金融制裁法律制度研究

第一章 金融制裁的法律特性
第一節(jié) 金融制裁的概念
第二節(jié) 制裁對(duì)象的法定性
第三節(jié) 資產(chǎn)范圍的寬泛性
第四節(jié) 制裁義務(wù)的普遍性
第五節(jié) 履行義務(wù)的強(qiáng)制性
第六節(jié) 制裁時(shí)間的無(wú)限性
第七節(jié) 相對(duì)刑訴的獨(dú)立性
第二章 與金融制裁相關(guān)的特定義務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)
第二節(jié) 報(bào)告義務(wù)
第三節(jié) 排查義務(wù)
第四節(jié) 信息披露義務(wù)
第五節(jié) 通知義務(wù)
第六節(jié) 保密義務(wù)
第三章 權(quán)利保障與法律救濟(jì)
第一節(jié) 要求從制裁名單中除名
第二節(jié) 對(duì)行政決定的司法審查
第三節(jié) 請(qǐng)求釋放被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)
第四節(jié) 主張免責(zé)
第五節(jié) 請(qǐng)求獲得補(bǔ)償
第六節(jié) 第三人的權(quán)利保護(hù)
第四章 聯(lián)合國(guó)安理會(huì)金融制裁措施
第一節(jié) 安理會(huì)制裁決議概述
第二節(jié) 安理會(huì)的“聰明制裁”
第三節(jié) 安理會(huì)的涉恐資產(chǎn)凍結(jié)
第四節(jié) 安理會(huì)制裁委員會(huì)及其職能
（一）確定資產(chǎn)凍結(jié)對(duì)象的名單
（二）決定將某人或某個(gè)實(shí)體從制裁名單中除名
（三）批準(zhǔn)對(duì)被凍結(jié)資產(chǎn)的釋放
第五節(jié) 安理會(huì)制裁措施的強(qiáng)制力
第五章 美國(guó)的金融制裁制度
第一節(jié) 金融制裁的形式
（一）凍結(jié)資產(chǎn)
（二）禁止金融交易
（三）第三方制裁
（四）沒(méi)收資產(chǎn)
第二節(jié) 金融制裁的理由
（一）實(shí)施聯(lián)合國(guó)安理會(huì)作出的制裁決議
（二）維護(hù)國(guó)家安全、外交政策和經(jīng)濟(jì)利益
（三）維護(hù)美國(guó)的自由、民主、人權(quán)等價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)
（四）打擊國(guó)際恐怖主義活動(dòng)
（五）打擊國(guó)際販運(yùn)毒品活動(dòng)
（六）防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散
第三節(jié) 金融制裁的執(zhí)行
（一）擬定和調(diào)整被制裁者名單
（二）審查和批準(zhǔn)各類許可申請(qǐng)
（三）調(diào)查和處罰違反制裁禁令者
第四節(jié) 美國(guó)的單邊制裁實(shí)踐
第五節(jié) 應(yīng)對(duì)單邊制裁的幾點(diǎn)思考
（一）發(fā)展與開(kāi)放是克制經(jīng)濟(jì)制裁企圖的最好方式
（二）建立貫通外交、國(guó)防、金融、商務(wù)領(lǐng)域的危機(jī)預(yù)警機(jī)制
（三）加強(qiáng)關(guān)于金融制裁的研究與合規(guī)指導(dǎo)，避免遭遇第三方制裁
（四）建立我國(guó)的行政凍結(jié)制度，準(zhǔn)備必要的反制法律措施
（五）發(fā)揮安理會(huì)常任理事國(guó)的作用，制約金融制裁的濫用
第六章 英、澳、新、加反恐金融制裁制度
第一節(jié) 英國(guó)反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第二節(jié) 澳大利亞反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第三節(jié) 新西蘭反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第四節(jié) 加拿大反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第五節(jié) 四國(guó)反恐金融制裁制度比較
第七章 中國(guó)執(zhí)行安理會(huì)金融制裁措施法律問(wèn)題研究
第一節(jié) 在中國(guó)可執(zhí)行的安理會(huì)反恐金融制裁決議
第二節(jié) 聯(lián)合國(guó)法律文件在中國(guó)的執(zhí)行效力
第三節(jié) 中國(guó)關(guān)于資產(chǎn)凍結(jié)與扣押的法律制度
（一）民事凍結(jié)和扣押
（二）刑事凍結(jié)和扣押
（三）行政凍結(jié)和扣押
第四節(jié) 中國(guó)商業(yè)銀行協(xié)助凍結(jié)客戶資產(chǎn)的法律根據(jù)
（一）人民法院
（二）檢察機(jī)關(guān)
（三）公安機(jī)關(guān)
（四）國(guó)家安全機(jī)關(guān)
（五）海關(guān)
（六）監(jiān)獄
（七）軍隊(duì)保衛(wèi)部門
（八）稅務(wù)機(jī)關(guān)
（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
（十）國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門
第五節(jié) 通過(guò)國(guó)際司法協(xié)助進(jìn)行的資產(chǎn)凍結(jié)與扣押
第六節(jié) 中國(guó)執(zhí)行安理會(huì)金融制裁措施遇到的法律困難
（一）未經(jīng)中國(guó)立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的安理會(huì)金融制裁措施在中國(guó)不具有法定執(zhí)行力
（二）中國(guó)外交部的通知不足以賦予安理會(huì)金融制裁措施以法律效力
（三）中國(guó)缺乏以制裁為目的的資產(chǎn)凍結(jié)制度
（四）銀行凍結(jié)客戶資產(chǎn)的權(quán)能受到商業(yè)銀行法的限制
（五）根據(jù)外國(guó)司法協(xié)助請(qǐng)求凍結(jié)資產(chǎn)的法律程序有待進(jìn)一步完善
第七節(jié) 關(guān)于完善中國(guó)相關(guān)法律制度的若干建議
（一）主選方案
（二）備選方案之一
（三）備選方案之二
（四）備選方案之三
第八章 中國(guó)涉恐資產(chǎn)凍結(jié)制度
第一節(jié) “恐怖活動(dòng)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)的法定義務(wù)
（一）凍結(jié)義務(wù)
（二）排查義務(wù)
（三）報(bào)告義務(wù)
（四）通知義務(wù)
（五）保密義務(wù)
第三節(jié) 法定凍結(jié)與其他保全措施的協(xié)調(diào)
第四節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)中的權(quán)利保障
第五節(jié) 被凍結(jié)資產(chǎn)的釋放與添附
第六節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)與反恐國(guó)際合作
附錄1：全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問(wèn)題的決定
附錄2：涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
參考文獻(xiàn)