私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律問題研究

內(nèi)容摘要 導(dǎo)言     一、問題的提出     二、研究的理論意義和實(shí)踐意義     三、文獻(xiàn)綜述     四、研究思路與方法     五、擬突破的難點(diǎn)及關(guān)鍵問題 第一章  私募股權(quán)投資基金概述   第一節(jié)  私募股權(quán)投資基金的概念與特征     一、私募股權(quán)投資基金的概念     二、私募股權(quán)投資基金的法律特征   第二節(jié)  私募股權(quán)投資基金的分類     一、創(chuàng)業(yè)型私募股權(quán)投資基金與非創(chuàng)業(yè)型私募股權(quán)投資基金     二、公司制、契約制與有限合伙制私募股權(quán)投資基金     三、境內(nèi)私募股權(quán)投資基金與海外私募股權(quán)投資基金     四、鼓勵(lì)類、被動(dòng)監(jiān)管類與主動(dòng)監(jiān)管類私募股權(quán)投資基金   第三節(jié)  私募股權(quán)投資基金的發(fā)展?fàn)顩r     一、境外私募股權(quán)投資基金的發(fā)展?fàn)顩r     二、我國(guó)私募股權(quán)投資基金的發(fā)展?fàn)顩r 第二章  私募股權(quán)投資基金法律關(guān)系研究   第一節(jié)  私募股權(quán)投資基金的法律關(guān)系結(jié)構(gòu)     一、私募股權(quán)投資基金法律關(guān)系的含義     二、私募股權(quán)投資基金法律關(guān)系的內(nèi)容   第二節(jié)  私募股權(quán)投資基金的法律形式     一、公司制私募股權(quán)投資基金     二、契約制私募股權(quán)投資基金     三、有限合伙制私募股權(quán)投資基金   第三節(jié)  私募股權(quán)投資基金的法律性質(zhì)     一、信托法理與私募股權(quán)投資基金屬性的耦合     二、私募股權(quán)投資基金是對(duì)現(xiàn)代信托的新發(fā)展   第四節(jié)  合法私募與非法集資的界定     一、非法集資的界定     二、合法私募與非法集資的區(qū)別     三、小結(jié) 第三章  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)   第一節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論     一、監(jiān)管必要性的一般理論     二、市場(chǎng)失靈理論在私募股權(quán)投資基金監(jiān)管上的運(yùn)用     三、私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的內(nèi)在根源：有限理性   第二節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的法學(xué)理論     一、私法自治制度的局限性     二、去律的不完備性 第四章  發(fā)達(dá)國(guó)家私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度借鑒   第一節(jié)  境外私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度     一、美國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度     二、英國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管去律制度     三、日本私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度   第二節(jié)  發(fā)達(dá)國(guó)家私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度評(píng)析     一、發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管制度的共性     二、發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒 第五章  我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律環(huán)境   第一節(jié)  我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管現(xiàn)狀及問題     一、法律地位規(guī)范缺失，影響私募股權(quán)投資基金的健康發(fā)展     二、監(jiān)管思路尚不明朗，多頭監(jiān)管效率低下     三、監(jiān)管目標(biāo)尚不明確，投資者保護(hù)嚴(yán)重不足     四、監(jiān)管內(nèi)容尚不明晰，基金設(shè)立與運(yùn)作失范     五、退出渠道有限，投資積極性受到影響     六、海夕卜私募股權(quán)投資基金未受監(jiān)管。對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成不利影響   第二節(jié)  我國(guó)現(xiàn)有法律資源之不足與缺失分析     一、私募股權(quán)投資基金之現(xiàn)有法律資源     二、現(xiàn)有法律資源之不足與缺失評(píng)述 第六章  我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管體制   第一節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的價(jià)值取向     一、私募股權(quán)投資基金監(jiān)管必要性的重新審視     二、私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的價(jià)值目標(biāo)     三、私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的邊界和方式   第二節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則     一、適度監(jiān)管原則     二、分類監(jiān)管原則   第三節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律體系     一、制定《私募股權(quán)投資基金法》以統(tǒng)一法律適用     二、制定配套法規(guī)以完善監(jiān)管法律體系   第四節(jié)  私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的機(jī)構(gòu)體系     一、明確證監(jiān)會(huì)作為統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)。政府監(jiān)管為輔     二、明確私募股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，自律監(jiān)管為主 第七章  我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管規(guī)則構(gòu)建   第一節(jié)  私募股權(quán)投資基金主體準(zhǔn)入監(jiān)管     一、構(gòu)建投資者資格制度     二、構(gòu)建和規(guī)范基金管理人制度   第二節(jié)  私募股權(quán)投資基金資金募集監(jiān)管     一、規(guī)范廣告宣傳的限制     二、拓寬機(jī)構(gòu)投資者的準(zhǔn)入   第三節(jié)  私募股權(quán)投資基金運(yùn)作監(jiān)管     一、建立基金管理人保證金制度     二、建立第三方托存管制度     三、構(gòu)建信息提供制度     四、規(guī)范收益分配順序     五、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度     六、完善損失賠償制度   第四節(jié)  私募股權(quán)投資基金外部環(huán)境監(jiān)管     一、建立健全基金管理人的信用體系     二、盡快完善私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制     三、合理引導(dǎo)私募股權(quán)投資基金資金投向     四、合理監(jiān)管海外私募股權(quán)投資基金 結(jié)論 參考文獻(xiàn) 后記