證券投資基金

第一章 證券投資基金概述
考點(diǎn)1.1掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn) 
考點(diǎn)1.2熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別 
考點(diǎn)1.3了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體 
考點(diǎn)1.4掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別 
考點(diǎn)1.5了解證券投資基金的起源與發(fā)展 
考點(diǎn)1.6了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況 
考點(diǎn)1.7掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別 
考點(diǎn)1.8了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 第二章 證券投資基金的類型
考點(diǎn)2.1了解證券投資基金分類的意義 
考點(diǎn)2.2掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別 
考點(diǎn)2.3了解股票基金在投資組合中的作用 
考點(diǎn)2.4掌握股票基金與股票的區(qū)別 
考點(diǎn)2.5熟悉股票基金的分類 
考點(diǎn)2.6了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.7掌握股票基金的分析方法 
考點(diǎn)2.8了解債券基金在投資組合中的作用 
考點(diǎn)2.9掌握債券基金與債券的區(qū)別 
考點(diǎn)2.10熟悉債券基金的類型 
考點(diǎn)2.11了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.12掌握債券基金的分析方法 
考點(diǎn)2.13了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用 
考點(diǎn)2.14了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象 
考點(diǎn)2.15了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.16掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法 
考點(diǎn)2.17了解混合基金在投資組合中的作用 
考點(diǎn)2.18了解混合基金的類型 
考點(diǎn)2.19了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.20了解保本基金的特點(diǎn) 
考點(diǎn)2.21掌握保本基金的保本策略 
考點(diǎn)2.22了解保本基金的類型 
考點(diǎn)2.23了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.24掌握保本基金的分析方法 
考點(diǎn)2.25掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理 
考點(diǎn)2.26了解ETF的類型 
考點(diǎn)2.27了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法 
考點(diǎn)2.28了解QDII基金在投資組合中的作用 
考點(diǎn)2.29了解QDII的投資對(duì)象 
考點(diǎn)2.30了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.31掌握分級(jí)基金的特點(diǎn)；了解分級(jí)基金類型；了解分級(jí)基金的
風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2.32了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的 
考點(diǎn)2.33了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)維度 
考點(diǎn)2.34了解基金評(píng)級(jí)方法 
考點(diǎn)2.35掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用 
考點(diǎn)2.36掌握基金評(píng)級(jí)的局限性 
考點(diǎn)2.37掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則 
考點(diǎn)2.38掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定 第三章 基金的募集、交易與登記
考點(diǎn)3.1了解基金的募集程序 
考點(diǎn)3.2熟悉基金合同生效的條件 
考點(diǎn)3.3掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式 
考點(diǎn)3.4掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算 
考點(diǎn)3.5掌握封閉式基金的認(rèn)購 
考點(diǎn)3.6ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購，分級(jí)基金
份額的認(rèn)購 
考點(diǎn)3.7了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則 
考點(diǎn)3.8熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用 
考點(diǎn)3.9掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算 
考點(diǎn)3.10了解分級(jí)基金上市交易的特點(diǎn) 
考點(diǎn)3.11了解分級(jí)基金的申購、贖回的特點(diǎn) 
考點(diǎn)3.12了解分級(jí)基金份額轉(zhuǎn)托管的概念 
考點(diǎn)3.13掌握開放式基金申購、贖回的概念及開放式基金申購與認(rèn)購的區(qū)別 
考點(diǎn)3.14掌握開放式基金申購、贖回的原則 
考點(diǎn)3.15熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用 
考點(diǎn)3.16掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算方法 
考點(diǎn)3.17了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付
考點(diǎn)3.18了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式 
考點(diǎn)3.19掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念 
考點(diǎn)3.20熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、ETF份額折算的方法 
考點(diǎn)3.21掌握ETF份額的交易規(guī)則 
考點(diǎn)3.22掌握ETF份額的申購和贖回的原則 
考點(diǎn)3.23熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容 
考點(diǎn)3.24了解LOF份額上市的交易條件 
考點(diǎn)3.25掌握LOF的交易規(guī)則 
考點(diǎn)3.26了解LOF場(chǎng)外申購贖回與場(chǎng)內(nèi)申購贖回的概念
考點(diǎn)3.27掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念 
考點(diǎn)3.28掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別 
考點(diǎn)3.29掌握開放式基金份額的登記的概念 
考點(diǎn)3.30了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 
考點(diǎn)3.31熟悉基金登記的流程 
考點(diǎn)3.32了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程 第四章 基金管理人
考點(diǎn)4.1熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定 
考點(diǎn)4.2熟悉基金管理人的職責(zé)和作用 
考點(diǎn)4.3了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)4.4了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn) 
考點(diǎn)4.5熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé) 
考點(diǎn)4.6了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)4.7熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé) 
考點(diǎn)4.8了解一般的投資決策程序 
考點(diǎn)4.9了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作 
