2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券投資基金（依據(jù)2012年7月最新考試大綱編寫）

前言
緒論

第一章 證券投資基金概述
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 證券投資基金的含義與特點(diǎn)
考點(diǎn)2 證券投資基金與其他金融工具的比較
考點(diǎn)3 證券投資基金的運(yùn)作
考點(diǎn)4 證券投資基金的參與主體
考點(diǎn)5 契約型基金的概念
考點(diǎn)6 公司型基金的概念
考點(diǎn)7 契約型基金與公司型基金的區(qū)別
考點(diǎn)8 證券投資基金的運(yùn)作方式
考點(diǎn)9 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點(diǎn)10 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
考點(diǎn)11 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第二章 證券投資基金的類型
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 證券投資基金分類的意義
考點(diǎn)2 基金的分類
考點(diǎn)3 股票基金與股票的不同
考點(diǎn)4 股票基金的類型
考點(diǎn)5 股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)6 股票基金的分析指標(biāo)
考點(diǎn)7 債券基金與債券的區(qū)別
考點(diǎn)8 債券基金的類型
考點(diǎn)9 債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)10 債券基金的分析
考點(diǎn)11 貨幣市場(chǎng)工具
考點(diǎn)12 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)13 貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)14 貨幣市場(chǎng)基金分析
考點(diǎn)15 混合基金的類型
考點(diǎn)16 混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)17 保本基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)18 保本基金的保本策略
考點(diǎn)19 保本基金的類型
考點(diǎn)20 保本基金的分析
考點(diǎn)21 ETF的特點(diǎn)
考點(diǎn)22 ETF的套利交易
考點(diǎn)23 ETF的類型
考點(diǎn)24 ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)25 ETF的分析
考點(diǎn)26 QDII基金的含義
考點(diǎn)27 QDII基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)28 QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)29 分級(jí)基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)30 分級(jí)基金的分類
考點(diǎn)31 分級(jí)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)32 基金評(píng)價(jià)的概念與目的
考點(diǎn)33 基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度
考點(diǎn)34 基金評(píng)級(jí)
考點(diǎn)35 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第三章 基金的募集、交易與登記
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金募集的含義及程序
考點(diǎn)2 基金合同生效的條件
考點(diǎn)3 開放式基金的認(rèn)購步驟
考點(diǎn)4 開放式基金的認(rèn)購方式
考點(diǎn)5 開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式
考點(diǎn)6 開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算
考點(diǎn)7 封閉式基金的認(rèn)購
考點(diǎn)8 ETF與LOF份額的認(rèn)購
考點(diǎn)9 QDII基金份額的認(rèn)購
考點(diǎn)10 封閉式基金的上市交易條件
考點(diǎn)11 封閉式基金的交易規(guī)則
考點(diǎn)12 封閉式基金的交易費(fèi)用
考點(diǎn)13 封閉式基金折（溢）價(jià)率計(jì)算
考點(diǎn)14 開放式基金申購、贖回的概念、區(qū)別及原則
考點(diǎn)15 開放式基金申購、贖回的費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)
考點(diǎn)16 開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算
考點(diǎn)17 開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付
考點(diǎn)18 開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
考點(diǎn)19 基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點(diǎn)20 ETF份額折算與變更登記
考點(diǎn)21 ETF份額的上市交易規(guī)則
考點(diǎn)22 ETF份額的申購、贖回原則
考點(diǎn)23 ETF份額的申購、贖回清單
考點(diǎn)24 LOF份額的上市條件
考點(diǎn)25 LOF份額的交易規(guī)則
考點(diǎn)26 LOF份額的申購和贖回
考點(diǎn)27 LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
考點(diǎn)28 QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別
考點(diǎn)29 分級(jí)基金份額的上市交易及申購、贖回
考點(diǎn)30 開放式基金份額登記的概念
考點(diǎn)31 我國開放式基金注冊(cè)登記體系的模式
考點(diǎn)32 開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)
考點(diǎn)33 基金份額登記流程
考點(diǎn)34 基金份額申購、贖回的資金結(jié)算
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第四章 基金管理人
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
考點(diǎn)2 基金管理人的職責(zé)及作用
考點(diǎn)3 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
考點(diǎn)5 基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點(diǎn)6 基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)7 基金管理公司的投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)
考點(diǎn)8 基金管理公司的投資決策制定
考點(diǎn)9 基金管理公司的投資研究
考點(diǎn)10 基金管理公司的投資交易
考點(diǎn)11 基金管理公司的投資風(fēng)險(xiǎn)控制
考點(diǎn)12 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點(diǎn)13 基金管理公司治理的基本原則
考點(diǎn)14 基金管理公司的獨(dú)立董事制度
考點(diǎn)15 基金管理公司的督察長(zhǎng)制度
考點(diǎn)16 基金管理公司內(nèi)部控制的概念
考點(diǎn)17 基金管理公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點(diǎn)18 基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求
考點(diǎn)19 基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第五章 基金托管人
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
考點(diǎn)2 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用
