刑事司法政策原理

　　2005年8月，我們?cè)诒本煼洞髮W(xué)建立了獨(dú)立運(yùn)行的刑事法律科學(xué)研究院，2006年的博士招生就是研究院成立后的第一屆。這一屆我一共招了4位博士研究生，在近些年里算是最多的。當(dāng)然，我心里也很清楚，這樣的好年成以后不會(huì)再有了，就像鄧麗君的歌里所唱的，“好花不常開，好景不常在”。首先是因?yàn)檠芯吭旱某闪⒕哂邢喈?dāng)?shù)霓Z動(dòng)效應(yīng)，所以當(dāng)年前來報(bào)考碩士、博士者云集；再者，北師大的領(lǐng)導(dǎo)也給我們這些初來乍到的新成員、剛剛成立的新機(jī)構(gòu)以政策性支持，我自己研究政策的，自然明白政策的特殊性和時(shí)效性。果然，當(dāng)我們?cè)诒睅煷笳痉€(wěn)腳跟、研究院的發(fā)展趨于正常以后，我們的招生規(guī)模也就回歸到了正常的水平，每個(gè)導(dǎo)師一年也就招一到兩位博士生，再多就是奢望了。 在我個(gè)人的價(jià)值觀里，并沒有“多就是好”這樣的觀念，加減乘除里，我對(duì)除法情有獨(dú)鐘，因?yàn)槌ㄗ钅芙沂菊w和部分、社會(huì)與個(gè)人的關(guān)系，除法也和法學(xué)中的權(quán)力分配同理。但這只是一般而論，而我常常戲言：我是二般（班）的（好像讀書期間我從沒有在一班讀過，都是在三班、四班里?。Ｒ虼?，對(duì)于多和好的關(guān)系，我也覺得應(yīng)該辯證地看，特別是和特定的歷史時(shí)期聯(lián)系起來。比如說，我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)剛剛“突出重圍”來到北師大，創(chuàng)業(yè)初期就該有一點(diǎn)“四方響應(yīng)、八方來投”的氣象。當(dāng)然，這并不是說，我們是“土匪占山頭拉隊(duì)伍”，不分良莠，來者照單全收！所有考生都是經(jīng)過了嚴(yán)格的考試的，先是筆試，然后是更為嚴(yán)格的復(fù)試，最后得以入圍的都是優(yōu)秀的青年才?。≈芙ㄜ娂词瞧渲兄?。 建軍他們?nèi)雽W(xué)的時(shí)候，恰逢寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策迅速升溫的時(shí)候，而我長(zhǎng)期關(guān)注刑事政策領(lǐng)域的理論與實(shí)踐，特別是刑事政策與刑事法律的關(guān)系問題，很想在這樣難得的歷史機(jī)遇面前有所作為，有所收獲。由于人類自身能力的局限，法律本來就如斷臂的維納斯，是一門殘缺的藝術(shù)，需要政策、道德、習(xí)慣等制度的輔佐。古往今來，關(guān)于法律的能與不能、有限與無限、成文與不成文、穩(wěn)定性與變動(dòng)性、實(shí)質(zhì)正義與形式正義等的討論亙古不絕，由此形成法學(xué)領(lǐng)域林林總總的百家學(xué)說和世界各國(guó)豐富多彩的法治百花園。幅員遼闊、歷史悠久的中國(guó)正處在前所未有的偉大社會(huì)變革之中，其變革規(guī)模之大、范圍之廣、程度之深、頻率之快，史所罕見。在如此波瀾壯闊的歷史變革進(jìn)程中建設(shè)中國(guó)特色的社會(huì)主義法治無疑是世界法治進(jìn)程中最富挑戰(zhàn)性的事業(yè)，而在如此劇烈變革的社會(huì)中探索確立良法善治（goodgovernance of goodlaw）又何嘗不是中國(guó)法治的最大特色？作為法律體系中“最后法”的刑法，在中國(guó)社會(huì)變革進(jìn)程中的作用毋庸置疑，但其在滿足社會(huì)制度需求方面所存在的種種不足或稱“短缺性”也暴露無遺。為了彌補(bǔ)刑法體系的不足或缺陷，刑事政策體系的作用得到了充分的發(fā)揮，刑事政策的實(shí)踐豐富而多彩，以寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策為指導(dǎo)的各種刑事司法改革創(chuàng)新在全國(guó)到處涌現(xiàn)。