政府R&D資助作用機制及激勵效應研究

　　隨著科技進步速度的加快、技術復雜程度的提高，自主創(chuàng)新需要依賴于更多的R&D投入和外部條件的支持，其中政府在提供R&D資源、推動企業(yè)自主創(chuàng)新上的作用日益顯著。但是在現(xiàn)有的研究中，不論是秉承熊彼特創(chuàng)新思想的技術創(chuàng)新理論，還是新古典理論，都沒有令人滿意地解答政府R&D資助的作用、方式、傳導機制等一系列核心問題。《現(xiàn)代商貿(mào)研究叢書：政府R&D資助作用機制及激勵效應研究》從微觀、中觀和宏觀等三個層面分析了政府R&D資助的理由，同時認識到這種政策工具耗費了一定的財政資金，而且還可能產(chǎn)生“政府失靈”問題。在此基礎上，本書提出政府R&D資助與其他創(chuàng)新政策存在一定的互補關系，政府R&D資助政策是相機抉擇的觀點。此外，本書還利用新制度經(jīng)濟學的路徑依賴理論解釋了技術后進國政府R&D資助的必要性。由于技術后進國是以技術引進為起點的，在路徑依賴的自增強機制的作用下，企業(yè)會強化對技術引進的依賴。政府R&D資助能夠彌補企業(yè)建立自主創(chuàng)新路徑的成本，從而促使企業(yè)走向替代路徑。本書重點關注了四種政府R&D資助方式：財政直接資助、稅收優(yōu)惠、金融支持和政府采購，并分別研究了四種資助方式對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機制，提出了政府R&D資助方式應該與創(chuàng)新的不同階段、創(chuàng)新的不同模式相匹配的觀點。在理論層面上，本書還研究了政府R&D資助的影響效應，政府R&D資助與企業(yè)R&D投入之間既可能是互補關系，也可能是替代關系，而最終效應則取決于技術機會、市場規(guī)模、融資成本、制度等一系列相關因素。通過對我國政府R&D資助方式的分析，本書發(fā)現(xiàn)我國政府R&D資助是以直接資助為主，間接資助相對較少。與發(fā)達國家政府R&D資助相比，我國政府R&D資助的數(shù)量和比重都是偏低的。本書還分析了我國政府R&D資助的相關制度，并指出我國政府資助政策上存在的缺陷，包括了財政直接資助金額小、缺乏針對初創(chuàng)企業(yè)的財政補貼措施；稅收政策還不夠規(guī)范、針對性還不強；金融支持政策存在政策工具單一、對企業(yè)支持力度不夠大的問題；政府采購存在采購規(guī)模較小、運作不規(guī)范的問題。本書運用實證研究方法對我國政府R&D直接資助的效果進行了總體評價，研究發(fā)現(xiàn)政府R&D直接資助的產(chǎn)出彈性小于企業(yè)自籌R&D的產(chǎn)出彈性，企業(yè)R&D的產(chǎn)出彈性大約是政府R&D產(chǎn)出彈性的2~8倍，說明了政府R&D直接資助的產(chǎn)出效果低于企業(yè)R&D的產(chǎn)出效果。還發(fā)現(xiàn)在低技術行業(yè)、民營經(jīng)濟比重高的行業(yè)政府R&D資助的產(chǎn)出效率相對較高。本書運用我國產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，檢驗了三種政府R&D間接資助方式對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）政府R&D稅收優(yōu)惠對企業(yè)R&D支出的激勵效應是顯著的，而政府R&D直接資助對企業(yè)R&D支出的影響存在較大的不確定性。（2）我國各制造業(yè)存在著較為顯著的R&D融資約束，特別是中小型企業(yè)、民營企業(yè)所遇到的融資約束問題尤為嚴重。政府采取的貸款保證、貼息等融資支持的政策對企業(yè)的影響較為微弱。（3）我國政府采購與企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在著長期的穩(wěn)定關系，并發(fā)現(xiàn)政府采購通過降低企業(yè)R＆D的不確定性、增加R&D預期收益、提高知識存量等三條途徑促進企業(yè)自主創(chuàng)新。目前，我國許多行業(yè)均具備了相當?shù)闹圃炷芰?，并逐漸成為世界的“制造工廠”，但是這些產(chǎn)品的研發(fā)、設計幾乎都不是掌握在中國本土企業(yè)手中的，政府R&D資助如何促進我國本土企業(yè)的自主創(chuàng)新就成為一個十分迫切需要解決的問題。本書重點分析中國代工企業(yè)、裝備制造企業(yè)和高技術企業(yè)等不同類型企業(yè)的自主創(chuàng)新模式，提出了與我國本土企業(yè)創(chuàng)新模式相匹配的政府R&D資助體系。對于代工企業(yè)，政府R&D資助的作用在于建立行業(yè)和企業(yè)的技術研發(fā)中心、對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級提供資金與技術的支持。對于裝備制造企業(yè)，政府R&D資助政策的著力點應該放在激勵具備一定技術能力的企業(yè)在消化吸收之后逐步由模仿走向創(chuàng)新，以及加大對研發(fā)聯(lián)盟的資助。對于高技術企業(yè)，政府的R&D資助作用在于，通過多種資助工具為企業(yè)提供R&D資金和R&D支持，特別是積極引入風險基金的金融支持。最后，本書從完善政府R&D資助的法律制度、協(xié)調(diào)機制、資助規(guī)模、資助手段、監(jiān)督機制等方面論述了如何改進我國政府R&D資助體系。

　　王俊，安徽蚌埠人，畢業(yè)于南京大學經(jīng)濟學院，獲經(jīng)濟學博士學位。現(xiàn)為浙江工商大學經(jīng)濟學院副教授、碩士生導師。近年來主要致力于研究發(fā)展中國家如何實現(xiàn)技術進步。目前，已經(jīng)在《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟學家》、《財貿(mào)經(jīng)濟》、《統(tǒng)計研究》、《科研管理》等國家級期刊上發(fā)表論文十多篇，獲得省部級獎勵2項。2011年入選浙江省首屆“之江社科學者”行動計劃。