證券從業(yè)人員資格考試考點采分：證券市場基礎(chǔ)知識

第一章 證券市場概述
  第一節(jié) 證券與證券市場
    考點1：有價證券的定義
    考點2：有價證券的分類
    考點3：有價證券的特征
    考點4：證券市場的特征
    考點5：證券市場的結(jié)構(gòu)
    考點6：證券市場的基本功能
  第二節(jié) 證券市場參與者
    考點1：證券發(fā)行人——公司(企業(yè))
    考點2：證券發(fā)行人——政府和政府機構(gòu)
    考點3：證券投資人——機構(gòu)投資者
    考點4：證券市場中介機構(gòu)
    考點5：自律性組織
    考點6：證券監(jiān)管機構(gòu)
  第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
    考點1：證券市場的產(chǎn)生
    考點2：證券市場的發(fā)展階段——萌芽階段
    考點3：證券市場的發(fā)展階段——初步發(fā)展階段
    考點4：證券市場的發(fā)展階段——加速發(fā)展階段
    考點5：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——證券市場一體化
    考點6：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——投資者法人化
    考點7：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融創(chuàng)新深化
    考點8：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融機構(gòu)混業(yè)化
    考點9：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——交易所重組與公司化
    考點10：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融風險復雜化
    考點11：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融監(jiān)管合作化
    考點12：舊中國的證券市場
    考點13：新中國的證券市場
    考點14：《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
    考點15：中國證券市場的對外開放——在國際資本市場募集資金
    考點16：中國證券市場的對外開放——開放國內(nèi)資本市場
    考點17：中國證券市場的對外開放——有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
第二章 股票
  第一節(jié) 股票的特征與類型
    考點1：股票的定義
    考點2：股票的性質(zhì)
    考點3：股票的特征
    考點4：普通股票和優(yōu)先股票
    考點5：記名股票和無記名股票
    考點6：有面額股票和無面額股票
    考點7：股利政策
    考點8：股票分割與合并
    考點9：增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
  第二節(jié) 股票的價值與價格
    考點1：股票的價值
    考點2：股票的價格
    考點3：影響股價變動的基本因素———公司經(jīng)營狀況
    考點4：影響股價變動的基本因素———行業(yè)與部門因素
    考點5：影響股價變動的基本因素——宏觀經(jīng)濟與政策因素
    考點6：影n向股價變化的其他因素
  第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
    考點1：普通股票股東的權(quán)利
    考點2：普通股票股東的義務(wù)
    考點3：優(yōu)先股票的定義
    考點4：優(yōu)先股票的特征
    考點5：優(yōu)先股票的種類
  第四節(jié) 我國的股票類型
    考點：我國的股票類型——按投資主體的性質(zhì)分類
    考點2：我國的股票類型——按流通受限與否分類
    考點3：我國的股權(quán)分置改革
第三章 債券
  第一節(jié) 債券的特征與類型
    考點1：債券的定義
    考點2：債券的票面要素
    考點3：債券的特征
    考點4：債券的分類——按發(fā)行主體分類
    考點5：債券的分類——按付息方式分類
    考點6：債券的分類——按債券形態(tài)分類
    考點7：債券與股票的相同點
    考點8：債券與股票的區(qū)別
  第二節(jié) 政府債券
    考點1：政府債券的定義
    考點2：政府債券的性質(zhì)
    考點3：政府債券的特征
    考點4：國債的分類
    考點5：我國的國債
    考點6：地方政府債券的分類
    考點7：我國的地方政府債券
  第三節(jié) 金融債券與公司債券
    考點1：金融債券的定義
    考點2：我國的金融債券
    考點3：公司債券
    考點4：我國的企業(yè)債券
    考點5：我國的公司債券
  第四節(jié) 國際債券
    考點1：國際債券概述
    考點2：國際債券的分類——外國債券
    考點3：國際債券的分類——歐洲債券
    考點4：亞洲債券市場
    考點5：我國的國際債券——政府債券
    考點6：我國的國際債券——金融債券
第四章 證券投資基金
  第一節(jié) 證券投資基金概述
    考點1：證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
    考點2：我國證券投資基金業(yè)發(fā)展概況
    考點3：證券投資基金的特點
    考點4：證券投資基金的作用
    考點5：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
    考點6：證券投資基金的分類——按基金的組織形式不同分類
    考點?：證券投資基金的分類——按基金運作方式不同分類
    考點8：證券投資基金的分類——按投資標的劃分
    考點9：證券投資基金的分類——按投資目標劃分
    考點10：特殊類型的基金
  第二節(jié) 證券投資基金當事人
    考點1：基金份額持有人的權(quán)利
    考點2：基金管理人的概念
    考點3：基金管理人的資格
    考點4：基金管理人的職責
    考點5：我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
    考點6：基金托管人的概念
    考點7：基金托管人的條件
    考點8：基金托管人的更換條件
    考點9：證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系
  第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值
    考點1：證券投資基金的費用——基金管理費
    考點2：證券投資基金的費用———基金托管費
    考點3：證券投資基金資產(chǎn)估值—一基金資產(chǎn)凈值
    考點4：基金資產(chǎn)的估值
  第四節(jié) 證券投資基金的收入、風險與信息披露
    考點1：證券投資基金的收入及利潤分配
    考點2：證券投資基金的投資風險
    考點3：基金的信息披露
  第五節(jié) 證券投資基金的投資
    考點：證券投資基金的投資限制
第五章  金融衍生工具
  第一節(jié) 金融衍生工具概述
    考點1：金融衍生工具的概念
    考點2：金融衍生丁具的基本特征
    考點3：金融衍生工具的分類——按產(chǎn)品形態(tài)分類
    考點4：金融衍生下具的分類——按照交易場所分類
    考點5：金融衍生工具的分類——按照基礎(chǔ)工具種類分類
    考點6：金融衍生工具的分類——按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類
    考點7：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
    考點8：20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
    考點9：金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
  第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換
    考點1：現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易
    考點2：金融遠期合約與遠期合約市場
    考點3：金融期貨的定義和特征
    考點4：金融期貨的主要交易制度
    考點5：金融期貨的種類
    考點6：金融期貨的基本功能
    考點?：金融互換交易
  第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
    考點1：金融期權(quán)的定義
    考點2：金融期權(quán)的特征
    考點3：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
    考點4：金融期權(quán)的分類——根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分
    考點5：金融期權(quán)的分類——按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分
    考點6：金融期權(quán)的分類——按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分．
    考點7：金融期權(quán)的基本功功能
