美國反托拉斯手冊（第四版）

序前言第一章 反托拉斯局的機構與職能 一、設立 二、目的 三、機構 （一）部長助理辦公室 （二）執(zhí)行辦公室 （三）設在華盛頓地區(qū)的工作部門 （四）地區(qū)辦公室 （五）經濟分析組 （六）專門機構 （七）反托拉斯局圖書館系統(tǒng)第二章 反托拉斯局執(zhí)行的法律法規(guī)與指南 一、由反托拉斯局實施的法律法規(guī) （一）《謝爾曼反托拉斯法》（《美國法典》第15卷第1～7條） （二）《威爾遜海關法》（《美國法典》第15卷第8～11條） （三）《克萊頓法》（《美國法典》第15卷第12～27條） （四）《反托拉斯民事程序法》（《美國法典》第15卷第13l1～1314條） （五）1994年《國際反托拉斯執(zhí)行協(xié)助法》（《美國法典》第15卷第620l～6212條） 二、反托拉斯調查和控告中使用的刑事法規(guī) （一）反托拉斯局提起的有關刑事犯罪訴訟 （二）反托拉斯局保護調查和訴訟真實的刑事法規(guī) （三）程序法令 （四）受害人和證人的權利 三、影響反托拉斯局維護競爭的法令 （一）法定反托拉斯豁免 （二）與反托拉斯局管制產業(yè)行為相關的法令 （三）關于與聯(lián)合研究與開發(fā)、生產和開發(fā)標準相關的法令 四、反托拉斯局的指南 （一）合并指南 （二）知識產權許可的反托拉斯指南 （三）國際業(yè)務的反托拉斯執(zhí)法指南 （四）與衛(wèi)生保健和反托拉斯有關的反托拉斯執(zhí)行政策和分析原則的聲明第三章 調查與案情發(fā)展 一、查明與評估反托拉斯指控 二、建議進行初步調查 （一）批準初步調查的標準 （二）請求授予初步調查權 （三）聯(lián)邦貿易委員會許可程序和初步調查備忘錄的簡易形式 （四）向其他檢察機關移送案件 三、實施初步調查 （一）調查計劃 （二）獲得協(xié)助 （三）通過自愿請求獲得信息 （四）調查的情況報告 （五）決定是否通過民事或者刑事調查提起訴訟的標準 （六）評估初步調查結果 （七）結束調查 四、合并調查 （一）合并前申報法律與規(guī)則的基本指南 （二）審查合并前申報 （三）合并調查概述 （四）建議提起訴訟的程序 五、簽發(fā)民事調查令 （一）民事調查令的作用 （二）反托拉斯民事程序法及修正案的立法史 （三）民事調查令的類型 （四）簽發(fā)民事調查令的程序 （五）民事調查令的送選 （六）保密與民事調查令材料的許可使用 （七）民事調查令管理人與副管理人 （八）異議理由及民事調查令的司法程序 （九）調查結束后民事調查令材料的歸還 （十）刑事處罰 六、進行大陪審團調查 （一）請求大陪審團調查 （二）選任和安排大陪審團 （三）規(guī)則第6條e款第3項B目通告 （四）簽發(fā)大陪審團傳票 （五）搜查令 （六）大陪審團開庭程序 （七）法定豁免請求 （八）非正式豁免 （九）企業(yè)及個人的寬大政策（“特赦”） （十）大陪審目調查期間請求國內稅務署信息 （十一）某些類型調查的通知或者批準程序 （十二）調查相關的刑事活動 七、完成調查和建議進行民事或者刑事訴訟 （一）準備案件的建議 （二）案件建議程序 （三）案件建議的審查程序 八、其他調查功能 （一）企業(yè)審查程序 （二）1993年《國家合作研究與生產法》 （三）出口貿易許可證 （四）監(jiān)督判決、JTS系統(tǒng)及判決執(zhí)行 （五）判決的修改及終止第四章 訴訟 一、民事訴訟程序的開始 （一）準備起訴材料 （二）起訴后的程序 二、獲得初步救濟：臨時禁止令和預防性禁止令 （一）程序性規(guī)定 （二）同意頒發(fā)預防性禁止令的標準 （三）應用問題和程序 三、《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》中的證據(jù)發(fā)現(xiàn) （一）初步的證據(jù)出示與證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序的日程安排 （二）使用庭外取證 （三）詢問的使用 （四）出示文件的請求 （五）自認要求書 （六）專家證言的披露 （七）證人和物證的披露 （八）隨時補充及糾正證據(jù)披露的義務 （九）申請強制 四、磋商和作出雙方同意判決 （一）《反托拉斯程序和處罰法》 （二）內部程序 （三）雙方同意判決書的清單 （四）雙方同意判決書的標準條款 （五）符合《反托拉斯程序和處罰法》規(guī)定的證明書 （六）在某些民事訴訟活動中收集納稅人身份證號碼 （七）撤訴 五、進行民事案件訴訟活動的程序和建議 （一）簡化和加速民事訴訟的推薦程序 （二）簡易判決 （三）反托拉斯民事審判的方法和程序 六、刑事訴訟 （一）起訴書的起草 （二）起訴書的退回 （三）傳訊 （四）審前證據(jù)發(fā)現(xiàn)及提出申請， （五）與刑事審判程序相關的問題 （六）量刑建議 （七）受害人和證人的權利保護 七、上訴程序 （一）反托拉斯局在地區(qū)法院敗訴后的上訴程序 （二）反托拉斯局勝訴情況下的上訴程序 （三）準備上訴法院辯論摘要 （四）通過反托拉斯局參與法庭之友活動 （五）最高法院的審查第五章 維護競爭 一、反托拉斯局作為競爭維護者的角色 （一）反托拉斯局的分析模式 （二）維護競爭的方法 二、影響規(guī)制部門的程序第六章 信息服務 一、反托拉斯局可提供的信息與技術服務 （一）部門和地區(qū)辦公室的資源 （二）刑事執(zhí)行辦公室 （三）《信息自由化法》組 （四）圖書館系統(tǒng)和服務 （五）合并前申報工作小組 （六）經濟分析工作組 （七）信息系統(tǒng)支持工作組 （八）培訓 二、在反托拉斯調查中獲取和使用信息與文獻 （一）最初的信息來源 （二）在調查過程中獲取和使用信息與文獻 （三）訴訟階段可獲得的信息服務和技術支持第七章 反托拉斯局與其他政府部門以及公眾的關系 一、聯(lián)邦貿易委員會 （一）核準 （二）刑事介入 （三）信息交換和查看申請 二、聯(lián)邦檢察官 三、州檢察長 （一）通過州檢察長實施反托拉斯法 （二）尋求州檢察長的援助 （三）向州檢察長提供幫助和信息 （四）來自州檢察長的指派與對州檢察長的指派 （五）與各州檢察長在合并調查中的合作 （六）與各州檢察長在民事非合并調查中的合作 （七）在刑事調查方面與州檢察長的合作 四、外國政府、國際組織及負責國際事務的行政部門 （一）背景與程序 （二）與國務院的聯(lián)絡 （三）與國土安全部的聯(lián)絡 （四）雙邊合作的法律協(xié)助協(xié)議 （五）與外國政府的雙邊反托拉斯合作及磋商 （六）與國際組織的合作 （七）在美國國際貿易政策與法規(guī)中倡導競爭 五、聯(lián)邦機構可能成為反競爭行為的受害者 （一）概述 （二）國防工業(yè)的合并調查 六、國會和諸機構之間關系 （一）立法項目 （二）證言和書面的立法報告 （三）跨機構的核準和審批程序 （四）與國會的通信 （五）非正式的國會詢問 （六）資源 七、《信息自由化法》的要求和程序 （一）組織 （二）程序 （三）豁免 （四）其他記錄 （五）反托拉斯局記錄的維護及程序 八、新聞媒體 （一）新聞稿 （二）新聞界質詢及向新聞界發(fā)表評論后記