考點(diǎn)4.10了解開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件；熟悉特定客戶資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)規(guī)范性要求 
考點(diǎn)4.11了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求 
考點(diǎn)4.12掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則 
考點(diǎn)4.13了解獨(dú)立董事制度和督察長(zhǎng)制度 
考點(diǎn)4.14掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念 
考點(diǎn)4.15熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容 第五章 基金托管人
考點(diǎn)5.1熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)5.2熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 
考點(diǎn)5.3了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定 
考點(diǎn)5.4掌握基金托管人的職責(zé) 
考點(diǎn)5.5了解基金托管業(yè)務(wù)流程 
考點(diǎn)5.6了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng) 
考點(diǎn)5.7了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求 
考點(diǎn)5.8熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類 
考點(diǎn)5.9掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容 
考點(diǎn)5.10了解基金在交易所市場(chǎng)、全國銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的
基本流程 
考點(diǎn)5.11掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容 
考點(diǎn)5.12了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容 
考點(diǎn)5.13了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式 
考點(diǎn)5.14熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容 第六章 基金的市場(chǎng)營銷
考點(diǎn)6.1了解基金市場(chǎng)營銷的含義與特征 
考點(diǎn)6.2掌握基金市場(chǎng)營銷的內(nèi)容 
考點(diǎn)6.3了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià) 
考點(diǎn)6.4了解基金的銷售渠道與促銷手段 
考點(diǎn)6.5了解基金客戶服務(wù)的方式 
考點(diǎn)6.6了解基金銷售機(jī)構(gòu)的資格條件 
考點(diǎn)6.7了解基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)范 
考點(diǎn)6.8熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范 
考點(diǎn)6.9掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范 
考點(diǎn)6.10熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容 
考點(diǎn)6.11了解基金銷售中的反洗錢要求 
考點(diǎn)6.12了解基金投資者教育活動(dòng)的意義 
考點(diǎn)6.13了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容 
考點(diǎn)6.14熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容 
考點(diǎn)6.15了解基金銷售的概念 
考點(diǎn)6.16了解基金銷售支付結(jié)算的概念 
考點(diǎn)6.17了解基金銷售結(jié)算資金的管理規(guī)范 
考點(diǎn)6.18熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)禁止行為的類型 第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
考點(diǎn)7.1掌握基金資產(chǎn)估值的概念 
考點(diǎn)7.2了解基金資產(chǎn)估值的重要性 
考點(diǎn)7.3了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素 
考點(diǎn)7.4掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法 
考點(diǎn)7.5掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān) 
考點(diǎn)7.6了解暫停估值的情形 考點(diǎn)7.7了解QDII基金資產(chǎn)的估值 
考點(diǎn)7.8掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別 
考點(diǎn)7.9熟悉基金費(fèi)用的種類 
考點(diǎn)7.10掌握基金各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式 
考點(diǎn)7.11掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn) 
考點(diǎn)7.12了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容 
考點(diǎn)7.13了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的 
考點(diǎn)7.14熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法 第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
考點(diǎn)8.1熟悉基金的利潤(rùn)來源 
考點(diǎn)8.2掌握本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)以及未分配
利潤(rùn)等概念 
考點(diǎn)8.3熟悉基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響 
考點(diǎn)8.4掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定 
考點(diǎn)8.5熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定 
考點(diǎn)8.6了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定 
考點(diǎn)8.7熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定 第九章 基金的信息披露
考點(diǎn)9.1了解基金信息披露的含義與作用 
考點(diǎn)9.2了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則 
考點(diǎn)9.3熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范 
考點(diǎn)9.4了解基金信息披露的分類 
考點(diǎn)9.5了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用 
考點(diǎn)9.6了解我國基金信息披露制度體系 
考點(diǎn)9.7熟悉基金管理人的信息披露義務(wù) 
考點(diǎn)9.8了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù) 
考點(diǎn)9.9了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng) 
考點(diǎn)9.10掌握基金合同、招募說明書的重要信息 
考點(diǎn)9.11了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容 
考點(diǎn)9.12熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容 
考點(diǎn)9.13掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn) 
考點(diǎn)9.14熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件 
考點(diǎn)9.15了解基金澄清公告的披露 
考點(diǎn)9.16掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容 
考點(diǎn)9.17熟悉凈值偏離度信息披露的要求 
考點(diǎn)9.18掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求 