    考點8：權(quán)證分類
    考點9：權(quán)證要素
    考點10：權(quán)證發(fā)行、上市與交易
    考點11：可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
    考點12：可轉(zhuǎn)換債券的要素
    考點13：附權(quán)證的可分離公司債券
  第四節(jié) 其他衍生工具簡介
    考點1：存托憑證的定義
    考點2：美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)
    考點3：美國存托憑證的種類
    考點4：存托憑證的優(yōu)點
    考點5：存托憑證在中國的發(fā)展
    考點6：資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義
    考點7：資產(chǎn)證券化的種類與范圍
    考點8：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人
    考點9：美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機
    考點10：中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展
    考點11：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義
    考點12：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別
第六章 證券市場運行
  第一節(jié) 證券發(fā)行市場
    考點1：證券發(fā)行市場的含義
    考點2：證券發(fā)行市場的構(gòu)成
    考點3：證券發(fā)行制度
    考點4：證券承銷方式
    考點5：證券發(fā)行方式
    考點6：證券發(fā)行價格
  第二節(jié) 證券交易市場
    考點1：證券交易所的定義、特征與職能
    考點2：證券交易所的組織形式
    考點3：證券上市制度
    考點4：證券交易所的運作系統(tǒng)
    考點5：交易原則和交易規(guī)則
    考點6：我國的銀行間債券市場
    考點7：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
  第三節(jié) 證券價格指數(shù)
    考點1：股價指數(shù)的編制步驟
    考點2：股價平均數(shù)
    考點3：股價指數(shù)
    考點4：我國主要的股票價格指數(shù)
    考點5：我國主要的債券指數(shù)
    考點6：我國主要的基金指數(shù)
    考點7：國際主要股票市場及其價格指數(shù)——道、瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
    考點8：國際主要股票市場及其價格指數(shù)——金融時報證券交易所指數(shù)(ftsel00指數(shù))
    考點9：國際主要股票市場及其價格指數(shù)——nasdaq市場及其指數(shù) 第四節(jié)證券投資的收益與風險
    考點1：股票收益
    考點2：債券收益
    考點3：證券投資風險
    考點4：系統(tǒng)風險——利率風險
    考點5：系統(tǒng)風險——購買力風險
    考點6：非系統(tǒng)風險——信用風險
    考點7：收益與風險的關(guān)系
第七章 證券中介機構(gòu)
  第一節(jié) 證券公司概述
    考點1：我國證券公司的發(fā)展歷程
    考點2：證券公司的設(shè)立
    考點3：證券公司子公司的設(shè)立
    考點4：證券公司分公司的設(shè)立
    考點5：證券營業(yè)部的設(shè)立
    考點6：證券公司監(jiān)管制度
  第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
    考點l：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
    考點2：證券投資咨詢業(yè)務(wù)
    考點3：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
    考點4：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    考點5：證券自營業(yè)務(wù)
    考點6：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
    考點7：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
    考點8：融資融券業(yè)務(wù)
    考點9：證券公司ib業(yè)務(wù)
  第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
    考點1：證券公司治理結(jié)構(gòu)——股東及股東會
    考點2：證券公司治理結(jié)構(gòu)——經(jīng)理層
    考點3：證券公司內(nèi)部控制的目標
    考點4：證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則
    考點5：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
    考點6：凈資本及其計算
    考點7：風險控制指標標準
    考點8：監(jiān)管措施：
  第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)
    考點1：證券服務(wù)機構(gòu)的類別
    考點2：律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
    考點3：注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
    考點4：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理
    考點5：資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
    考點6：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)符合的條件
    考點?：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形
    考點8：證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準人
第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理
  第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
    考點1：《中華人民共和國證券法》
    考點2：《中華人民共和國公司法》
    考點3：《中華人民共和國證券投資基金法》
    考點4：《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定
    考點5：《證券公司監(jiān)督管理條例》
    考點6：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
    考點7：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
    考點8：《證券市場禁人規(guī)定》
  第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
    考點1：證券市場監(jiān)管的意義
    考點2：證券市場監(jiān)管的原則
    考點3：證券市場監(jiān)管的目標
    考點4：證券市場監(jiān)管的手段
    考點5：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
    考點6：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責和權(quán)限
    考點7：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容——對證券發(fā)行上市的監(jiān)管
    考點8：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容——對交易市場的監(jiān)管
    考點9：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容——對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管
  第三節(jié) 證券市場的自律管理
    考點1：證券交易所的主要職能
    考點2：證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
    考點3：對證券交易活動的管理
    考點4：證券交易所對上市公司的管理
    考點5：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
    考點6：中國證券業(yè)協(xié)會的職責
    考點7：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能
    考點8：證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
    考點9：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理