寬嚴(yán)相濟(jì)雖然是治國(guó)理政歷史經(jīng)驗(yàn)的高度概括，但寬與嚴(yán)何者為先，寬與嚴(yán)如何相濟(jì)，達(dá)致平衡，也不是歷朝歷代的統(tǒng)治者都能交出合格答卷的。新中國(guó)的刑事政策從鎮(zhèn)壓與寬大相結(jié)合到懲辦與寬大相結(jié)合，再?gòu)摹皣?yán)打”到寬嚴(yán)相濟(jì)，走過了極不平凡的發(fā)展歷程，人們對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的總體定位和具體內(nèi)容的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。寬嚴(yán)相濟(jì)，首先是寬嚴(yán)有別，輕重有別，輕罪輕罰，重罪重判，區(qū)別對(duì)待，但孰輕孰重，輕罪重罪如何區(qū)分，在政策上法律上如何區(qū)別對(duì)待，卻是我國(guó)理論界研究不多的問題。而寬嚴(yán)相濟(jì)從初始階段的刑事司法政策升格為現(xiàn)在的基本刑事政策，其作用領(lǐng)域空間究竟是刑事司法還是刑事立法？在中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)形成，社會(huì)主義法治趨于完善的大背景中，如何看待分析刑事政策與刑法（廣義地說是包括刑事程序法、刑事執(zhí)行法等在內(nèi)的刑事法律體系）之間的復(fù)雜關(guān)系，如何揚(yáng)刑事政策之長(zhǎng)以彌補(bǔ)刑事法律之短，如何在社會(huì)劇烈變動(dòng)中構(gòu)建刑事法治、維護(hù)法的安定性和權(quán)威性，從而抑制刑事政策的“路徑依賴”和擴(kuò)張沖動(dòng)？如何理順刑事政策與刑事法律的關(guān)系，既能使寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策得到圓滿的貫徹執(zhí)行，又能夠促進(jìn)刑事法治的建立與完善？這些問題既是長(zhǎng)期縈繞在我腦海里的理論困惑，也是當(dāng)前我國(guó)刑事領(lǐng)域立法、司法、執(zhí)法工作和理論研究所面臨的重大現(xiàn)實(shí)問題，需要深入研究。于是我就憑直覺給他們四個(gè)下達(dá)了研究任務(wù)：李汝川負(fù)責(zé)《重罪政策研究》，田興洪專攻《輕罪政策研究》，周建軍負(fù)責(zé)《刑事司法政策研究》，邢冰承擔(dān)《刑事立法政策研究》。令人欣慰的是，經(jīng)過努力，他們基本完成了在各自領(lǐng)域的研究，并且將自己的研究成果呈現(xiàn)出來了?，F(xiàn)在大家讀到的就是建軍在博士論文基礎(chǔ)上再加工的作品，也是我們一直以來營(yíng)造的刑事政策共同花園里的一株新苗。 在建軍著手寫作博士論文的時(shí)候，寬嚴(yán)相濟(jì)已經(jīng)從最初文本中的“刑事司法政策”的表述逐步轉(zhuǎn)化為如今的“基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程，是懲辦與寬大相結(jié)合政策在新時(shí)期的繼承、發(fā)展和完善，是司法機(jī)關(guān)懲罰犯罪，預(yù)防犯罪，保護(hù)人民，保障人權(quán)，準(zhǔn)確實(shí)施法律的指南”，但我以為，關(guān)于刑事司法政策基礎(chǔ)理論的研究在我國(guó)仍然具有開創(chuàng)性的意義。在法治發(fā)達(dá)、法律文化傳統(tǒng)深厚的國(guó)家，刑事政策的地位同樣重要，但其作用的方式不同：大陸法系國(guó)家秉持成文法傳統(tǒng)，刑事政策的作用對(duì)象和領(lǐng)域主要為立法活動(dòng)，因此在德語、法語里，刑事政策（kriminalpolitik，politiquecriminelle）常常被解讀為“刑事政治”；而英美法系國(guó)家繼承判例法文化，刑事政策主要調(diào)整刑事司法，其語言表述通常是“criminaljusticepolicy”（即刑事司法政策）。