美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒

內(nèi)容摘要
ABSTRACT
案例表
導論
一、研究的背景與目的
二、研究的思路與結構
三、研究的方法
第一章 券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架
第一節(jié) 券商的定義及其構成性特征
一、券商語義辨析及其社會功能
二、券商構成性特征解析
第二節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制的制度經(jīng)濟學基礎
一、金融中介理論語境中的券商交易中介行為
二、委托代理結構下的券商交易中介行為及其規(guī)制
第三節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制體系與不當行為治理
一、美國券商規(guī)制的歷史發(fā)展與當前狀況
二、券商交易中介行為規(guī)制的執(zhí)法與責任體系
三、券商不當交易中介行為分類與規(guī)制路徑
第二章 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制
第一節(jié) 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導論
一、信息披露的一般性理論
二、券商雙重性本質(zhì)與其交易中介行為的信息披露規(guī)制——從制度經(jīng)濟學的視角
三、券商交易中介行為信息披露規(guī)制的特殊法理原則
第二節(jié) 券商注冊階段的初始信息披露規(guī)則及評析
第三節(jié) 券商經(jīng)營階段的持續(xù)信息披露規(guī)則及評析
第四節(jié) 券商主動信息披露行為規(guī)則及評析
第三章 券商交易執(zhí)行的忠實義務規(guī)制
第一節(jié) 券商交易執(zhí)行忠實義務導論
一、券商交易執(zhí)行忠實義務的概念與特征
二、券商交易執(zhí)行忠實義務法律經(jīng)濟學分析
第二節(jié) 券商交易執(zhí)行的最佳執(zhí)行原則
一、最佳執(zhí)行原則的實體規(guī)則及其局限
二、最佳執(zhí)行原則的形式規(guī)則——以市場交易規(guī)則為核心
第三節(jié) 券商交易執(zhí)行的避免利益沖突原則
一、券商交易執(zhí)行的直接利益沖突規(guī)制——券商傭金及其規(guī)則分析
二、券商交易執(zhí)行的間接利益沖突規(guī)制——券商內(nèi)幕交易
第四章 券商交易推薦的注意義務規(guī)制
第一節(jié) 券商交易推薦規(guī)制導言
一、券商交易推薦注意義務的法律特征與衡量標準
二、過失侵權與注意義務——歷史背景及其法律經(jīng)濟學分析
第二節(jié) 券商交易推薦的合理基礎原則
一、合理基礎原則的概念與闡釋
二、聯(lián)邦證券法反欺詐框架下合理基礎原則的理論與實踐
三、合理基礎原則的類型化規(guī)則
第三節(jié) 券商交易推薦的客戶適合性原則
一、自律領域中客戶適合性原則的理論與實踐
二、行政與司法領域中客戶適合性原則的理論與實踐
三、晚近證券仲裁領域中客戶適合性原則的理論與實踐
四、客戶適合性原則的類型化自律規(guī)則
第五章 美國券商交易中介行為規(guī)制對我國的啟發(fā)與借鑒
結束語
主要法律法規(guī)索引
參考文獻
后記