考點(diǎn)3 基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入
考點(diǎn)4 基金托管人的職責(zé)
考點(diǎn)5 基金托管業(yè)務(wù)流程
考點(diǎn)6 基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點(diǎn)7 基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
考點(diǎn)8 基金資產(chǎn)賬戶的種類
考點(diǎn)9 基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
考點(diǎn)10 交易所交易資金清算
考點(diǎn)11 全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
考點(diǎn)12 場(chǎng)外資金清算
考點(diǎn)13 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
考點(diǎn)14 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點(diǎn)15 基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式
考點(diǎn)16 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點(diǎn)17 基金托管人內(nèi)部控制的基本要素
考點(diǎn)18 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第六章 基金的市場(chǎng)營銷
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金市場(chǎng)營銷的含義與特征
考點(diǎn)2 基金市場(chǎng)營銷的主要內(nèi)容
考點(diǎn)3 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程
考點(diǎn)4 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的法律要求
考點(diǎn)5 基金產(chǎn)品線的布置
考點(diǎn)6 基金產(chǎn)品的定價(jià)管理
考點(diǎn)7 國際基金銷售渠道
考點(diǎn)8 我國基金銷售渠道的現(xiàn)狀
考點(diǎn)9 基金的促銷手段
考點(diǎn)10 基金的客戶服務(wù)方式
考點(diǎn)11 基金銷售及基金銷售機(jī)構(gòu)的概念
考點(diǎn)12 基金銷售機(jī)構(gòu)資格條件
考點(diǎn)13 基金銷售支付結(jié)算
考點(diǎn)14 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點(diǎn)15 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
考點(diǎn)16 證券投資基金銷售適用性
考點(diǎn)17 基金營銷中的投資人教育
考點(diǎn)18 基金銷售中的反洗錢要求
考點(diǎn)19 基金銷售禁止行為
考點(diǎn)20 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的含義及功能
考點(diǎn)21 銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點(diǎn)22 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點(diǎn)2 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
考點(diǎn)3 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
考點(diǎn)4 基金資產(chǎn)估值程序
考點(diǎn)5 基金資產(chǎn)估值的基本原則
考點(diǎn)6 基金資產(chǎn)估值中具體投資品種的估值方法
考點(diǎn)7 基金資產(chǎn)估值中計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)
考點(diǎn)8 基金資產(chǎn)估值暫停的情形
考點(diǎn)9 QDII基金資產(chǎn)的估值問題
考點(diǎn)10 基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用
考點(diǎn)11 基金費(fèi)用的種類
考點(diǎn)12 各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
考點(diǎn)13 不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
考點(diǎn)14 基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
考點(diǎn)15 基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
考點(diǎn)16 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的含義、內(nèi)容及目的
考點(diǎn)17 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金利潤(rùn)的含義及基金收入來源
考點(diǎn)2 與基金利潤(rùn)有關(guān)的幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)
考點(diǎn)3 基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響
考點(diǎn)4 封閉式基金的利潤(rùn)分配
考點(diǎn)5 開放式基金的利潤(rùn)分配
考點(diǎn)6 貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配
考點(diǎn)7 基金的稅收
考點(diǎn)8 基金管理人和基金托管人的稅收
考點(diǎn)9 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收
考點(diǎn)10 個(gè)人投資者投資基金的稅收
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第九章 基金的信息披露
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金信息披露的含義與作用
考點(diǎn)2 基金信息披露的原則
考點(diǎn)3 基金信息披露的禁止行為
考點(diǎn)4 基金信息披露的分類
考點(diǎn)5 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用
考點(diǎn)6 我國基金信息披露制度體系
考點(diǎn)7 基金管理人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)8 基金托管人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)9 基金份額持有人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)10 基金合同
考點(diǎn)11 基金招募說明書
考點(diǎn)12 基金托管協(xié)議
考點(diǎn)13 基金凈值公告
考點(diǎn)14 基金季度報(bào)告
考點(diǎn)15 基金半年度報(bào)告
考點(diǎn)16 基金年度報(bào)告
考點(diǎn)17 基金上市交易公告書
考點(diǎn)18 關(guān)于基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)19 基金臨時(shí)報(bào)告
考點(diǎn)20 基金澄清公告
考點(diǎn)21 貨幣市場(chǎng)基金的信息披露
考點(diǎn)22 QDII基金的信息披露
考點(diǎn)23 ETF的信息披露
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十章 基金監(jiān)管
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金監(jiān)管的含義與作用
考點(diǎn)2 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點(diǎn)3 基金監(jiān)管的原則
考點(diǎn)4 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
考點(diǎn)5 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
考點(diǎn)6 證券交易所的自律管理
考點(diǎn)7 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