中國(guó)就法律傳統(tǒng)而言屬于大陸法系，可惜這一傳統(tǒng)在新中國(guó)成立后一度中斷，新中國(guó)在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)處于“政策治國(guó)”即“政治”的統(tǒng)率之下。雖說中國(guó)的法治在重建之中，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系也已基本建成，但這一體系本身需要在實(shí)踐中不斷地發(fā)展和完善，而在這一體系中政策與法律、政治與法治的關(guān)系問題更需要在理論和實(shí)踐的兩個(gè)層面進(jìn)行深入的研究。就刑事法領(lǐng)域而言，經(jīng)過60多年的發(fā)展，新中國(guó)的刑事法律體系已經(jīng)相對(duì)發(fā)達(dá)，能夠基本適應(yīng)社會(huì)的需要，但距離“良法善治”的法治目標(biāo)還很遙遠(yuǎn)，與當(dāng)今法治發(fā)達(dá)國(guó)家的刑法體系、制度相比，也有不小的差距；現(xiàn)實(shí)地看，刑事法律體系在適應(yīng)日新月異、一日千里的社會(huì)變革方面相對(duì)滯后。在立法改進(jìn)相對(duì)緩慢、制度變革相對(duì)遲緩的時(shí)候，政治或政策的調(diào)整、指導(dǎo)就會(huì)有很大的作用空間。就此而言，在中國(guó)，雖然刑事政策的應(yīng)然狀態(tài)應(yīng)該是一種立法政策，但就實(shí)然意義上講，刑事政策主要還是一種司法政策，即針對(duì)刑事司法實(shí)踐、在動(dòng)態(tài)的刑事司法活動(dòng)中發(fā)揮作用的法律之外或之上、不具法律外形的實(shí)質(zhì)的法，我稱之為“非法律的法”。刑事政策的這一定位，既有中國(guó)特殊的法律傳統(tǒng)，也有當(dāng)今諸多的國(guó)情因素的限制，還由刑事政策自身的特性決定。建軍敏銳地捕捉到了中國(guó)刑事法治建設(shè)中制度供給與制度需求之間的矛盾（按他的說法，制度需求是變革社會(huì)中的政治問題），立足政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法哲學(xué)的高度，分析了刑事司法政策與刑事法律的沖突情形，闡明了刑事司法政策存在與作用的合理區(qū)間與基本原則，探討了刑事司法政策的形成與執(zhí)行，最后結(jié)合當(dāng)前豐富多彩的刑事政策實(shí)踐，中肯地指出了刑事司法政策在法治語境中的困境。這種辯證、科學(xué)的刑事司法政策觀在當(dāng)今的刑事政策學(xué)界較為獨(dú)特，而其論證也是非常充分的；這一結(jié)論也完全得到了中國(guó)社會(huì)實(shí)踐的佐證。正因?yàn)槿绱?，建軍的博士論文在答辯時(shí)得到了各位評(píng)委的一致好評(píng)，獲得了優(yōu)秀成績(jī)；如今又經(jīng)過了修改、補(bǔ)充、完善得以在清華大學(xué)出版社出版，并進(jìn)入“十二五”國(guó)家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目，更是對(duì)建軍多年潛心研究的勉勵(lì)與褒獎(jiǎng)。 無論是在浙江大學(xué)任教，以后在中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心工作期間，還是到北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院重新創(chuàng)業(yè)以來，我和我的同事、學(xué)生始終將刑事政策與刑法變革作為研究的重點(diǎn)，并以中國(guó)轟轟烈烈的刑事政策和刑法變革實(shí)踐為研究的素材，積累了一批研究成果。