證券公司業(yè)務風險與防范

第一章  國內證券公司業(yè)務及風險管理現狀
第二章  證券經紀業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第三章  投資銀行業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第四章  證券自營業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第五章  資產管理業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第六章  發(fā)布研究報告業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第七章  投資顧問業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第八章  融資融券業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)    案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第九章  直投業(yè)務
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務風險
  第三節(jié)  風險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責任
第十章  其他業(yè)務
  第一節(jié)  理財產品銷售業(yè)務
  第二節(jié)  IB業(yè)務
  第三節(jié)  新三板業(yè)務
  第四節(jié)  中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務
  第五節(jié)  其他創(chuàng)新業(yè)務
附錄
一、證券公司監(jiān)督管理條例
二、證券公司風險控制指標管理辦法
三、關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定(2012年修訂)
參考文獻