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內(nèi)容簡介

　　《證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》匯編了《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》、《關(guān)于（證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）的起草說明》及其入選法規(guī)54件。在人選法規(guī)中，綜合類14件，公司管理類15件（包括公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更4件，公司治理、內(nèi)部控制與信息披露5件，財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制3件，從業(yè)人員管理3件），業(yè)務(wù)類22件（包括證券經(jīng)紀(jì)2件，證券投資咨詢2件，證券保薦、承銷與財(cái)務(wù)顧問6件，證券自營2件，證券資產(chǎn)管理4件，融資融券3件，其他證券業(yè)務(wù)2件），其他類3件。上述文件是《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》起草工作法律專家組、行業(yè)專家組和高校專家組，并行開展全面梳理、分類、論證、審校等一系列工作環(huán)節(jié)后，通過專題會(huì)議征求意見、專函征求中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門意見、報(bào)請中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長批準(zhǔn)后匯編成冊的。《證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》將作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)今后一個(gè)時(shí)期舉辦證券公司擬任高管人員培訓(xùn)班暨資質(zhì)測試的培訓(xùn)教材之一，供證券公司擬任高管人員、現(xiàn)任高管人員及其培訓(xùn)、測試專家參考。

作者簡介

暫缺《證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編》作者簡介

圖書目錄

一、大綱
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）
關(guān)于《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》的起草說明
二、綜合
中華人民共和國公司法
第一章總則
第二章有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第三章有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
第四章股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第五章股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
第六章公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)
第七章公司債券
第八章公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)
第九章公司合并、分立、增資、減資
第十章公司解散和清算
第十一章外國公司的分支機(jī)構(gòu)
第十二章法律責(zé)任
第十三章附則
中華人民共和國證券法
第一章總則
第二章證券發(fā)行
第三章證券交易
第四章上市公司的收購
第五章證券交易所
第六章證券公司
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第十一章法律責(zé)任
第十二章附則
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第一章總則
第二章設(shè)立與變更
第三章組織機(jī)構(gòu)
第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
第五章客戶資產(chǎn)的保護(hù)
第六章監(jiān)督管理措施
第七章法律責(zé)任
第八章附則
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
第一章總則
第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第三章撤銷
第四章破產(chǎn)清算和重整
第五章監(jiān)督協(xié)調(diào)
第六章法律責(zé)任
第七章附則
中華人民共和國刑法（第二編第三章第三節(jié) 、第四節(jié)）
中華人民共和國證券投資基金法
第一章總則
第二章基金管理人
第三章基金托管人
第四章基金的募集
第五章基金份額的交易
第六章基金份額的申購與贖回
第七章基金的運(yùn)作與信息披露
第八章基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第九章基金份額持有人權(quán)利及其行使
……
三、公司管理
四、業(yè)務(wù)
五、其他