1989年我得到了國(guó)家社科基金資助的《刑事政策研究》項(xiàng)目；2006年謝望原教授和我共同主持完成了國(guó)家社科基金研究課題的最終研究報(bào)告《中國(guó)刑事政策研究》（中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006年版）；2007年我主持編寫了《刑事政策學(xué)》教材（中國(guó)人民大學(xué)出版社）；2008年我又得到了國(guó)家社科基金資助的重點(diǎn)項(xiàng)目《刑事政策與刑法制度變革》；2009年主持完成了《中國(guó)刑事政策研究綜述》（中國(guó)檢察出版社2009年版）；我還主持出版了全國(guó)第一份刑事政策研究的連續(xù)出版物《刑事政策評(píng)論》（后更名為《京師刑事政策評(píng)論》），迄今已出版三期。而我歷年所指導(dǎo)的博士研究生也撰寫了一批在刑事政策領(lǐng)域具有創(chuàng)新意義的博士論文，探討了諸如刑事立法政策、刑事司法政策、重罪刑事政策、輕罪刑事政策、刑罰政策、行刑社會(huì)化政策、犯罪分層、刑事政策體系中的民間社會(huì)、無被害人犯罪、被害調(diào)查、刑事和解等重要問題。他們的研究成果多數(shù)都已經(jīng)正式出版，其社會(huì)影響正在顯現(xiàn)。于我個(gè)人而言，學(xué)生們的研究不僅對(duì)于我的思考有很大的幫助和促進(jìn)作用，而且也讓我從中體會(huì)到了“吾道不寡”的欣慰與師生互學(xué)、教學(xué)相長(zhǎng)的快樂。 收到建軍發(fā)來的書稿，正是北京乍暖還寒的時(shí)節(jié)，而南方已是春意盎然。我雖久居北地，但對(duì)于故鄉(xiāng)的春天無限向往。我知道，建軍除了鉆研學(xué)問，也是喜詩好詞的文學(xué)青年。特錄白居易的《錢塘湖春行》，以表達(dá)我此刻的心情。

　　周建軍，1977年出生，湖南新邵人，昆明理工大學(xué)法學(xué)院研究生導(dǎo)師、法學(xué)博士、國(guó)際刑法學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)理事、《清風(fēng)》雜志的專欄作家，畢業(yè)于北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，師從著名刑法學(xué)家盧建平教授研究刑事政策、犯罪學(xué)和中國(guó)刑法理論。先后在《法律科學(xué)》、《刑事法評(píng)論》、《刑法論叢》、《政治與法律》、《人民檢察》、《法學(xué)雜志》、《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社科版）、《法制日?qǐng)?bào)》、《檢察日?qǐng)?bào)》等刊物發(fā)表論文五十余篇，已出版編著作品5本，主持、參與國(guó)家、省部級(jí)課題7項(xiàng)，專著《刑事司法政策原理》系國(guó)家“十二五”重點(diǎn)規(guī)劃教材（清華大學(xué)出版社“中國(guó)法學(xué)前沿·研究生教學(xué)參考書”系列）。曾任京師刑事法學(xué)社首任社長(zhǎng)、《京師刑事法》編輯部常務(wù)副主任、北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院博士研究生班班長(zhǎng)、黨支部書記、福建省法院系統(tǒng)第21、22屆學(xué)術(shù)論文競(jìng)賽的專家評(píng)委。擔(dān)任2009年度福建省法院系統(tǒng)學(xué)術(shù)會(huì)議的總點(diǎn)評(píng)人期間，經(jīng)其評(píng)選、報(bào)送的學(xué)術(shù)論文獲得全國(guó)法院系統(tǒng)論文競(jìng)賽第三名，系福建省法院系統(tǒng)的歷史最好成績(jī)。