考點(diǎn)9.19掌握ETF的信息披露 第十章 基金監(jiān)管
考點(diǎn)10.1了解基金監(jiān)管的含義與作用 
考點(diǎn)10.2熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo) 
考點(diǎn)10.3掌握基金監(jiān)管的原則 
考點(diǎn)10.4了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系 
考點(diǎn)10.5熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
考點(diǎn)10.6了解基金業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理 
考點(diǎn)10.7掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容 
考點(diǎn)10.8了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管 
考點(diǎn)10.9掌握對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 
考點(diǎn)10.10掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容 
考點(diǎn)10.11掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容 
考點(diǎn)10.12熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容 
考點(diǎn)10.13掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容 
考點(diǎn)10.14了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性 
考點(diǎn)10.15了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件 
考點(diǎn)10.16掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范 
考點(diǎn)10.17掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范 
考點(diǎn)10.18了解對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理 第十一章 證券組合管理理論
考點(diǎn)11.1熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn) 
考點(diǎn)11.2熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟 
考點(diǎn)11.3熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程 
考點(diǎn)11.4熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn) 
考點(diǎn)11.5掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的
意義 
考點(diǎn)11.6熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義 
考點(diǎn)11.7熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形 
考點(diǎn)11.8掌握有效證券組合的含義和特征 
考點(diǎn)11.9熟悉投資者偏好特征 
考點(diǎn)11.10掌握無差異曲線的含義、作用和特征 
考點(diǎn)11.11熟悉最優(yōu)證券組合的含義 
考點(diǎn)11.12掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理 
考點(diǎn)11.13熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件 
考點(diǎn)11.14掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系 
考點(diǎn)11.15掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)11.16掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義 
考點(diǎn)11.17熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果 
考點(diǎn)11.18熟悉套利定價(jià)理論的基本原理 
考點(diǎn)11.19掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的
期望收益率 
考點(diǎn)11.20熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用 
考點(diǎn)11.21掌握有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用 
考點(diǎn)11.22了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用 第十二章 資產(chǎn)配置管理
考點(diǎn)12.1熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素 
考點(diǎn)12.2了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo) 
考點(diǎn)12.3熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟 
考點(diǎn)12.4了解資產(chǎn)配置的基本方法 
考點(diǎn)12.5熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置
過程中的運(yùn)用 
考點(diǎn)12.6熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法 
考點(diǎn)12.7了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型 
考點(diǎn)12.8熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用 
考點(diǎn)12.9熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的差異 第十三章 股票投資組合管理
考點(diǎn)13.1了解股票投資組合的目的 
考點(diǎn)13.2熟悉股票投資組合管理基本策略 
考點(diǎn)13.3熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理 
考點(diǎn)13.4了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ) 
考點(diǎn)13.5了解技術(shù)分析的基本理論 
考點(diǎn)13.6了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型 
補(bǔ)充內(nèi)容市場(chǎng)異常策略 
考點(diǎn)13.7熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別 
考點(diǎn)13.8了解消極型股票投資的策略 
考點(diǎn)13.9熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)
指數(shù)法第十四章 債券投資組合管理
考點(diǎn)14.1了解單一債券收益率的衡量方法 
考點(diǎn)14.2熟悉債券投資組合收益率的衡量方法
考點(diǎn)14.3了解影響債券收益率的主要因素 
考點(diǎn)14.4了解收益率曲線的概念 
考點(diǎn)14.5熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論 
考點(diǎn)14.6了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類 
考點(diǎn)14.7熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法 
考點(diǎn)14.8熟悉債券流通性價(jià)值的衡量 
考點(diǎn)14.9了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種
策略 
考點(diǎn)14.10了解投資者選擇 第十五章 基金績(jī)效衡量
考點(diǎn)15.1了解基金績(jī)效衡量的目的與意義 
考點(diǎn)15.2熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素 
考點(diǎn)15.3掌握績(jī)效衡量問題的不同視角 
考點(diǎn)15.4熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法 
考點(diǎn)15.5了解基金績(jī)效收益率的衡量方法 
考點(diǎn)15.6熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量的方法 
考點(diǎn)15.7了解擇時(shí)能力衡量的方法 
考點(diǎn)15.8熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法