的法律風險
第三節(jié) 破產清算中的法律風險
一、破產宣告
二、破產財產的變價
三、破產財產的分配
四、破產程序的終結
五、破產清算中的法律風險
第四節(jié) 企業(yè)破產法律風險內部控制
一、適度舉債，降低破產風險
二、加強應收賬款和存貨管理
三、選擇投資的準確方向
四、提高企業(yè)資信水平
五、建立企業(yè)破產預防系統(tǒng)，防范企業(yè)破產
附錄
附錄一 企業(yè)內部控制基本規(guī)范
附錄二 企業(yè)內部控制應用指引
企業(yè)內部控制應用指引第1號——組織架構
企業(yè)內部控制應用指引第2號——發(fā)展戰(zhàn)略
企業(yè)內部控制應用指引第3號——人力資源
企業(yè)內部控制應用指引第4號——社會責任
企業(yè)內部控制應用指引第5號——企業(yè)文化
企業(yè)內部控制應用指引第6號——資金活動
企業(yè)內部控制應用指引第7號——采購業(yè)務
企業(yè)內部控制應用指引第8號——資產管理
企業(yè)內部控制應用指引第9號——銷售業(yè)務
企業(yè)內部控制應用指引第10號——研究與開發(fā)
企業(yè)內部控制應用指引第ll號——工程項目
企業(yè)內部控制應用指引第12號——擔保業(yè)務
企業(yè)內部控制應用指引第13號——業(yè)務外包
企業(yè)內部控制應用指引第14號——財務報告
企業(yè)內部控制應用指引第15號——全面預算
企業(yè)內部控制應用指引第16號——合同管理
企業(yè)內部控制應用指引第17號——內部信息傳遞
企業(yè)內部控制應用指引第18號——信息系統(tǒng)
附錄三 企業(yè)內部控制評價指引
附錄四 企業(yè)內部控制審計指引