證券從業(yè)人員資格考試考點采分：證券發(fā)行與承銷

第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
  第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
  　考點1：投資銀行業(yè)的含義
  　考點2：我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史
  　考點3：發(fā)行監(jiān)管制度的演變
  　考點4：股票發(fā)行方式的演變
  　考點5：股票發(fā)行定價的演變
  　考點6：債券管理制度的發(fā)展歷史
  第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
  　考點1：投資銀行業(yè)務(wù)資格概述
  　考點2：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
  　考點3：中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理
  　考點4：國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
  　考點5：國債的承銷業(yè)務(wù)資格
  第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
  　考點1：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
  　考點2：證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
  　考點3：股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰
  第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
  　考點1：核準(zhǔn)制
  　考點2：保薦期限
  　考點3：監(jiān)管措施
  　考點4：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查
  　考點5：中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查
第二章　股份有限公司概述
　第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立
    考點1：設(shè)立方式
    考點2：設(shè)立條件
    考點3：設(shè)立程序
    考點4：發(fā)起人的資格
    考點5：發(fā)起人的法律地位
    考點6：公司章程的修改
    考點7：有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異
　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
    考點1：資本的含義
    考點2：資本“三原則” 
    考點3：資本的增加和減少
    考點4：股份的含義和特點
    考點5：股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷
    考點6：股份有限公司的公司債券
　第三節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
    考點1：股東的權(quán)利和義務(wù)
    考點2：控股股東和實際控制人的定義及行為規(guī)范
    考點3：股東大會的職權(quán)
    考點4：股東大會的運(yùn)作和議事規(guī)則
    考點5：股東大會決議
    考點6：董事的資格和任免機(jī)制
    考點7：董事會的職權(quán)和決議
    考點8：經(jīng)理的任職資格和聘任
    考點9：監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期
    考點10：監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任
　第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
    考點1：股東大會的特別職權(quán)
    考點2：上市公司設(shè)立獨立董事
　第五節(jié)　股份有限公司的財務(wù)會計
    考點1：關(guān)于股份有限公司財務(wù)會計的一般規(guī)定
    考點2：股份有限公司的利潤分配
    考點3：公司會計師事務(wù)所的聘用和會計賬簿的設(shè)置
　第六節(jié)　股份有限公司的合并、分立、解散和清算
    考點1：合并
　……
第三章　企業(yè)的股份制改組
第四章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第五章　首次公開發(fā)行股票的操作
第六章　首次公開發(fā)行股票的信息披露
第七章　上市公司發(fā)行新股
第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第九章　債券的發(fā)行與承銷
第十章　外資股的發(fā)行
第十一章　公司收購
第十二章　公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)