考點(diǎn)8 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管
考點(diǎn)9 基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)10 對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
考點(diǎn)11 基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
考點(diǎn)12 基金信息披露的監(jiān)管
考點(diǎn)13 基金投資與交易行為的監(jiān)管
考點(diǎn)14 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性
考點(diǎn)15 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件
考點(diǎn)16 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范
考點(diǎn)17 對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)管管理
考點(diǎn)18 對(duì)高級(jí)管理人員監(jiān)管的手段
考點(diǎn)19 基金管理公司投資管理人員的含義及范圍
考點(diǎn)20 基金經(jīng)理的任職資格
考點(diǎn)21 基金經(jīng)理注冊(cè)制度
考點(diǎn)22 投資管理人員的基本行為規(guī)范
考點(diǎn)23 基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
考點(diǎn)24 中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
考點(diǎn)25 基金行業(yè)人員的離任審計(jì)及離任審查
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十一章 證券組合管理理論
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 證券組合的含義和類型
考點(diǎn)2 證券組合管理的意義和特點(diǎn)
考點(diǎn)3 證券組合管理的方法和基本步驟
考點(diǎn)4 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
考點(diǎn)5 單個(gè)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)6 證券組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)7 證券組合的可行域和有效邊界
考點(diǎn)8 投資者的個(gè)人偏好
考點(diǎn)9 無差異曲線的含義、特點(diǎn)及類型
考點(diǎn)10 最優(yōu)證券組合的選擇原理
考點(diǎn)11 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
考點(diǎn)12 無風(fēng)險(xiǎn)證券對(duì)有效邊界的影響
考點(diǎn)13 最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的關(guān)系
考點(diǎn)14 資本市場(chǎng)線的定義、方程及經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)15 證券市場(chǎng)線的方程及經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)16 β系數(shù)的含義及其應(yīng)用
考點(diǎn)17 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)18 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性
考點(diǎn)19 套利定價(jià)的基本原理
考點(diǎn)20 套利定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)21 有效市場(chǎng)的基本概念和形式
考點(diǎn)22 反應(yīng)不足與反應(yīng)過度
考點(diǎn)23 市場(chǎng)異常現(xiàn)象
考點(diǎn)24 有效市場(chǎng)理論對(duì)投資管理的影響
考點(diǎn)25 行為金融理論的提出
考點(diǎn)26 投資者心理偏差
考點(diǎn)27 行為金融模型
考點(diǎn)28 行為金融理論的應(yīng)用
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十二章 資產(chǎn)配置管理
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 資產(chǎn)配置的含義
考點(diǎn)2 資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)
考點(diǎn)3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點(diǎn)4 資產(chǎn)配置的基本步驟
考點(diǎn)5 資產(chǎn)配置的基本方法
考點(diǎn)6 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)
考點(diǎn)7 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用
考點(diǎn)8 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
考點(diǎn)9 資產(chǎn)配置的主要類型
考點(diǎn)10 資產(chǎn)配置策略的主要類型
考點(diǎn)11 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略之比較
考點(diǎn)12 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十三章 股票投資組合管理
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 股票投資組合的原因及目的
考點(diǎn)2 股票投資組合管理基本策略
考點(diǎn)3 股票投資風(fēng)格分類體系
考點(diǎn)4 股票投資風(fēng)格指數(shù)的含義
考點(diǎn)5 股票風(fēng)格管理的分類及其含義
考點(diǎn)6 積極型股票投資策略的含義及分類
考點(diǎn)7 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點(diǎn)8 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點(diǎn)9 市場(chǎng)異常策略
考點(diǎn)10 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別
考點(diǎn)11 消極型股票投資策略
考點(diǎn)12 指數(shù)型消極投資策略
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十四章 債券投資組合管理
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 單一債券收益率的衡量方法
考點(diǎn)2 債券投資組合收益率的衡量方法
考點(diǎn)3 影響債券投資收益率的因素
考點(diǎn)4 收益率曲線的含義
考點(diǎn)5 收益率曲線的主要理論
考點(diǎn)6 債券風(fēng)險(xiǎn)的種類
考點(diǎn)7 測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法
考點(diǎn)8 流動(dòng)性價(jià)值的衡量
考點(diǎn)9 積極債券組合管理的策略
考點(diǎn)10 消極債券組合管理的策略
考點(diǎn)11 投資者的選擇
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解

第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識(shí)清單
考點(diǎn)1 基金績(jī)效衡量的目的
考點(diǎn)2 基金業(yè)績(jī)衡量的困難性與需要考慮的因素
考點(diǎn)3 基金績(jī)效衡量問題的不同視角
考點(diǎn)4 基金凈值收益率的計(jì)算
考點(diǎn)5 基金績(jī)效的收益率衡量方法
考點(diǎn)6 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法
考點(diǎn)7 擇時(shí)活動(dòng)與基金績(jī)效的正確衡量
考點(diǎn)8 擇時(shí)能力衡量的方法
考點(diǎn)9 績(jī)效貢獻(xiàn)分析的內(nèi)容及方法
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測(cè)題
參考答案及詳解